国际经济法期末复习重点

国际经济法

一、国际货物贸易法律制度

1980《联合国货物销售合同公约》（UnitedNationsConventiononContractsforthe

InternationalSaleofGoods,CISG）公约的适用：公约适用于营业地在不同国家当

事人之间所订立的货物销售合同：（1）如果这些国家是缔约国,或（2）

如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。

第二条使用了排除法：不适用于①消费者合同；②拍卖的销售；③

根据法院执行令状或其他令状的销售；④公债股票投资证券流通票据货

币的销售；⑤船舶船只气垫船或飞机的销售；⑥电力的销售（不适用于

消费合同以及特殊的合同。

国际贸易术语解释通则2010（InternationalRulesfortheInterpretationofTradeTerms

INCOTERMS2oio）与INCOTERMS2000由当事人选择适用，效力上不是新

法取代旧法的关系。|重点掌握|：贸易术语通则的变化和儿个重要贸易术

语。

1、FOB,FreeOnBoard船上交货,意指卖方在指定的装运港将货

物装上买方指定的船舶或通过取得已交付至船上货物的方式交货。自货

物装上船之时起，买方须承担货物灭失或损坏的一切风险和费用。卖方

应将货物在船上交付或者取得已在船上交付的货物。FOB不适用于货物

装船前已经交个承运人的情况。

2>C1F,CostInsuranceandFreight仅用于海运或内河运输,是指

当卖方将货物运至船上或取得已按此取得的货物，即完成交货。当货物

已运至船上时，货物灭失或毁损的风险发生转移，卖方还必须订立将货

物运至指定目的港的运输合同并支付运费和其他费用。卖方还必须办理

货物在运输途中灭失或损坏风险的保险，仅需投保最低险别。

3、FCA,freecarrier货交承运人,卖方在卖方所在地或者其他指定

地点将货物交给买方指定的承运人或其他人，风险在交货地点转移给买

方。卖方负责货物的出口清关，但并没有义务办理货物进口清关，负担

任何进口关税或办理任何进口海关手续。

4、DAT,deliveredatterminal终点站交货,可用于任何运输方式。

是指卖方在制定港口或目的地的指定终点站将已从运输工具上卸载下

来的货物交给买方处置即完成交货。卖方应承担将货物运至指定目的地

的一切风险和费用。卖方负责货物的出口清关，但并没有义务办理进口

清关，负担进口关税或办理任何进口海关手续。

5>DAP,deliveredatpace目的地指定地点交货,可用于任何单种

运输方式或多种运输方式，是指当卖方在指定目的地将运输工具上准备

卸载的货物交给买方处置时即完成交货。卖方负担将货物运送到指定地

点的一切风险，负责货物的出口清关，但没有义务办理货物的进口清关,

负担任何进口关税或办理任何进口海关手续。

2

考奄点3IA2”。年国际贸易术i"解糅通则11个术语的基本怙况

售称后跟地名含义交货地点风险转移省输保险

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【出题点】

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区湾美皆用,“卖出？遗”除WI.

要绚（offer）:向一个或一个以上特定的人提出订立合同的建议，如

果十分明确并且表明发价人在得到接受时承受约束的意旨，构成发价。

构成要件：①向一个或一个以上特定的人提出。②要约的内容必须十分

确定（sufficientlydefinite）。十分确定，是指符合公约所提出的最低限度要求。

要约的撤回|（withdrawal）,要约人发出要约后，在其要约为到达受要

约人之前或到达受要约人的同时，以适当的方式将该项要约取消，使之

失去作用。不可撤销的要约，也可以撤回。

3

（4）买方擅自将货物销往卖方不知道的国家或地区而引起侵犯第

三人的工业产权或知识产权的，卖方对此不负责任。

根本违约制度|（fundamentalbreach）,发端于英国普通法。一方当事人违

反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以至于剥夺了他根据合同

规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同，除非违反合同一方并不

预知而且一个同等资格通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知

会发生这种结果。

根本违约必须符合以下条件：

（1）一方当事人违反合同的结果是另一方蒙受损害，实际剥夺了

他根据合同规定有权期待得到的东西。

（2）违约方预知而且一个同等资格通情达理的人处于相同情况也

预知会发生根本违约的结果。

预期违约制度（anticipatorybreach）,在合同依法成立之后履行期届满之

前，当事人一方明确肯定地拒绝履行合同或以其自身行为或客观事实预

示其将不履行或不能履行合同的一种违约行为。

实际履行（specificperformance）是可供选择的违约救济措施之一S是指

在一方当事人违约时，另一方当事人要求其履行或者请求法院判决其履

行合同规定的特定义务，而不允许其以金钱或其他方式代替履行。

二、国际货物运输与保险法律制度

承运人（carrier）,实践中又称船方，是指本人或委托他人以本人名

5

义与托运人订立海上货物运输合同的人。

实际承运人(actualcarrier),实际承运人是指接受承运人委托，从

事海上运输或者部分运输的人。

托运人(shipper),实践中又称货方，本人或者委托他人以本人名

义或者委托他人为本人与承运人订立海上运输合同的人。

多式联运合同(combinedtransportcontract),指多式联运经营人负

责将货物以包括海上运输在内的两种或多种运输方式，从一地运至另一

地，而由托运人或者收货人支付运费的合同。

承运人的主要义务：

1、谨慎处理使船舶适航(sea-worthiness)

有三方面要求：

a、开航前和开航当时，应谨慎处理(duediligence)使船舶适航

b、承运人应妥善地配备船员、装备船舶和配备供应品

c、承运人应确保货舱具有适合装货的能力

2、妥善和谨慎地管理货物

妥善是技术上的要求，谨慎是责任心上的要求。

3、船舶不进行不合理绕航

绕航(deviation),是指船舶在航行中驶离承运人和托运人事先约定

的或者习惯的或者地理上的航线。

4、在约定的时间和约定的卸货港交付货物

6

亏舱费(deadfreight),又称空舱费，是指托运人未能按合同规定

的货物数量交货，致使承运人船舶的订舱位部分空舱，托运人应向承运

人支付亏舱费。

滞期费(demurrage),是指托运人未能按合同规定的装卸时间完成

装卸货物，而需延长装卸时间，应山托运人向承运人支付延长装卸时间

的费用。

当托运人或收货人不支付运费、共同海损分摊费用或其他有关款项

时，承运人有权按照合同的规定或法律的规定，留置托运人的货物，以

保证其请求权实现。

提单(billoflading,B/L),是指用以证明海上货物运输合同和货物

已由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

已装船提单(shippedB/L,onboardB/L)与收货待运提单(received

forshipmentB/L)：已装船提单是在货物装船以后，承运人签发的载明

装货船舶名称及装船日起的提单。

收货待运提单(ReceivedforShipmentB/L),是指承运人在接受货物以

后，实际装船之前，应托运人要求而签发的提单。

清洁提单(cleanB/D,是指没有任何表明货物或外包装的外表状

态不良的批注的提电。所谓货物外表状态，是指承运人收到货物时，凭

目力或通常的方法所能观察到货物表面的状态。

不清洁提单(uncleanB/L或FoulB/L),是指附有货物或包装外表

状况受损或存在缺陷批注的提单。

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不记名提单(bearerB/L),是指托运人不具体指定收货人，在收货

人一栏只注明持有人或交与持票人字样，又称作空白提单(openB/L或

blankB/L)。

指示提单(orderB/D,是指托运人在收货人栏内载明凭指示或凭

某人指示等字样的提单，指示提单通过背书可自山转让。凭指示视为不

记名指示，视为由托运人指示；凭某人指示称为记名指示，通常载明由

托运人指示或银行指示，承运人按记名的指示人指示交付货物。

倒签提单(anti-datedB/D,是指货物装船后，承运人签发的一种

早于货物实际装船日期的已装船提单(为倒签和出具的保函为欺诈绝对

无效)。

船长提单(masterB/L),是指载货船舶的所有人、经营人或其代理

人及船长签发给无船承运人的提单。

预借提单(advancedB/L),是指货物尚未装船或尚未全部装船，或

货物接近被承运人接管的情况下签发的已装船提单。

新杰森条款(NewJesonClause),该条款使得由于承运人、受雇人

或代理人的疏忽或过失引起的共同海损得以成立。该条款规定，如果在

航次开始之前或之后，由于无论是疏忽与否的任何原因引起的意外、危

险、损坏或灾难，根据法令、合同或其他规定，承运人对此类事件或此

类事件的后果都不负责任。

互有过失碰撞条款(bothtoblamecollisionclause),由于双方互有

过失造成船舶碰撞，致使所载货物遭受损失，双方对互有过失负连带责

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任，并以平分责任原则划分双方的责任。

保函(letterofindemnity,LOI或backletter),是一方向另一方作

出的请求对方为或不为一定的行为，并且保证承担由于对方遵行该项请

求所造成的经济损失的一种书面承诺。海运实践中的保函通常有以下三

种；为提货出具的保函；为取得清洁提单出具的保函；为预借或倒签提

单而出具的保函。

对于保函的法律效力，学界主流看法是认为基本有效，但有两种不

同角度的观点：

主流观点认为凭保函无单放货行为是善意的商业行为，出具的保函有

效，恶意保函无效；另一观点认为无单放货保函担保的主债是承运人与

无单提货人之间的不当得利之债，该债权债务关系受法律保护，应以不

当得利主债的法律性质来确定无单放货保函的效力。

三、无单放货的法律后果：

理论上对其认定有以下几个方面：侵权行为、违约行为、侵权与违

约行为的竞合。

最高院司法解释明确在承运人无正本提单放货的情况下，正本毙单持有

人可以要求承运人与取货的人承担连带责任。

承运人的赔偿责任：

1、承运人无单放货，正本提单持有人可要求其承担侵权责任或违约责

任；

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2、承运人的赔偿额为货物装船时的C1F价

3、不适用海事赔偿责任限制

承运人可免责的情形：(P89)

1、承运人依照卸货港所在地法律，将货物交付给当地海关或者港

口当局的，或由法院依法裁定拍卖。

2、承运人按照记名提单托运人的要求中止运输，返还货物，变更

到达地或者将货物交给其他收货人。

3、其他正本提单已提货。

诉讼时效为一年适用中国海商法

海运单(seawaybill,SWB),乂称运单(waybill,W/B),是证明

国际海上货物运输合同和货物由承运人接收或者装船以及承运人保证

将货物交给记名的收货人的一种不可流通的单证。

海运单于提单相比的优点：

1、海运单格式简便、内容简单，不具有背面条款。

2、由于提取货物并不需要递交海运单，只要证明其是海运单上被

记载的或被指示的人，就免除了承运人和收货人因等待正本提单而招致

的损失。

3、海运单的不可转让性和不具有物权凭证的作用，使其成为一种

安全的单证，即使被第三者非法获得，也不能提取海运单项下的货物。

4、海运单的证据效力低于提单

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总而言之，提单收货人是因其合法持有提单而享有包括诉权在内

的各项权利；海运心收货人则是因其提取货物而享有诉权。

四、承运人的适航义务

a、船舶处于适航状态

适航(seaworthiness),是指船舶的构造、强度、装备能抵御一般

的海上风险。承运人或其雇用人员在开航前和开航当时应恪尽职责使船

舶处于适航状态，如果未能处于适航状态，就应承担责任。

b、配备船员、装备船舶和配备供应品

c、货舱装货能力

2、承运人的管货义务

适当而谨慎地装货搬移、配载、运送、保管、照料和卸载所运送的

货物

3、承运人的免责条款

1)承运人的航行过失免责条款

对于船长船员引航员或承运人的受雇人员在驾驶船舶或管理船舶

上的行为、疏忽或过失引起的货物灭失或损坏，承运人可以免除赔偿责

任。

喜马拉雅条款(himalayaclause),船方的雇用人员包括船长、船员

或其代理人员。船方的雇用人员在受雇期间，由于其过失造成人身或货

物的损失，不论其是否属于运输合同的当事方，与船方一样享有免责和

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限制的规定。

号府点匕卜四国际海上货物运输法律制度之提取乖要国际公约及中国海商法》

海牙规则维斯比现则汉保规则中国4制商法》

肮行过失无

免责无过失免费航行过失+无过失免责

过失免费

不完全的过失

「任联础完全的过失责任制不完全的过失责任制

贵任制

集装箱：接到交

责任期间装到卸接到交

非集装箱：装到卸

M.海牙规则

有.充任限稳力迟交

货物应付电货的2.5

关于延迟去任

侪.但不应招过总

运费

无规定

承认善至保函在托运，海商法.无明确划定.

关卜保南人和改运人之间为实践做法蕾照,.汉堡规

有效则

1年.可协商延K；

1年1时第三者的追偿

1印《自交货对第-杵的追偿诉

诉讼时效2年诉讼还力90H的宽

之日起)讼还有3个月的宽

限期

限期

履约方(performingparty)：是指承运人以外的，履行或者承诺履

行承运人在运输合同下有关货物接收、装载、操作、积载、运输、照料、

卸载或者交付的任何义务的人，以该人直接或者间接在承运人的要求、

监督或者控制下行事为限，不包括不由承运人而由托运人、单证托运人、

控制方或者收货人直接或者间接委托的任何人。

海运履约方(maritimeperfoimingparty)：仅限于货物自装货港至卸

货港期间履行或者承诺履行承运人任何义务的履约方。内陆承运人仅在

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履行或者承诺履行其完全在港区范围内的服务时方为海运履约方。

海上保险(marineinsurance),是指由保险人对被保险人因海上危

险和意外事故所造成的财产损失所引起的经济责任，按照约定的条件和

范围给予补偿的一种制度。

保险利益原则(insurableinterest)：投保人和被保险人对于保险标

的具有法律上认可的利益和经济上的利害关系。确定保险利益原则的意

义在于防止保险作为赌博的手段，防止道德危险的发生。

道德危险(moralhazard),是指保险合同的投保人、被保险人或其

他利害关系人，为谋取保险赔款或给付保险金，利用自身信息优势，通

过故意的作为或不作为，造成保险事故发生或扩大保险标的的损失的风

险。

最大诚信原则(utmostgoodfaith),是指保险人与被保险人在签订

保险合同时，必须以有诚意、守信用、不隐瞒作为签约依据的主要情况

和条件。

近因原则(proximatecause),是指只有当承保危险是造成保险标的

损失的近因时，保险人才需要对被保险人进行保险赔付，而对于承保范

围以外的原因造成的损失，保险人不负赔偿责任。

五、海上保险标的的全部损失

1、全部损失(totalloss),是指保险标的遭受海损后，已经全部毁

坏，失去了原有的用途。可分为实际全损和推定全损。

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a＞实际全损(actualtotalloss),是指保险标的发生事故后灭失，或

者受到严重损坏完全失去原有形体、效用，不能再归被保险人拥有。

b、推定全损(constructivetotalloss),是指保险标的物质上未达到

全部损坏或灭失，但已失去价值，或者虽有一定价值，但其修复费会接

近或超过原有价值。

2、部分损失(PartialLoss)是指保险标的发生保险事故后造成部分

损坏，受损价值没有达到保险金额。实质上，保险标的损失没有构成实

际全损或推定全损，即为部分损失。

单独海损(particularaverageP.A.),是指因自然灾害或者意外事故

直接导致的船舶或货物的损害。常见的单独海损有船舶触礁、搁浅、碰

撞、失火和恶劣气候等直接造成的船舶或者货物的损失。

共同海损(generalaverageG.A.),是指在同一航程中,船舶、货物

和其他财产遭受共同危险时，为了共同安全和利益采取有意的、合理的

措施，人为造成的特殊牺牲和额外支付的费用。

委付(abandonment),是指保险标的造成推定全损时，被保险人将

该保险标的、其所有权以及基于所有权而享有的请求权等一切权利转移

给保险人，而请求保险人赔偿全部保险金额的法律行为。

实践中，被保险人提出委付必须具备以下四个法定条件：

1、委付必须以保险标的的推定全损为条件

2、委付不得附带条件

3、委付必须将保险标的的一切权利转移给保险人

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4、委付必须有明确的意思表示

代位求偿权(subrogation),是指保险标的的损失是由第三者行为造

成时，投保人向保险人取得赔偿后，把向第三者追偿的权利转让给保险

人，保险人有权向过失责任方提出补偿。实践中代位权一般由合同责任、

侵权行为、不当得利和共同海损引起。

代位求偿的成立条件：

1、保险标的的损失由第三者造成

2、保险标的的损失是全部损失或部分损失

3、被保险人遭受保险标的损失后未向加害人索赔

4、保险人向被保险人支付赔偿

委付和代位求偿的区别：

1、委付适用于推定全损，而代位求偿权适用于全部损失或部分损

失。

2、委付转让的是保险标的的所有权及其他有关的权利和义务，而

代位求偿权是向第三者追偿的权利。

3、委付是保险人取得保险标的所有权后，向被保险人支付保险赔

款，代位求偿权是以保险人向被保险人支付赔偿为前提。

平安险(freefromparticularaverage),即单独海损不赔。平安险只

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承担由于海损事故和自然灾害造成的全部损失和特定意外事故。

水渍险（withparticularaverage）,即负责单独海损的赔偿。

一切险（allrisks）,承保的责任范围除包括平安险和水渍险的全部

责任外，还负责被保险货物在运输中由于外来原因的全部或部分损失。

号杳点七rn_国际货物运抽保险法律制度之确上险别的曲个依据

①自然尖害（自然力屈.不可避免,

（1＞海上风险

②意外事故《恪尽注意可以避免）

1.风险①一般外来风险

⑵外来风险②特别外来风龄（政治或行政因木）

①特殊外来风聆（故争.臭1J

第实际全榻

U）全部损失

②椎定全播

2损失

①共同海假

（2）部分损失

②单独海损

［出题点］

1.推定全损晶干全部损失.

2.共同海损属于部分损失。

3.保◎人踣付后.即取寻破保险人对得三者的损辔爵储请求权

号着点七I•六国际货物运输保期法律制度之共同海损

1.慨念同一海上航程，为「船货共同安全：有意合理有效地，采取措施造成的牺柱或费用

一”・■・■・l・・“III一一

!（1）运输在卜拗失由受益人分摊

2•后果--------------------------------------------------------------

（2）保险法卜所衣阳别郡电偿共同海拗的辆杵.次用和分傩

六、支付

远期外汇交易（forwardtransactions）,是指交易双方事先订立合同,

依照事先约定的汇率、数量和将来交割的期限，在期限到来时依合同的

约定进行交割的交易方式。最基本，最简单可行的方法。

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掉期交易(sw叩transaction),是指在买进或卖出即期外汇的同时，

卖出或买进远期外汇的交易方式，其实是一种对冲的交易。

外币期权交易(currencyoption),是指在一定约定的时期内按约定

的汇率买卖约定数量外币的权利。

汇付(remittance)：汇付是买方主动将款项汇给卖方的一种付款方

式。

托收(collection),是由卖方开出以买方为付款人的汇票，委托向

银行向买方收取货款的一种支付方式。

托收的种类：光票托收(cleancollection)和跟单托收(documentary

collection)

光票托收，是指卖方仅仅开出汇票委托银行代为收款，且不附随任

何单据

跟单托收：卖方委托银行收款时，不仅将汇票交给银行，而且连同

提单、保险单、商业发票等相应的单据一同交给银行，由银行向买方收

款，并指示银行只有在买方付款或承兑时才能将单据交给买方。

跟单托收又可分为付款交单和承兑交单

付款交单(documentsagainstpayment,D/P),买方获得货运单据必

须以付清货款为前提。

承兑交单(documentsagainstacceptance,D/A),在承兑中使用的必

17

定是远期汇票，买方承兑了就可以取得货运单据。

1、委托人与托收行之间，委托代理

2、托收行与代收行之间，委托代理

3、代收行和付款人之间无合同关系

4、委托人与付款人之间是合同关系

5、代收行与委托人之间也没有直接的合同关系

银行的责任与豁免：

1、银行并无检验单据的义务，只需核实单据与托收指示书上所列

单据是否表面一致

2、银行对延误免责

3、不可抗力免责

4、拒付与拒绝证书。托收银行在收到汇票被拒付通知后，必须在

合理时间内对代收行作出进一步处理单据的指示；如果拒付90天内仍

未接到该项指示，代收行可将单据退回托收行；银行无义务作出拒绝证

书。

信用证的法律特点：

1、独立于国际货物买卖合同

2、信用证是银行附条件的付款承诺

3、信用证是单据买卖，银行仅处理单据，不涉及履约行为

4、银行承担第一付款责任

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信用证关系中的当事人：(注意名词解释)

1、开证申请人(applicant),根据合同要求向银行申请开立信用证的人

2、开证行(issuingbank),接受开证申请人的委托或为其自身开立信用

证的银行，一般是买方所在地银行

3、通知行(advisingbank),接受开证行的委托，负责将信用证通知受

益人的银行，一般是卖方所在地银行，是开证行的代理行或有业务往来

的关联行。

4、受益人(beneficiary),有权享受信用证上的利益的人，即国际货物

买卖合同中的卖方，他是支付关系中的债权人。

5、议付行(negotiatingbank),愿意买进或贴现受益人按信用证开出

的汇票的银行。议付行可以是指定的，也可以是非指定的。可以是通知

行，也可以是其他银行。

6、保兑行(confirmingbank)9在开出的不可撤销信用证上加上自己保

兑责任的银行。其对信用证独立负责，承担必须付款或承兑的责任。

7、付款行(payingbank),信用证上指定的承担最后付款责任的银行，

可以是开证行，也可以指定开证行以外的其他银行作为付款行。

8、受让人(transferee),又称第二受益人(secondbeneficiary),是指受

受益人转让而使用信用证的人。

9、偿付银行(reimbursingbank),又称清算银行，是指受开证行在信用

证中的委托，代替开证行偿还议付行垫付的款项的第三国银行，也就是

开证行指定的对议付行或付款行进行偿付的代理人，偿付银行的出现往

19

往是由于开征好的资金面高度集中在第三国的缘故。

信用证的种类：

1、跟单信用证(documentsL/C)与光票信用证(cleanL/C)

光票信用证是指凭不附货运单据的汇票付款的信用证，而银行之所以愿

意在其中承担保证付款的责任，就在于是以卖方交付相应的货运单据为

前提的，所以实践中极少。跟单信用证是指凭跟单汇票或仅凭单据付款

的信用证。

2、可撤销信用证(revocableL/C)和不可撤销信用证(irrevocableL/C)。

根据UCP600,信用证不可撤销，即使信用证中对此未作指示也是如此。

3、保兑信用证(confirm6dL/C)和不保兑信用证(unconfirmedL/C),

保兑即保证兑付，凡是经过一家银行开立的信用证经由另一家银行保兑

的，即为保兑信用证。

4、即期信用证(sightL/C)和远期信用证(usanceL/C),凡是信用证

规定受益人需开立即期汇票收款，银行保证见票即付的，称为即期信用

证；凡是信用证规定受益人须开立远期汇票付款的，为远期信用证，远

期信用证中的远期汇票要先经承兑才能获得付款。

5、可转让信用证(transferableL/C)和可分割信用证(divisibleL/C)可

转让信用证是指受益人有权将其部分或全部权利转让给第三人适用的

信用证，可转让信用证只能作一次转让，在信用证准许分批装运的条件

下，可转让的信用证可以个别办理转让，此项分割办理转让的总额仍视

作信用证的第一次转让；可分割的信用证，是指受益人有权将信用证转

20

让给两个或两个以上的人使用的信用证。

6^循环信用证(revolvingL/C)和非循环信用证(non—revolvingL/C)

一般信用证，以开征金额作为受益人能使用的最高额度，无论一次装运

或分批装运，其累计金额超过此额度后，开证行即不负责任，此为非循

环信用证；有时进口商签订的合同，往往需要在较长时间内分批完成，

进口商为了节省开证手续和押金，要求开立循环信用证，它是指信用证

的金额被出口商全部或部分使用后，能够恢复到原金额,循环多次使用,

直到信用证达到规定的次数、时间或金额为止。

7、对开信用证(reciprocalL/C)

当交易双方进行互有进出口或互相有关联的交易时，双方都对其进口部

分向对方开立信用证，这称为对开信用证。在对开信用证中，一张信用

证的受益人和开证申请人同时又是第二张信用证的开证申请人和受益

人。

8、备用信用证(standbyL/C),是一种特殊形式的光票信用证，它是

开证行保证主债务人不履行其义务时由开证行保证付款的凭证。

严格相符是信用证交易的基本原则，也是信用证支付方式赖以存

在的基础。所谓严格相符，是指卖方向银行提供的各种单据必须在表面

上与信用证完全一致。包括单证相符和单单相符。单证相符要求卖方所

提供的各种单据相互之间应完全一致。严格即要求卖方所提供的单据应

与信用证完全一致，如果不相符，即使是微小的差距，银行也有权拒绝

付款；严格是对同时也是对银行的要求，如果卖方提供的单据与信用证

21

完全一致，银行必须付款，即使卖方的交货行为可能存在问题。

信用证当事人间的关系：

1、国际货物买卖合同中买卖双方的关系，在信用证中即开证申

请人和受益人之间的关系。

2、开证申请人与开证行之间，基于开证申请书建立起来的合同

关系，该合同独立于买卖合同。

3、开证行与通知行的关系：委托代理关系。

4、通知行与受益人之间不存在合同关系。

5、通知行与开证申请人之间不存在直接合同的关系。

6、开证行与受益人之间：因开证行开立的是不可撤销的信用证,

信用证送达受益人生效后，双方就建立了一种互有约束力的合同关系。

这个合同既独立于买卖合同，也独立于买方与开证行之间根据开证申请

书建立的合同。

欺诈例外的例外：

1、开证行的指定人、授权人己按照开证行的指令善意地进行了

付款

2、开证行或其指定人、授权人已对信用证项下票据善意地做出

了承兑

3、保兑行善意地履行了付款义务

4、议付行善意地进行了议付

22

福费廷(forfaiting),通常是指包买商从企业那里无追索权地购买

已经承兑的，并通常是由进出口商所在地银行担保的远期汇票或本票的

融资方式。

发票贴现(invoicediscounting),是指出口商将现在或将来基于其

与进口商订立的出口销售合同项下产生的应收款转让给银行，由银行为

其提供贸易融资应收款催收等服务。

资产证券化(securitization),是指将能够产生稳定收入流的资产出

售给一个独立的实体，由该实体以这些资产发行证券，并用发行证券所

筹集的资金来支付购买资产的价格。

项目融资(projectfinancing)o在项目融资中，贷款银行将资金资

金提供给项目人，而贷款的偿还是以项目未来的受益作为担保，银行和

项目人的协议中有时含有项目未来受益转让给银行的条款，这时就会产

生应收款的转让。

国际保付代理(internationalfactoring),是由保理商通过发信审查,

为短期赊销出口商提供信用管理财务管理坏账担保和应收款催讨及融

资的一种综合性结算融资服务。

发票贴现(invoicediscounting),是指出口商将现在或将来基于其

与进口商订立的出口销售合同项下产生的应收款转让给银行，由银行为

其提供贸易融资应收款催收等服务。

资产证券化(securitization),是指将能够产生稳定收入流的资产出

售给一个独立的实体，由该实体以这些资产发行证券，并用发行证券所

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筹集的资金来支付购买资产的价格。

项目融资(projectfinancing)o在项目融资中，贷款银行将资金资

金提供给项目人，而贷款的偿还是以项目未来的受益作为担保，银行和

项目人的协议中有时含有项目未来受益转让给银行的条款，这时就会产

生应收款的转让。

国际保付代理(internationalfactoring),是由保理商通过资信审查,

为短期赊销出口商提供信用管理财务管理坏账担保和应收款催讨及融

资的一种综合性结算融资服务。

七、WTO与中国的对外贸易管理制度

WTO基本原则

1、非歧视原则(non—discrimination),WTO的重要原则之一,各

缔约方之间应在无歧视的基础上进行贸易，相互间的贸易关系中不应存

在差别待遇。主要通过最惠国待遇和国民待遇实现。

2、最惠国待遇原则(MFNtreatment),缔约一方现在和将来给予任

何第三方的一切特权、优惠和豁免，也同样给予缔约对方。其基本要求

是使缔约一方在缔约另一方享有不低于任何第三方享有或可能享有的

待遇。最惠国待遇分为有条件的最惠国待遇原则和无条件的最惠国待

遇。有条件的最惠国待遇，是指缔约一方已经或将来给予任何第三方的

优惠特权和豁免是有条件的，缔约另一方必须提供相应的补偿才能享

有。

最惠国待遇的例外:

24

1)一般例外和国家安全例外

2)关税同盟和自由贸易区

3)对发展中国家实行的差别和特殊待遇

4)边境贸易

5)知识产权领域允许各成员方保留一些例外。

3、国民待遇：缔约一方保证缔约另一方的公民、企业在本国境内享受

与本国公民、企业同等的待遇。

4、关税减让和一般性取消数量限制原则

关税减让原则，是指通过谈判减让并尽可能消除关税壁垒，并且削减后

的关税应得到约束，不得进一步提高。

取消一般数量限制原则，又称只允许关税保护原则，是指成员方实行规

则允许的贸易保护措施时，禁止实行数量限制，而只允许实行关税手段。

5、透明度原则：WTO成员方所实施的一切影响国际贸易的法律、法规

政策和措施都必须及时公开，以便其他成员政府和企业了解和熟悉。

服务贸易的范围

1、跨境提供(cross-bordersupply),是指服务的提供者自一成员领

土向任何其他成员领土提供服务。

2、境外消费(cousumptionabroad),是指服务的提供者在一成员领

土内向任何其他成员的服务消费者提供服务。

3、商业存在(commercialpresence),是指一成员的服务毙供者在

另一成员领土内设立商业机构或者专业机构，为后者领土内的消费者提

25

供服务。

4、自然人流动(movementofpersonnel),是指一成员的服务提供

者以自然人的身份进入另一成员方的领土内提供服务。

《反倾销协定》AgreementonAntidumping,AD

一、概念

倾销，是指一国或地区的生产商或出口商以低于其国内市场价格或

低于成本价格将其商品抛售到另一国或地区市场的行为。

按照倾销的定义，若产品的出口价格低于正常价格，就会被认为存

在倾销。出口价格低于正常价格的差额被称为倾销幅度。所以，确定倾

销必须经过三个步骤：确定出口价格；确定正常价格；对出口价格和正

常价格进行比较。

正常价格通常是指在一般贸易条件下出口国国内同类产品的可比

销售价格。如该产品的国内价格受到控制，往往以第三国同类产品出口

价格来确认正常价格。

二、构成要件

(1)产品以低于正常价值或公平价值的价格销售；

(2)这种低价销售的行为给进口国产业造成损害，包括实质性损害、

实质性威胁和实质性阻碍；

(3)损害是由低价销售造成的，二者之间存在因果关系。

三、措施

1、临时措施

26

尽管反倾销调查并未结束，但在已经初步裁定存在倾销及其造成的

损害，并防止倾销在调查过程中继续造成损害，各当事方已经得到充分

的提供情况和发表意见的机会的前提下，受害成员可以采取临时措施。

临时反倾销措施实施的期限，自临时反倾销措施决定公告规定实施

之日起，不超过4个月；在特殊情形下，可以延长至9个月。

自反倾销立案调查决定公告之日起60天内，不得采取临时反倾销

措施。

征收临时反倾销税，由商务部提出建议，国务院关税税则委员会根

据商务部的建议作出决定，由商务部予以公告。

2、价格承诺。

若出口商自愿作出了令人满意的承诺，修改价格或停止以倾销价格

出口，则调查程序可能被暂停或终止，有关部门不采取临时措施或征收

反倾销税。价格承诺的履行期限不超过5年。

3、反倾销的最终补救措施

是对倾销产品征收反倾销税。征收反倾销税的数额可以等于倾销幅

度，也可以低于倾销幅度。征收反倾销税，由商务部提出建议，国务院

关税税则委员会根据商务部的建议作出决定，由商务部予以公告。

反倾销税的征收期限不超过5年；但经复审确定终止征收反倾销税

有可能导致倾销和损害的继续或者再度发生的，反倾销税的征收期限可

以适当延长。

《补贴与反补贴措施协定》(SCMAgreement))

27

补贴，是指一成员方政府或任何公共机构向某些企业提供的财政捐

助以及对价格或收入的支持。

一项措施是否构成补贴，取决于两个要素，一个是政府或公共机构

的财政资助，另一个是该资助产生利益。

世界贸易组织反补贴协议将补贴分为三种基本类型；禁止性补贴、

可诉补贴和不可诉补贴。

第一，禁止性补贴

出口补贴和进口替代补贴被明确列为禁止性补贴。出口补贴是指以

出口实绩作为提供补贴的惟一条件或条件之一的补贴。出口补贴可以分

为法律上的出口补贴和事实上的出口补贴。进口替代补贴是指以使用国

内产品而不使用进口产品作为授予补贴的惟一条件或其中一个条件的

补贴。

第二，可诉性补贴

除非申诉成员证明补贴对其利益造成了损害，否则对该补贴不得采

取反措施。这样的补贴称为可诉补贴。申诉成员只有在下述三种情形下,

才可以采取反措施:受到补贴的产品进口损害进口国的国内产业;补贴使

其他成员根据有关协议享有的利益丧失或受损;补贴严重妨碍其他成员

的利益。

第三，不可诉补贴

不可诉补贴指一般不能通过多边纪律进行指控、不能对其采取反补

贴措施的补贴。一般认为，不可诉补贴不可能产生不利影响，或者因为

有某种特殊价值而不应阻止。但不可诉补贴并非完全不受指控。一补贴

28

欲获得不可诉补贴的地位，须满足一定的标准和条件，否则依然可能以

可诉补贴受到指控。这些标准和条件包括程序上和实体上两个方面。

《保障措施协定》AgreementonSafeguards,SG

它是指不当可预见的发展导致一产品的进口数量增加，以致对生产

同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁时，进口

成员方可以在非歧视原则的基础上对该产品的进口实施限制。

一成员在实施保障措施时，应当具冬以下条件：第一，进口增长。

第二，国内产业存在严重损害或严重损害威胁状况。第三，进=1增长与

严重损害或严重损害威胁之间必须存在因果关系。

保障措施实施

第一，保障措施实施方式。保障措施实施方式主要有：提高关税，

实行关税配额以及数量限制等。但保障措施应在防止或救济严重损害或

严重损害威胁的必要限度内。

第二，保障措施实施期限。协议要求，保障措施实施期限一般不应

超过4年。如果需要以保障措施防止损害或救济受损害产业，或有证据

证明该产业正在进行调整，则可延长实施期限。但保障措施实施的全部

期限（包括临时保障措施）不得超过10年。

第三，临时保障措施。协议规定，在紧急状况下，如果迟延采取措

施会造成难以弥补的损害，进口方可不经磋商而采取临时保障措施。

保障措施的实施必须在防止或补救损害所必需的程度和时间内。如

果保障措施适用期限预计超过1年，进口方在该期限内应依固定时间间

29

隔逐步放宽该措施;若实施期限超过3年，进口方应进行中期审查，根

据审查结果撤消或加快放宽该措施。在该延长期内保障措施不得比最初

适用更加严格，且应继续放宽。若对同一进口产品再次适用保障措施，

则:一般情况下，两次之间应有不短于第一次实施期限，至少为2年的

间隔;若适用期为少于或等于180天，且在该实施日前的5年内，未对

同类产品实施两次以上保障措施，则该措施实施之日起1年后，可再次

实施,期限最多为180天。

保障措施的实施应遵循无歧视原则，对所有同类进口产品应一视同

仁。即，根据协议规定，不能只对某一成员的进口产品实施保障措施，

而应对其他成员的同类产品大开绿灯。

WTO贸易政策评审机制

贸易政策评审机制(tradepolicyreviewmechanism,TPRM),是指

WTO成员集体对各成员的贸易政策及其对多边贸易体制的影响，定期

进行全面审议。

决策机构反向一致原则：WTO在决策时，只有当所有成员国全部

反对通过该议案时，则该议案才能被否决，如果有一个成员国同意时，

则该议案通过的规则。

八、国际投资

直接投资和间接投资：直接投资是指伴有企业经营管理权和控制权

的投资，投资者在海外直接经营企业，斌对企业的经营管理有较大的控

30

制权。直接投资的具体形式有多种：以参加外国企业的经营为目的而取

得其股份，或收购、兼并当地企业；在外国新设享有100%股权的子公

司，获取当地投资者组建合营企业；在外国新设分公司、营业所、工厂、

支店或收购原工厂，扩大分公司，工厂，营业所；单独或联合投资参与

东道国资源开发项目等等；间接投资则是投资者不参加企业经营管理，

也不享有企业的控制权或支配权，因此间接投资又称财务性投资。直接

投资与间接投资的区别在于投资者的投资行为是否以控制企业的经营

管理权为目的，此点可以用于区分国际投资行为和国际金融行为。

国际投资法的体系：国际投资法包括国内法规范和国际法规范。

国内法规范包括资本输入国法律（外国投资法、外汇管理法、涉外

税法）；资本输入国法律（海外投资保险法）。

国际法规范分为国际条约和国际惯例，国际条约分为（双为投资协

定、区域性投资条约、多边国际公约、联合国大会决议）。

海外投资保险制度的特点：

a、具有政府保证的性质，是投资母国政府对本国投资者对外投资

的一种支持与鼓励措施

b、针对的风险和设立的险别有其特定性，仅针对政治风险

c、其承保对象及投保人也是特定的

d、海外投资保险制度带有执行一国外交政策的价值

e、该保险的重点在于保护海外投资者的财产利益不受损失，而主

31

要不在于事后补偿

政治风险，是指与东道国政治社会法律有关的人为的非投资者所能

控制的风险。这些风险包括征收险、外汇险(转移险)、战争险和内乱

险、迟延支付险、违约险。

1、BOT项目投资(build-operate-transfer),建设经营转让是

上世纪80年代后发展起来的一种新的投资合作形式，一般泛指国际私

人资本获投资所在国政府的特许，投资该国公益性基础设施和大型基础

工业项目，以项目经营收益来偿付投资资本和获得利润，并在特许权期

满后将有关项目无偿转让给东道国政府的一种投资方式。

2、股权式合营企业(equityjointventure),是由国外公司、企业

和其他经济组织或个人同中国的公司企业或其他经济组织在中国境内，

经中国相关部门批准，共同投资举办的企业。其最重要的特点是合营各

参加方共同投资、共同经营、按出资比例共担风险、共负盈亏。

3、契约式合营企业(contractualjointventure),中外合作经营企

业，是指中国合作者与外国合作者依照中国法律的规定，在中国境内共

同举办的，按照合同的约定分配收益分担风险和亏损的经济实体。

4、外商独资企业(whollyownedforeignenterprise),是指外国的

32

公司、企业和其他经济组织或者个人，依照中国的法律和行政法规，经

中国政府批准，设在中国境内的，全部资本由外国投资者投资的企业；

但不包括外国公司、企业和其他经济组织在中国境内设立的分支机构。

5、外资并购，是近年来非常流行的一种设立外商投资企业的方式。

并购，是指企业为获得目标企业的经营控制权而进行的兼并和收购的行

为，即M&A(Merger&Acquisitions)

外资并购能够大大缩短项目建设周期或投资的周期，并能利用境内

公司对本地市场和文化较为熟悉的优势，迅速融入当地市场，省却适应

时期。

ICSID管辖的案件是外国投资者和东道国政府之间因为直接投资而

引起的法律性质的争端，具体条件如下：

第一，双方主体。一方为缔约国政府，另一方为另一缔约国国民，

也就是强调是东道国政府之外的外国投资者。

第二，争议的客体，必须是直接产生于投资的，并且争议必须是法

律性质的

第三，双方同意。双方当事人还必须书面同意将他们之间的争议提

交中心解决。

九、国际金融法

SDR,特别提款权，是国际货币基金组织于1969年创立的一种国

33

际储备资产，其主要作用是弥补普通贷款权不足并作为普通贷款权的补

充，是一种账面资产或记账单位。

银团贷款(corporatefinance),是指由分属不同国家的一家或几家

银行牵头，由几家或十几家国际银行组成的银团作为贷款人，按照统一

贷款协议和贷款条件共同对另一国的借款人提供中长期贷款的形式。

项目融资(projectfinance),是指银行对一个专门项目提供融资，

而用该项目未来经济上的收益来偿还贷款。

国际项目融资(internationalprojectfinance),国际项目融资，是指

国际贷款人向特定的工程项目提供贷款协议融资，对于该项目所产生的

现金流量享有偿债请求权，并以该项目资产作为附属担保的国际融资类

型。

衍生性金融产品(derivativefinancialinstrument),是一种以转移风

险为目的，而互易现金流量的双务合同。合同到期时，当事人依据标的

资产或基础资产，参考利率或指数的价格来决定债权额的大小。

反而承诺担保，thenegativepledge,是国外可转债发行时常采用的

一种条款。本意是为确保借款人的偿还能力，需要约定限制借款人设定

有担保的债务的能力。

paripassucovenant,平等地位条款，是国际商业贷款协议中的常用

条款之一。平等地位条款，是指借款人保证贷款人享有和其他无担保权

益的债权人一样平等的地位；各类无担保权益的债权人必须按平等地位

原则以相同的比例获得补偿。

不利情事变化条款(adverschange),一般包括成本增加(increased

34

costs）和非法性（illegality）两类情况。

十、知识产权的法律保护

国民待遇原则：《巴黎公约》中的国民待遇：一是在工业产权的保

护上，各成员国必须在法律上给予其他成员国的国民以本国国民能够享

有的同样的待遇；二是即使对于非公约成员国的国民，只要他在某个成

员国有住所，或有实际从事工商业活动的营业所，也应当享有同该成员

国国民相同的待遇。

优先权原则：如果某个可享有国民待遇的人以一项发明首先在任何

一个成员国中提出了专利申请，或以一项商标提出了注册申请，自该申

请提出之日起的一定时期内（发明专利实用新型12、外观设计和商标的

优先权6）,如果他在别的成员国也提出了同样的申请，则这些成员国都

必须承认该申请在第一个国家递交的日期为本国的申请日。

自动保护原则：享有及行使以国民待遇所提供的有关权利对，不需

要履行任何手续，这就是自动保护原则。但排除了无载体的作品的保护。

版权独立原则：享有国民待遇的作者在公约任何成员国所得到的版

权保护，不依赖其作品在来源国收到的保护；在符合公约最低保护要求

的前提下，该作者的权利受到保护的水平、司法救济方式等等均完全适

用提供保护的那个成员国的法律。

最低保护原则，是指各成员国对于本国以外的成员国的公民的保护

标准不低于《伯尔尼公约》要求的最低标准。若某一成员国的某些保护

标准低于公约标准，则它可适用于本国公民，但不能适用于其他成员国

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的外国公民。

权利用尽原则，又称权利穷竭原则(theprincipleofexhaustion),是

指一旦某一享有知识产权的产品在知识产权人的许可下投放市场，则知

识产权人对该产品的权利就用尽了，无权再控制它们的进一步转销分销

或其他第三方对该产品的商业使用。

地理标志(geographicalindications),表明某一货物来源于一成员

的领土或该领土内的一个地区或地方的标志，而该货物所具有的质量声

誉或其他特性实质上归因于气地理来源。

平行进口(parallelimportation),国际贸易中，当某一知识产权人

的知识产权获得两个以上国家的保护时，未经知识产权人或者独占许可

证持有人的许可，第三者所进行的进口并销售该知识产权产品的行为。

《伯尔尼公约》与《世界版权公约》的比较

一、两公约的共同点：

1、国民待遇原则，即享有公约各成员国依本国法已经为本国国民

提供的版权保护；享有公约专门提供的保护。

2、版权独立原则。享有国民待遇的作者在公约任何成员国所得到

的版权保护不依赖其作品在来源国受到的保护，在符合公约最低要求的

前提下，该作者的权利受到的保护水平、司法救济方式等均完全适用提

供保护的那个成员国的法律。

二、两公约的区别