2026年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷二

2026年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷二[单选题]1.在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场B.中国证监会批准的期货交易场所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库正确答案：B（江南博哥）参考解析：B选项正确，《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在中国证监会批准的期货交易场所内进行，期货的结算与交割由经中国证监会批准的期货结算机构组织进行。故本题选B选项。[单选题]2.下列关于期货经纪业务的表述，错误的是()。A.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容正确答案：A参考解析：期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。[单选题]3.期货公司变更法定代表人，应当自()之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.股东会决议B.董事会决议C.完成相关工商变更登记D.变更后的法定代表人任职正确答案：C参考解析：选项C正确：期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(1)备案报告；(2)变更后的营业执照副本复印件；(3)公司决议文件；(4)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；(5)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；(6)中国证监会要求提交的其他文件。选项ABD为干扰项。[单选题]4.期货从业人员违法违规的，由()依法给予行政处罚。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会正确答案：D参考解析：按《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。D选项正确，ABC属于干扰项。[单选题]5.从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10正确答案：D参考解析：D选项正确，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。故本题选D选项。[单选题]6.客户保证金不足时，下列说法中错误的是()。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担正确答案：C参考解析：客户保证金不足时，应当及时追加保证金（A选项正确）或者自行平仓（B选项正确）。客户未在期货公司规定的时间内（C选项错误，而不是立即）及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担（D选项正确）。故本题选C选项。[单选题]7.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A.自身利益优先；公平对待B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；先开发的客户利益优先正确答案：C参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。[单选题]8.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3B.15C.5D.10正确答案：A参考解析：国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。[单选题]9.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是()。A.规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%B.最低限额结算准备金不设预警标准C.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准D.规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%正确答案：B参考解析：中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%（A选项错误），规定"不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%（D选项错误）。最低限额结算准备金不设预警标准（B选项正确）。C选项错误，期货公司应当按照中国证监会的有关规定计算风险监管指标。故本题选B选项。[单选题]10.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。A.理事长B.总经理指定的人员C.总经理指定的副总经理D.第一副总经理正确答案：C参考解析：总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。[单选题]11.证券公司从事期货中间介绍业务，也应当与期货公司签订()。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货行纪合同C.理财协议D.期货经纪合同正确答案：A参考解析：A选项正确，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。故本题选A选项。[单选题]12.国家领导人在()上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好地服务和引领实体经济发展”。A.2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会B.2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会C.2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会D.2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会正确答案：B参考解析：2020年11月12日，国家领导人在浦东新区开发开放30周年庆祝大会上的讲话中指出：“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好地服务和引领实体经济发展”。B选项正确，故本题答案选B。[单选题]13.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B参考解析：选项B正确：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。选项A错误：从事期货经营业务的机构主要是期货公司等，它们可以依据内部规定对员工进行管理，但不是《期货从业人员执业行为准则（修订）》的直接执行主体。选项C错误：期货交易所主要负责市场的交易规则和监管，而不是直接对期货从业人员进行纪律惩戒。选项D错误：中国证监会是中国期货市场的监管机构，主要负责制定和监督执行法律法规，行业自律和纪律惩戒工作由中国期货业协会来执行。[单选题]14.提出“稳步发展期货市场。在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种”的文件是()。A.1999年国务院发布的《期货交易管理暂行条例》B.2004年国务院发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C.2014年国务院发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》D.2007年国务院发布的《期货交易管理条例》正确答案：B参考解析：B选项说法正确，2004年国务院发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出“稳步发展期货市场。在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套期保值功能的商品期货品种”。AD选项国务院于1999发布的《期货交易管理暂行条例》和2007年发布的《期货交易管理条例》主要是为加强期货市场监管，强化市场风险管理，巩固期货市场清理整顿成果提供了有力保障，为促进期货市场规范发展，保证期货市场运行和发展提供充分的保障。C选项2014年国务院发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，提出推进期货市场建设，发展商品期货市场，建设金融期货市场，提高期货服务竞争力，逐步提高期货行业对外开放水平。[单选题]15.境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括()。A.符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易B.境外交易者可以委托境外经纪机构参与境内特定品种期货交易C.境外交易者可以委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易D.境外交易者可以委托境内交易者参与境内特定品种期货交易正确答案：D参考解析：根据《特定品种办法》，境外交易者参与境内特定品种交易，可以有以下四种路径:（1）境外交易者委托境内期货公司参与境内特定品种交易（C项不符合题意）;（2）境外交易者委托境外经纪机构参与境内特定品种交易（B项不符合题意）;（3）境外交易者委托境外经纪机构后转委托境内期货公司参与境内特定品种交易;（4）境外交易者直接入场参与交易。经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易（A项不符合题意）。故本题选D选项。[单选题]16.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.中国证监会和财政部正确答案：B参考解析：保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。[单选题]17.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。A.广南商品交易所B.广南期货交易所C.广南商品期货交易所D.广南交易所正确答案：D参考解析：经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。[单选题]18.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会正确答案：A参考解析：中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。[单选题]19.根据《期货和衍生品法》，中国证监会应当建立健全期货市场监测监控制度，通过专门机构加强保证金安全存管监控。这里所说的专门机构是()。A.北京证券交易所B.期货交易所C.期货业协会D.中国期货市场监控中心正确答案：D参考解析：《期货和衍生品法》规定，中国证监会应当建立健全期货市场监测监控制度，通过专门机构加强保证金安全存管监控。这里所说的专门机构就是中国期货监控。【中国期货市场监控中心简称中国期货监控】。[单选题]20.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是()。A.股东代表B.独立董事C.监事D.经营管理主要负责人正确答案：D参考解析：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。[单选题]21.根据我国法律规定，期货交易的交割，由()统一组织进行。A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.中国证监会派出机构正确答案：A参考解析：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，A选项正确，故本题正确答案选A。A选项期货交易所是进行期货交易买卖的场所；B选项交割仓库是为期货合约履行实物交割的地点，由期货交易所指定；C选项期货公司是根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；D选项中国证监会派出机构属于监管机构。[单选题]22.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员正确答案：A参考解析：期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；A项（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员[单选题]23.单一资产管理计划接受投资合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券()等手续。A.质押B.抵押C.转让D.非交易过户正确答案：D参考解析：证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。[单选题]24.期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.股东会B.总经理C.董事会D.监事会正确答案：C参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[单选题]25.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.资本充足情况C.客户情况D.成交情况正确答案：A参考解析：实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。[单选题]26.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%正确答案：B参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（B选项正确），但因证券公司发债提供的反担保除外。故本题选B选项。[单选题]27.下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是()。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用正确答案：D参考解析：期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码（A选项正确）。期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致（B选项正确）。监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所（C选项正确）。当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用（D选项错误）。故本题选D选项。[单选题]28.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监管管理的是()。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国证监会派出机构D.中国证券业协会，中国期货业协会，中国证券投资基金业协会正确答案：B参考解析：中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。[单选题]29.如果机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令。以下说法错误的是()。A.期货从业人员可以免于执行，但应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或董事会报告B.从业人员按照内部程序报告后，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者期货协会报告C.机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员向上级或相关机构的报告打击报复D.中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密正确答案：A参考解析：选项A错误：根据《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（A错误，是应当而非可以）。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。选项BCD说法正确。[单选题]30.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失的()。A.0.7B.0.5C.0.8D.0.6正确答案：D参考解析：期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%，D选项正确，故本题答案选D，ABC选项属于干扰项。如果是客户交易保证金不足，期货公司未按照约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。[单选题]31.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年正确答案：D参考解析：期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字。并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年（D选项正确）。故本题选D选项。[单选题]32.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以()抗辩。A.期货公司也有过错B.期货交易所已采取补救措施C.不可抗力D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚正确答案：C参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明其不可抗力的除外（C选项正确）。故本题选C选项。[单选题]33.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()个月。A.3B.6C.9D.10正确答案：B参考解析：期货公司董事长、总经理、首席风险官在失业、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月（B选项正确）。故本题选B选项。[单选题]34.根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.中国期货保证金监控中心公司B.期货公司C.期货交易所D.客户正确答案：B参考解析：B选项正确，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。故本题选B选项。[单选题]35.期货公司应当在每会计年度结束之日起()个月内报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括但不限于：持牌情况、业务开展情况、财务状况、下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况。A.3B.5C.6D.4正确答案：D参考解析：期货公司应当在每会计年度结束之日起4个月内（D选项正确）报送上一年度境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括但不限于：持牌情况、业务开展情况、财务状况、下属机构以及被境外监管机构采取监管措施或处罚等情况，故本题答案选D，ABC选项错误。[单选题]36.通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为()。A.高级人民法院B.基层人民法院C.中级人民法院D.期货法院正确答案：C参考解析：期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。[单选题]37.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是()。A.中国期货业协会B.期货经营机构C.期货交易所D.中国证监会正确答案：A参考解析：A选项正确，中国期货业协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化，中国期货业协会应根据情况及时更新名录。故本题选A选项。[单选题]38.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。A.年度风险监管报表B.周风险监管报表C.月度风险监管报表D.日风险监管报表正确答案：A参考解析：期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。[单选题]39.《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对()的期货从业人员。A.期货公司B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会正确答案：A参考解析：《期货从业人员执业行为准则》规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托，代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。A选项符合要求，BCD不符合题意，故本题答案选A。[单选题]40.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确()机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A.矛盾的化解B.纠纷的处理C.纠纷的维权D.投诉的处理正确答案：B参考解析：经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。[单选题]41.依法对我国期货市场实行集中统一监督管理的机构是()。A.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.商务部正确答案：C参考解析：C选项正确，中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，依法履行监管职责。故本题选C选项。[单选题]42.期货交易所应当监管()的期货业务。A.期货科研院所B.会员及其客户C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：B参考解析：B选项正确，期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在规定的职责范围内及时予以查处;超出职责范围的，应当向中国证监会报告。A、C、D选项错误，不参与期货市场交易，故期货交易所不对其业务进行管辖。故本题选B选项。[单选题]43.在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.净资产正确答案：B参考解析：B选项正确，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。故本题选B选项。[单选题]44.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。A.副总经理B.董事长C.首席风险官D.总经理正确答案：B参考解析：期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。[单选题]45.在重要部门设立防火墙和门禁制度是内控制度()的要求。A.相互制约性B.有效性C.独立性D.成本效益性正确答案：C参考解析：C选项符合题意，独立性标准要求:一是相关资产分离，自有资产和其他受托资产的运作应当分离;二是部门和岗位分离，期货公司的销售、研究、决策、执行、清算等部门和岗位应当适当分离;三是物理隔离，在重要部门设立防火墙和门禁制度。A选项不符合题意，相互制约性是指在部门与部门、岗位与岗位之间建立一种相互验证、相互制约的关系。B选项不符合题意，有效性包括两层含义:一是内控制度本身的有效性。二是内控制度要得到有效地执行。D选项不符合题意，成本效益性要求期货公司一要精心选择控制点，实行有选择的控制，二要努力减少不必要的各种耗费，三要尽量应用科学化的管理方法和新技术降低成本、提高效率。故本题选C选项。[单选题]46.期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。A.财政部B.期货保证金安全存款监控机构C.期货交易所D.中国证监会正确答案：D参考解析：选项D正确：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。选项A错误：财政部是国家财政管理机构，负责公共财政收支、税收政策等，但不直接参与期货市场的具体风险处置。选项B错误：期货保证金安全存款监控机构（中国期货市场监控中心）的核心职责是监控保证金存管安全。选项C错误：期货交易所（如上期所、郑商所等）主要职能是组织期货交易、制定交易规则及管理市场风险。[单选题]47.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述中，错误的是()。A.在约定的时间内不提出异议视为确认B.可以向期货交易所提出C.应当以书面方式提出D.应当在期货经纪合同约定的时间内提出正确答案：B参考解析：客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式向期货公司提出（B选项错误，C、D选项正确），期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认（A选项正确）。故本题选B选项。[单选题]48.客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货经纪合同约定的时间内提出的()。A.视为期货公司和客户对交易结算结果存疑B.视为客户对交易结算结果已予以确认C.视为客户对交易结算结果不予确认D.视为期货公司对交易结算结果不予确认正确答案：B参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认，B选项正确，ACD选项所述错误，故本题答案选B。[单选题]49.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处()有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下正确答案：C参考解析：犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。[单选题]50.资产管理合同约定的募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当()。A.以其管理财产承担因募集行为而产生的债务B.在募集期届满后15天内返还投资者已缴纳的款项C.以其固有财产承担因募集行为而产生的费用D.返还投资者的款项无需加计银行同期活期存款利息正确答案：C参考解析：证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期限内，完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担下列责任:（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用（A选项不符合题意，C选项符合题意）;（2）在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（B、D选项不符合题意）。故本题选C选项。[单选题]51.根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.客户B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.期货交易所正确答案：C参考解析：期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。[单选题]52.期货公司首席风险官向()负责。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司监事会D.期货公司董事会正确答案：D参考解析：D选项正确，首席风险官向期货公司董事会负责。故本题选D选项。[单选题]53.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由()承担。A.客户B.期货交易所C.期货公司D.双方"正确答案：A参考解析：客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担（A选项正确）。期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。故本题答案选A，BCD选项错误。[单选题]54.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚C.作出行政处罚D.及时移送中国证监会处理正确答案：D参考解析：期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。[单选题]55.下列关于期货交易者保障基金的说法，不正确的是()。A.期货交易者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货交易者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货交易者保障基金筹集、管理、使用报告的编报正确答案：D参考解析：D项错误，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。故本题选D选项。[单选题]56.期货交易所应当管理()的期货业务。A.期货科研院所B.期货保证金安全存管监控机构C.会员及其客户D.中国期货业协会正确答案：C参考解析：期货交易所是为期货交易提供设施和服务，C选项正确，故本题答案选C。A选项不需要掌握，B选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管实施监控的机构，D选项中国期货业协会属于期货市场的自律组织。[单选题]57.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以()规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会正确答案：A参考解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。[单选题]58.期货公司变更住所或营业场所，应当向()提交备案材料。A.拟迁入地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.拟迁出地中国证监会派出机构D.中国证监会正确答案：A参考解析：A选项正确，期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。故本题选A选项。[单选题]59.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向()报告。A.从业人员所在机构B.中国证监会及其有关派出机构C.期货交易所在机构D.中国期货保证金监控中心正确答案：B参考解析：协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。[单选题]60.首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10个;1月31日B.20个;1月20日C.10个;1月20日D.20个;1月31日正确答案：C参考解析：首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告（C选项正确），报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题选C选项。[多选题]1.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心()。A.会员资格转让B.会员号变更C.交易编码申请权限受到期货交易所限制D.会员分级结算关系变更正确答案：ABCD参考解析：期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。[多选题]2.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量B.持仓量C.成交价D.开盘价与收盘价正确答案：ABCD参考解析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量（A选项正确）、成交价（C选项正确）、持仓量（B选项正确）、最高价与最低价、开盘价与收盘价（D选项正确）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。故本题选ABCD选项。[多选题]3.首席风险官发现期货公司有()违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所所在的中国证监会派出机构报告，并向董事会、监事会报告。A.股东干预期货公司正常经营的B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的C.期货公司资产被抽调，占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的正确答案：ABCD参考解析：首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的（D正确）；(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的（C正确）；(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的（B正确）；(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(5)股东干预期货公司正常经营的（A正确）；(6)中国证监会规定的其他情形。综上，该题选ABCD。[多选题]4.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性存在问题，及时向总经理提出整改意见，而总经理未进行整改的，首席风险官应及时向()报告。A.董事会常设的风险管理委员会B.中国证监会C.公司董事长D.公司监事会正确答案：ACD参考解析：首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除上述违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。[多选题]5.期货行业文化建设的主要任务包括()。A.加强职业道德教育B.狠抓关键核心岗位C.构建专业人才队伍D.制定激励约束机构正确答案：ABCD参考解析：选项ABCD正确：期货行业文化建设的主要任务包括倡导践行信义义务、坚守廉洁从业底线、积极履行社会责任、提升内控合规水平、制定激励约束机制（D）、狠抓关键核心岗位（B）、构建专业人才队伍（C）、加强职业道德教育（A）、发挥正面宣传作用、深入探索文化建设新举措等多方面内容。[多选题]6.期货从业人员职业道德的基本内涵包括()。A.公平竞争B.合规执业C.共同发展D.守法经营正确答案：ABCD参考解析：期货从业人员职业道德的基本内涵包括：守法经营，合规执业、诚实信用，勤勉尽责、公平竞争，共同发展。[多选题]7.期货市场中忠实义务的具体要求主要包括()。A.不进行不正当竞争B.不欺诈客户C.客户利益优先原则D.不进行内幕交易和操纵市场正确答案：ABCD参考解析：忠实义务的具体要求有：客户利益优先原则，不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争。ABCD选项正确，故本题答案选ABCD。[多选题]8.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度()。A.当日无负债结算制度B.风险准备金制度C.保证金制度D.持仓限额和大户持仓报告制度正确答案：ABCD参考解析：风险管理制度具体内容如下：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）交易限额和持仓限额制度；（五）大户报告制度；（六）风险准备金、结算担保金等构成的“违约瀑布”；（七）强行平仓制度；（八）风险警示制度。[多选题]9.按照《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，一审期货纠纷案件由()管辖。A.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院B.中级人民法院C.任一基层人民法院D.高级人民法院正确答案：AB参考解析：期货纠纷案件由中级人民法院管辖（A选项正确）。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件（B选项正确）。故本题选AB选项。[多选题]10.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.发起人名单及其审计报告正确答案：ABCD参考解析：《期货公司监督管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料:（1）申请书（C选项正确）;（2）公司章程草案（B选项正确）;（3）经营计划（A选项正确）;（4）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明（D选项正确）;（5）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;（6）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;（7）场地、设备、资金证明文件;（8）律师事务所出具的法律意见书;（9）中国证监会规定的其他申请材料。故本题选ABCD选项。[多选题]11.期货市场立法的目的主要包括()。A.加强对期货交易监督管理B.防范市场风险C.维护期货市场秩序D.规范期货交易行为正确答案：ABCD参考解析：期货市场立法目的包括加强对期货交易监督管理、防范市场风险、维护期货市场秩序、规范期货交易行为等。ABCD选项正确，故本题答案选ABCD。[多选题]12.下列关于会员制期货交易所会员大会的表述中，正确的有()。A.会员大会决定会员的接纳和退出B.会员制期货交易所会员大会由全体会员组成C.会员大会是会员制期货交易所的权力机构D.会员制期货交易所设会员大会正确答案：BCD参考解析：会员制期货交易所设会员大会（D选项正确）;会员大会是期货交易所的权力机构（C选项正确），由全体会员组成（B选项正确）;理事会决定会员的接纳和退出（A选项错误）。故本题选BCD选项。[多选题]13.期货公司风险监管指标包括()。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求正确答案：ABCD参考解析：选项ABCD正确：期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(1)净资本不得低于人民币3000万元；(2)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；(3)净资本与净资产的比例不得低于20%；(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(5)负债与净资产的比例不得高于150%；(6)规定的最低限额结算准备金要求。[多选题]14.根据《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时，应该审慎评估其风险等级的有()。A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格获利变现的产品或者服务D.因杠杆交易等因素容易导致收益大部分或者全部损失的产品或者服务正确答案：ABCD参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级:（1）存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务（D选项正确）;（2）产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务（C选项正确）;（3）产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;（4）产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务（B选项正确）;（5）产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务（A选项正确）;（6）自律组织认定的高风险产品或者服务;（7）其他有可能构成投资风险的因素。故本题选ABCD选项。[多选题]15.下列关于期货保证金的表述，正确的有()。A.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用C.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理D.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有正确答案：ABCD参考解析：A选项：非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用。B选项：全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，除用于非结算会员的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用。C选项：非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理，以确保资金的安全和透明。D选项：非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，这是为了保护客户的权益。[多选题]16.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有()。A.非结算会员结算准备金最低余额B.违约责任C.风险管理措施、条件及程序D.结算流程正确答案：ABCD参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。故本题答案选ABCD。[多选题]17.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现()情形时应当向公司全体董事书面报告。A.风险监管指标不符合标准的B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的C.风险预警期结束的D.期货公司进入风险预警期的正确答案：ABD参考解析：净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告（B选项正确），说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告（D选项正确），详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露（A选项正确）。故本题答案选ABD，C选项风险预警期结束不需要向董事会报告。[多选题]18.期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括()。A.备案报告B.变更后住所所有权或者使用权证明C.关于变更后住所和使用权的设施符合期货业务需要的说明D.关于客户资产处理情况的说明正确答案：ABCD参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料（1）备案报告（A选项正确）;（2）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明（C、D选项正确）;（3）变更后住所所有权或者使用权证明（B选项正确）;故本题选ABCD选项。【乐补充】期货公司变更住所或营业场所，还应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料（1）变更后的营业执照副本复印件;（2）公司决议文件;（3）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;（4）期货公司原经营证券期货业务许可证正、副本原件;（5）中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。[多选题]19.中国期货业协会的主要机构有()。A.监事会B.董事会C.会员大会D.理事会正确答案：CD参考解析：期货业协会的权利机构为会员大会（C选项正确），期货业协会应设理事会（D选项正确）。AB属于公司制期货交易所设有。[多选题]20.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()。A.结算会员自有账户中的资金B.属于结算会员自有的有价证券C.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券正确答案：AB参考解析：实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人

，债权人请求冻结

、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(1）

非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（

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非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。[多选题]21.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有()。A.在开展期货信息传播活动后，期货公司及从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案B.应当遵守金融信息传播相关规定C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.应当保护他人的知识产权正确答案：BCD参考解析：期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。[多选题]22.境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。A.境外交易者发生违规、被接管、破产或者其他风险事件B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼C.境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件D.发生涉及境外交易者的期货纠纷、仲裁或者诉讼正确答案：ABCD参考解析：发生下列重大情形之一的，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告：（1）境外交易者或者境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件；（2）发生涉及境外交易者或者境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼；（3）其他影响境外交易者或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的情形。[多选题]23.期货交易咨询业务人员应当与()岗位独立，职责分离。A.人事部门工作人员B.交易人员C.风险控制人员D.财务人员正确答案：BCD参考解析：选项BCD正确：《期货公司期货交易咨询业务办法》规定，期货交易咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。选项A错误：人事部门工作人员的主要职责是管理和支持员工发展，并不直接涉及到交易过程或者风险管理等方面，因此不需要特别强调与交易咨询业务人员之间的独立性。[多选题]24.关于期货公司净资本的计算，以下正确的有()。A.期货公司向股东或者其关联企业借入清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本B.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债C.期货公司借入次级债务，可以按照规定计入净资本D.期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项，在计算净资本时不得扣减正确答案：ABC参考解析：期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债（B选项正确）。期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减（D选项错误），并在风险监管报表附注中予以说明；期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本（A、C选项正确）（期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告）。[多选题]25.期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的()。A.职业道德B.专业知识C.投资经验（投资经历）D.专业技能正确答案：ABD参考解析：选项ABD正确：期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。选项C错误：投资经验对于某些岗位来说可能是加分项，但并不是所有期货从业人员上岗前的必备条件。比如，刚毕业的大学生在没有直接的投资经历的情况下，也可以通过培训和考试后从事期货业务。[多选题]26.下列有关中国期货业协会批评警示措施中，说法正确的是()。A.应纳入期货公司分类监管评价体系B.需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施C.主要针对违规情节轻微的行为D.不需要予以纪律惩戒正确答案：BCD参考解析：目前，期货业协会的纪律处分分为两种：一种是轻处分，即批评警示措施。主要针对违规情节轻微，不需要予以纪律惩戒的行为而采取（CD正确）。依照《中国期货业协会批评警示程序》采取的批评警示措施不纳入期货公司分类监管评价体系（B正确，A错误）。另一种是重处分，即纪律惩戒措施。主要针对违规情节严重，需要予以纪律惩戒的行为而采取。综上，该题选BCD。[多选题]27.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。A.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告B.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构报告C.公司未能履行相关要求的，向公司出具警示函D.要求公司定期报告监管指标的改善情况正确答案：ACD参考解析：要求公司重大业务决策实施前5个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构报告。[多选题]28.根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有()。A.新增持有5%以上股权的股东B.变更业务范围C.解散或者破产D.变更注册资本且调整股权结构正确答案：ABC参考解析：国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有：新增持有5%以上股权的股东，变更业务范围，解散或者破产。[多选题]29.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为()。A.代理客户从事期货交易B.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息C.为客户设计投资方案D.以个人名义从事期货交易正确答案：ABD参考解析：从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。[多选题]30.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以()。A.免予处罚B.减轻处罚C.从轻处罚D.将其作为立功表现正确答案：ABC参考解析：期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚（A、B、C选项正确）。故本题选ABC选项。[不定项选择题]1.李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、宋某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，宋某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，()的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.宋某D.赵某正确答案：B参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。本题中，罗某是李某的妻子，属于亲属关系，应当回避（B选项正确）。故本题选B选项。[不定项选择题]2.某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有()。A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准C.期货公司股权不得质押，上述质押无效D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告正确答案：AD参考解析：A、D选项正确，期货公司主要股东或者实际控制人质押或解除质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。题干中，A集团为期货公司控股股东（持股在50%以上，故也符合主要股东定义），因此A集团质押期货公司股权需要在3个工作日内通知期货公司;期货公司需在3个工作日内向住所地证监会派出机构报告。B选项错误，A集团公司的股权质押无需经监管机构批准。C选项错误，法规中未明确规定控股股东不得抵押期货公司股权。故本题选AD选项。[不定项选择题]3.甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有()。A.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易B.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任C.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓D.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓正确答案：C参考解析：期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。[不定项选择题]4.孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户，甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某，吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。甲公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是()。A.甲期货公司B.乙期货公司C.孙某D.孙某和乙期货公司正确答案：AC参考解析：A选项正确，期货公司应当建立健全客户交易指令管理制度，确保客户交易指令能够安全、准确、及时地下达和执行。本案中，甲期货公司明知孙某已离职，却未及时通知客户吴某，也未采取有效措施终止孙某的代理权限，导致吴某的交易指令未通过甲公司的正规渠道执行，造成损失。甲期货公司因管理失职和默许行为，应承担主要责任。C选项正确，期货从业人员不得以个人名义接受客户委托从事期货交易，不得进行虚假或误导性宣传，不得挪用客户保证金。孙某在离职后仍接收吴某的交易指令，但未将指令交回甲期货公司，属于违规代理行为，违反了期货从业人员的职业规范，应当承担相应责任。B、D选项错误，乙期货公司无过错，不承担责任。对于吴某的损失，甲期货公司和孙某应当承担赔偿责任。故本题选AC选项。[不定项选择题]5.某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了"委托理财协议"，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是()。A.期货公司和客户签署"委托理财协议"，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%D.法律、行政法规另有规定的除外正确答案：BCD参考解析：因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担（B选项正确）。期货公司接受客户全权委托（王某代签开户）进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外（C、D选项正确）。A选项错误，"委托理财协议"虽违法（《期货交易管理条例》禁止期货公司承诺保底收益），但期货公司未直接签署该协议（王某个人行为），不能直接认定期货公司全额赔偿，需根据过错责任划分。故本题选BCD选项。[不定项选择题]6.()是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。A.仓单服务B.合作套保C.基差贸易D.场外衍生品业务正确答案：C参考解析：基差贸易是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。故本题选C选项。[不定项选择题]7.()依法对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督，因此期货业协会的章程应当报中国证监会备案。A.中国期货监控B.中国证监会C.期货业协会D.期货交易所正确答案：B参考解析：B选项正确，中国证监会依法对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督，因此期货业协会的章程应当报中国证监会备案。故本题选B选项。[不定项选择题]8.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。A.由小张承担B.由期货公司承担C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任正确答案：AC参考解析：选项AC正确：根据《最高人民法院关于审理纠纷案件若干问题的规定》第16条的规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》第五百条第三项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。选项BD错误：客户（小张）有1年以上的交易经历，因此损失由客户自己承担，期货公司不担责。[不定项选择题]9.某期货公司任命朱某为本公司的首席风险官。下列关于朱某开展工作的做法中，正确的是()。A.参加、列席相关会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁正确答案：AB参考解析：首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年（D选项错误）。首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告（C选项错误）。A、B选项正确，均属于首席风险官可享有的职权。故本题选AB选项。[不定项选择题]10.某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，关于该事业单位期货交易的说法，正确的是()。A.该事业单位不得进行期货交易B.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D.中国证监会可以对事业单位进行处罚正确答案：AC参考解析：A、C选项正确，根据《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。故本题选AC选项。[不定项选择题]11.小王在某期货公司拟进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()。A.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无须返还资金D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资正确答案：A参考解析：没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，应当认定期货经纪合同无效。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担（A选项正确）。故本题选A选项。[不定项选择题]12.期货公司经理层人员的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起()个工作日，向中国证监会派出机构备案。A.3B.10C.5D.15正确答案：C参考解析：期货公司经理层人员的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日，向中国证监会派出机构备案。故本题选C选项。[不定项选择题]13.甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是()万元。A.6100B.6300C.5700D.5900正确答案：A参考解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第10条的规定，净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-／+其他调整项=6000-100+200=6100（万元）。故本题选A选项。[不定项选择题]14.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是()。A.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利B.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼正确答案：AB参考解析：期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。[不定项选择题]15.某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为6000万元，风险资本准备为5500万元，净资产为1.5亿元，负债为1.7亿元，流动资产为8000万元，流动负债为7500万元。下列风险监管指标中触及预警标准的是()。A.净资本/净资产B.净资本/风险资本准备C.负债/净资产D.流动资产/流动负债正确答案：BD参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例