安全生产标准化考核评分细则

安全生产标准化考核评分细则一、安全生产标准化考核评分细则

1.1总则

1.1.1考核目的与依据

考核旨在全面评估企业安全生产标准化建设水平，确保其符合国家法律法规及行业标准要求。通过系统化评分，推动企业落实主体责任，提升安全管理效能。依据包括《安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）等法规文件，结合行业特点制定细则，确保考核的科学性与权威性。考核结果作为企业评级、许可审批的重要参考，并与社会信用体系对接，强化激励约束机制。企业需以本细则为基准，完善内部管理体系，确保持续符合安全要求。

1.1.2考核范围与对象

考核范围覆盖企业所有生产经营活动，包括生产、储存、运输、使用等环节，以及相关场所、设备设施及人员行为。对象为依法注册且具备独立法人资格的各类企业，不分所有制形式，重点涵盖高危行业及规模以上企业。考核以企业为主体，结合现场检查、资料审核等方式，确保覆盖全员、全过程安全管理。对于分支机构或外包单位，需纳入统一考核体系，实行连带管理，防止安全管理漏洞。

1.2考核内容与方法

1.2.1考核内容体系

考核内容分为基础管理、现场管理、风险管理、应急管理四大板块。基础管理包括组织机构、制度建设、培训教育等；现场管理涵盖作业环境、设备设施、个体防护等；风险管理涉及隐患排查、变更管理、事故预防等；应急管理包括预案编制、演练实施、救援能力等。各板块下设具体评分项，形成层次化考核指标体系，确保全面覆盖安全生产关键环节。企业需对照细则逐项自评，识别薄弱环节并优先改进。

1.2.2考核方法与流程

考核采用定性与定量相结合的方法，基础管理以定性评价为主，现场管理结合现场核查，风险与应急部分通过模拟测试验证。考核流程分为准备、实施、总结三个阶段：准备阶段企业提交自评报告及佐证材料；实施阶段由考核组现场核查，包括资料查阅、实地检查、人员访谈等；总结阶段形成评分报告，反馈企业并限期整改。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，对应不同管理措施，如优秀企业可享政策优惠，不合格企业则需强制停产整改。

1.3评分标准与权重

1.3.1基础管理评分标准

基础管理板块总分100分，其中组织机构20分（明确职责分工、配备专兼职安全员）、制度建设30分（完善安全生产责任制、操作规程等）、培训教育50分（全员培训覆盖率、特种作业持证率）。评分采用扣分制，单项最低0分，最高不得分。企业需建立动态更新机制，确保制度与实际作业同步调整。

1.3.2现场管理评分标准

现场管理板块总分150分，包括作业环境50分（通风、照明、警示标识等）、设备设施50分（定期检测、维护记录完整性）、个体防护50分（正确佩戴、定期更换）。现场检查时，每发现一项不符合项扣5分，扣分上限为单项分值。企业需建立现场巡查制度，确保隐患即时整改。

1.4考核结果应用

1.4.1评级与公示

考核结果分为四个等级，优秀（90-100分）、良好（75-89分）、合格（60-74分）、不合格（60分以下）。优秀企业可申请免检或优先参与政府项目，良好企业需次年复评，不合格企业列入重点监管名单。考核结果通过政府安全生产监管平台公示，接受社会监督，并作为企业信用评级的重要依据。

1.4.2整改与复评

不合格企业需制定整改方案，30日内提交并限期整改，整改期间暂停新增业务许可。整改后由考核组复评，仍不合格的将实施行政处罚，直至停产整顿。整改情况纳入企业年度考核，连续两次不合格的将被列入黑名单，永久限制市场准入。

二、风险管理

2.1隐患排查与治理

2.1.1隐患排查制度建立与执行

企业需建立全员参与的隐患排查制度，明确排查范围、频次、责任部门及流程。排查内容涵盖工艺设备、作业环境、安全管理等维度，高危行业应每月开展专项排查，一般行业每季度不少于一次。制度应规定隐患分级标准（重大、较大、一般），重大隐患需由主要负责人组织评估，并纳入公司年度安全计划。执行中需建立隐患台账，记录排查时间、人员、发现内容、整改措施及完成时限，确保闭环管理。制度需定期审核更新，反映新技术、新工艺带来的风险变化。

2.1.2隐患治理资金与效果评估

企业必须设立专项隐患治理资金，纳入年度预算，专款专用，确保重大隐患治理投入不低于上年度安全费用的10%。资金使用需遵循“分级负责”原则，重大隐患由企业总部统筹，一般隐患由基层单位自行解决。治理过程需形成完整档案，包括技术方案、验收记录、资金凭证等。治理完成后，需组织专业人员进行效果评估，验证风险是否降低至可接受水平，评估报告存档备查。对于治理无效的隐患，应启动升级整改程序，防止风险反弹。

2.1.3隐患排查信息化管理

鼓励企业采用信息化系统管理隐患，实现动态跟踪与智能预警。系统应具备隐患登记、分派、督办、销号等功能，支持移动端上报，确保信息实时传递。通过数据分析识别高风险区域或环节，自动生成风险热力图，辅助管理决策。系统需与应急平台、安全培训等模块集成，形成一体化管理闭环。数据接口需符合国家标准，便于上级监管机构抽检。未应用信息化管理的，隐患记录需满足纸质文档完整性要求，包括编号、时间、地点、整改前后对比照片等。

2.2变更管理与风险评估

2.2.1变更管理流程规范

企业需建立变更管理程序，覆盖工艺、设备、人员、管理流程等所有可能影响安全的变更。变更前必须进行风险预评估，由技术部门编制评估报告，说明变更内容、潜在风险、控制措施及应急预案。评估报告需经安全部门审核，重大变更由安全生产委员会审议通过。变更实施过程中，需指定专人全程监督，确保措施落实。变更完成后7日内，需组织复盘，总结经验并修订程序，防止同类变更重复发生。涉及法律许可的变更，需同步办理相关审批手续。

2.2.2风险预评估方法

风险预评估采用LEC（可能性×暴露频率×后果严重性）或JSA（作业安全分析）等方法，高危行业优先选用LEC。评估需基于历史数据、行业案例及专家论证，量化计算风险值，设定风险容许标准。评估结果分为红、橙、黄、蓝四档，红色风险需立即停工整改，橙色风险需制定专项管控方案。评估报告需明确风险控制层级，包括工程控制、管理控制、个体防护等，优先采取消除或替代措施。评估过程需保留会议纪要、计算模型等材料，作为后续审核依据。

2.2.3变更效果验证

变更实施后需开展效果验证，验证内容包括风险降低程度、操作可行性、环境影响等。验证由安全、技术、生产部门联合实施，采用模拟操作、现场测试等方式，确保变更达到预期目标。验证报告需包含对比数据，如变更前后事故率、能耗等指标变化。对于未达标的变更，需重新评估并调整方案，必要时启动替代方案。验证结果作为变更程序闭合的最终证明，纳入企业风险档案。验证周期原则上不超过变更实施后30日，特殊情况可延长至60日。

2.3重大危险源监控

2.3.1危险源辨识与登记建档

企业需编制重大危险源清单，明确辨识依据（依据GB18218-2018标准）、辨识方法（现场勘查、工艺分析）、辨识结果。清单需动态更新，每年至少审核一次，新增或淘汰的危险源及时补充或删除。每处重大危险源需建立档案，内容包括危险源特性、设备图纸、安全措施、应急联系方式等。档案需设专人保管，并同步录入应急平台，确保信息准确完整。档案内容需与现场实际一致，每年至少核对两次，防止信息脱节。

2.3.2实时监控与预警

重大危险源必须安装监测监控系统，实现温度、压力、液位、可燃气体等关键参数的实时采集。监控系统需具备数据存储、趋势分析、超限报警功能，报警信息应分级推送至相关管理人员手机或平台。预警阈值需根据风险评估结果设定，一般危险源超限后发出黄色警报，重大危险源超限立即触发红色警报。系统需定期检验，确保传感器精度和通信可靠性，检验记录需存档。鼓励采用物联网技术，实现远程监控与自动控制，降低人工干预风险。

2.3.3检查与维护

监控系统需建立定期检查制度，每日检查运行状态，每周进行功能测试，每月全面校验。检查内容包括硬件设备、软件程序、网络连接、报警功能等，异常情况需立即处理并记录。维护由专业维修人员实施，需持证上岗，并制定维护计划，明确周期、内容、标准。维护过程需填写记录，包括操作人、时间、更换部件等，确保可追溯。对于无法独立修复的系统，需委托第三方机构维保，签订维保协议并监督执行。系统故障期间，需制定应急预案，确保危险源处于可控状态。

三、现场管理

3.1作业环境管理

3.1.1作业场所安全条件保障

企业需确保作业场所符合《工作场所有害因素职业接触限值》（GBZ2.1-2022）标准，包括通风、照明、噪声、粉尘等指标。例如，煤矿井下风速不得低于0.15m/s，粉尘浓度应控制在10mg/m³以下。对于存在缺氧、有毒有害气体的场所，必须设置固定式检测报警仪，并建立气体检测制度，每2小时检测一次。某化工厂因未按标准设置通风系统，导致2019年发生硫化氢泄漏事故，造成3人死亡，该事故暴露了环境管理缺失的严重后果。企业需定期检测环境参数，异常时立即启动疏散或隔离措施。

3.1.2危险作业区域管控

危险作业区域需设置物理隔离，悬挂警示标识，并实行门禁管理。区域划分应基于风险评估，例如，动火作业区、高处作业区、有限空间作业区等，每类区域需制定专项管控措施。某机械厂因动火区未与易燃品存放区保持10米距离，2021年引发火灾，损失超200万元。管控措施包括作业许可制度、监护人员配备、应急器材配置等，作业前需开展风险交底，并记录在案。高危区域的人员需经过专项培训，非授权人员严禁入内。

3.1.3厂区交通安全管理

厂区道路需满足《工矿企业厂内铁路、道路设计规范》（GBJ37-89）要求，设置限速标志、反光标线，并划分人车分流区域。例如，某钢铁企业因未设置限速牌，2020年发生卡车与行人碰撞事故，造成2人重伤。运输车辆需定期检验，配备防抱死系统，危险品运输还需加装GPS定位。厂区路口应安装视频监控，实时监控车辆行驶状态。叉车等移动机械需喷涂反光标识，作业时设置安全区域，禁止无关人员进入。

3.2设备设施管理

3.2.1设备设施定期检测与维护

关键设备设施需建立检测维护计划，例如，压力容器每年检测一次，起重机械每半年检验一次，检测报告需符合TSG（安全技术规范）要求。某水泥厂因未按期检测输送带托辊，2022年发生断裂导致皮带撕裂，造成停产5天。检测内容应涵盖安全附件、结构完整性、控制系统等，不合格设备需立即停用并维修。维护过程需填写记录，包括维修内容、更换部件、验收人员等。检测数据需录入管理信息系统，形成设备健康档案。

3.2.2设备设施安全防护装置

所有旋转设备必须安装防护罩，高压设备需设置联锁装置，电气设备需配备漏电保护器。防护装置应定期检查，例如，某铝加工厂因防护罩缺失，2021年发生手指卷入事故，造成1人截肢。防护装置的设计需符合《机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计通则》（EN953-2008）标准，并设置警示标识。维护时需确保装置功能正常，严禁擅自拆除或屏蔽。对于自动化生产线，需增设紧急停止按钮，并确保其覆盖所有危险区域。

3.2.3设备报废与淘汰管理

达到报废标准的设备需严格执行《报废电子产品回收处理管理条例》，由有资质的单位回收。例如，某化工厂因私拆解含氟设备，2020年被罚款50万元。报废程序包括技术鉴定、部门审批、安全处置等环节，处置过程需全程录像。淘汰设备需在设备台账中标注状态，并移除现场。鼓励采用节能环保型设备，例如，2023年国家鼓励淘汰的落后煤化工设备清单中，明确要求焦炉炉龄超过20年的必须升级或报废。淘汰设备的技术参数需记录存档，作为后续风险评估参考。

3.3个体防护管理

3.3.1个体防护用品配备与使用

个体防护用品需符合GB2890-2021标准，根据作业风险选择防护等级，例如，焊接作业需配备防电弧服、面罩、手套，并定期检测防护性能。某制药厂因焊接面罩滤光片失效，2021年导致焊工视力损伤。企业需建立发放登记制度，确保每人配备足量合格用品，并开展使用培训。防护用品需定期检查，例如，防毒面具的滤毒罐需每年更换，安全帽的冲击吸收性能需每两年检测一次。使用时需佩戴规范，并禁止改装或使用过期用品。

3.3.2个体防护效果验证

个体防护效果需通过实际作业验证，例如，防护服的耐酸碱性能可通过浸泡实验测试，防护眼镜的透光率需使用分光光度计检测。某喷涂车间因防护服透气性不足，2020年导致工人中暑，该案例表明需关注防护用品的舒适性。验证过程需形成报告，包括测试方法、环境条件、结果分析等，存档备查。验证周期原则上不超过一年，高温、高湿度环境下需缩短至半年。验证结果应反馈至采购环节，优化防护用品选型。

3.3.3个体防护培训与考核

个体防护培训需纳入新员工三级安全教育，内容涵盖防护用品的类型、使用方法、维护保养等。例如，某石油基地通过VR模拟培训，使员工防护用品正确佩戴率从60%提升至95%。培训后需进行考核，考核不合格者禁止上岗。考核形式包括笔试、实操、情景模拟等，考核成绩需记录在案。每年需开展复训，重点讲解新增的防护用品或法规要求。培训效果需通过后续检查评估，例如，随机抽查现场作业人员，验证防护用品佩戴率是否持续达标。

四、应急管理

4.1应急预案管理

4.1.1应急预案编制与评审

企业需编制综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，覆盖火灾、爆炸、中毒、坍塌等主要风险。预案编制应基于风险评估结果，明确应急组织架构、职责分工、响应流程、资源保障等要素。例如，某港口集团针对危化品泄漏风险，编制了包含“快速响应、洗消处置、环境监测”等模块的专项预案，该预案在2021年演练中得到验证。预案需每年至少评审一次，由安全生产委员会组织，邀请外部专家参与，确保符合《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）要求。评审时需重点检查响应措施的可行性、衔接的紧密性，以及与外部救援力量的协调性。

4.1.2应急预案演练与评估

企业需每年至少组织一次综合演练和两次专项演练，演练场景应模拟真实事故，例如，某煤矿在2022年开展了矿井水灾事故演练，检验了人员疏散、救援装备调用的有效性。演练需制定脚本，明确观察点、评估标准，演练后形成评估报告，量化评估响应时间、资源协调效率等指标。评估结果需反馈至预案修订环节，例如，某化工厂因演练发现应急通道堵塞问题，立即组织清理并更新预案。演练中暴露的不足应限期整改，整改情况需记录存档。鼓励采用桌面推演、无人机模拟等新型演练方式，提高演练的针对性和实效性。

4.1.3应急预案备案与更新

综合应急预案需向县级以上应急管理部门备案，专项预案向行业主管部门报备，并同步抄送消防救援机构。备案时需提交文本版和电子版，电子版需通过全国应急预案管理信息系统上传。预案更新应基于以下情形：法律法规修订、组织结构调整、重大危险源变化、事故教训等。例如，2023年《安全生产法》修订后，某钢铁企业立即修订了应急预案中关于行政处罚条款的内容。更新后的预案需重新评审、备案，并通知所有相关人员。更新过程需形成记录，包括更新内容、时间、责任人等，确保可追溯。

4.2应急资源管理

4.2.1应急物资装备配备与维护

企业需配备应急物资装备清单，包括消防器材、急救药箱、防护装备、通讯设备等，清单需经安全生产部门审核。例如，某建筑施工企业根据风险评估，在工地配备了灭火器、担架、对讲机等，并在2022年检查中发现部分物资过期，立即更换。物资装备需分类存放，设置标识牌，并定期检查数量、性能，例如，灭火器压力表指针每月检查一次，急救药品每季度检查效期。检查记录需填写并存档，不合格物资需立即报废或维修。应急物资需指定专人管理，并纳入年度维护计划。

4.2.2应急队伍与专家库建设

企业应组建专职或兼职应急队伍，人数不少于员工总数的10%，并配备指挥员、技术员、救援员等岗位。例如，某石油炼化厂组建了100人的应急队伍，并定期开展技能培训，使其在2021年泄漏事故中快速响应。队伍需开展体能、技能考核，例如，救援队员的潜水、高空作业能力需每年认证一次。企业还需建立应急专家库，邀请行业专家、学者参与，为重大事故提供技术支持。专家库需动态更新，每年至少评估一次专家的专业性和可用性。应急队伍与专家库信息需录入应急平台，确保调用及时。

4.2.3应急通信与联动机制

应急通信应确保指挥调度、信息传递的畅通，优先采用卫星电话、应急广播等手段。例如，某矿山在2020年水灾事故中，因提前架设了应急基站，实现了与外界的通信。企业需制定应急通信保障方案，明确通信方式、备用渠道、维护计划。应急联动机制需与地方政府、消防救援、医疗等机构建立，签订联动协议，明确响应流程。例如，某工业园区与消防部门约定，火灾事故时由园区应急队伍负责初期扑救，消防部门3分钟内到场增援。联动演练需每年至少一次，检验信息通报、力量协调的实效性。

4.3应急处置与恢复

4.3.1事故现场处置程序

事故发生后，现场人员需立即停止作业，疏散至安全区域，并报告应急指挥员。例如，某化工厂在2022年发生爆炸事故后，操作员按预案关闭了相关阀门，避免了次生事故。现场处置需遵循“先控制、后处置”原则，控制危险源蔓延，例如，泄漏事故需先围堵，再回收；火灾事故需先断电，再灭火。处置过程中需指定专人记录事故发展情况，包括时间、地点、影响范围、采取措施等，为后续调查提供依据。现场处置方案需根据事故类型细化，例如，有限空间作业需制定气体检测、通风、救援绳索等具体措施。

4.3.2事故损失评估与救援协调

事故处置期间，需评估人员伤亡、财产损失、环境影响等，例如，某煤矿透水事故后，统计发现淹埋23人，直接经济损失超5000万元。评估结果需及时上报，并启动社会救助程序。救援协调需依托应急指挥平台，统筹调配内部资源和社会力量。例如，某港口因船只碰撞事故启动应急平台，协调了3艘拖船、2架直升机参与救援。救援过程中需明确指挥层级，避免多头指挥，并建立信息通报机制，每日通报救援进展。救援结束后需形成协调报告，总结经验教训。

4.3.3事故恢复与心理干预

事故处置完成后，需制定恢复方案，包括设施修复、生产恢复、环境治理等。例如，某化工厂在2021年爆炸事故后，关闭了受损装置，投入1亿元进行整改，次年恢复生产。恢复过程需分阶段实施，优先修复关键设备，并同步加强安全监控。事故后还需开展心理干预，例如，某铝厂在2020年火灾事故后，聘请心理医生为员工提供咨询服务，缓解其焦虑情绪。心理干预应覆盖所有受影响人员，包括目击者、救援者，并建立长期跟踪机制。恢复方案需经专家论证，确保安全措施到位，防止事故重演。

五、基础管理

5.1组织机构与职责

5.1.1安全生产委员会设置与运行

企业应设立由主要负责人牵头的安全生产委员会，成员包括各部门负责人及安全管理人员。委员会需每月召开会议，研究解决重大安全问题，例如，某石油集团在2021年委员会决议投入5亿元升级消防系统，有效降低了火灾风险。会议应形成纪要，明确议题、决议、责任部门及完成时限。委员会的职责包括制定安全战略、审核安全投入、考核安全绩效等，确保安全管理与企业运营深度融合。对于高危行业，委员会成员需具备安全生产专业知识，并定期接受培训。

5.1.2安全管理岗位设置与职责

企业需设立专职安全管理机构，配备安全总监、安全工程师、风险管理员等岗位。例如，某造船厂根据ISO45001标准，设立了涵盖风险评估、隐患排查、应急管理的完整团队。安全管理岗位的职责需在组织架构图中明确，包括制定安全制度、监督执行、调查事故等。岗位说明书需经员工签署确认，并纳入年度绩效考核。安全管理人员的资质需符合《注册安全工程师管理规定》，鼓励关键岗位配备注册安全工程师。职责履行情况需定期评估，确保安全管理责任到人。

5.1.3基层安全员配备与考核

每个车间或班组需配备专职或兼职安全员，负责现场安全监督。例如，某纺织厂在2022年推行“网格化管理”，每个班组设安全员，有效减少了违章作业。安全员的职责包括检查隐患、制止违章、组织培训等，需在岗位说明书中详细规定。安全员需定期考核，考核内容涵盖安全知识、执法能力、沟通技巧等，考核结果与绩效挂钩。考核不合格的安全员需参加再培训，必要时调整岗位。安全员的选拔需优先考虑班组长或技术骨干，并给予适当激励。

5.2制度建设与执行

5.2.1安全生产责任制建立与落实

企业需建立全员安全生产责任制，明确各级人员的责任清单，例如，某建筑公司在2021年制定了涵盖高层、中层、基层的《安全生产责任清单》，并签订责任书。责任清单需与岗位职责匹配，并纳入员工手册。落实责任需通过考核、奖惩、培训等手段，例如，某化工集团将安全绩效纳入年度评优，优秀员工奖励10万元。责任落实情况需定期检查，例如，每季度抽查员工对责任内容的掌握程度，检查结果存档备查。责任制的修订需基于事故教训、法规变化等因素，确保持续适用。

5.2.2安全操作规程编制与更新

企业需编制覆盖所有作业环节的安全操作规程，例如，某煤矿针对采煤、掘进、运输等工序，制定了100余份操作规程。规程需基于风险评估结果，明确风险点、控制措施、应急处置等。例如，某机械厂在2022年因操作规程缺失，导致设备误操作事故，此后立即完善了规程体系。规程需定期审核，例如，每半年检查一次，确保与实际作业一致。更新时需组织一线员工参与，并公示征求意见。规程的执行需通过班前会、现场监督等方式，例如，某港口规定装卸作业前必须宣读操作规程，违规者罚款500元。

5.2.3法律法规识别与合规

企业需建立法律法规识别机制，每年至少更新一次法律法规清单，例如，某制药厂在2023年新增了《药品管理法实施条例》等法规。清单需分类管理，包括国家法律、行业标准、地方规章等，并指定专人跟踪修订。合规性检查需纳入年度审计，例如，某电子厂在2021年因未遵守《电子废弃物回收处理管理条例》，被罚款200万元。检查内容包括制度符合性、执行有效性等，检查结果需形成报告。对于不合规项，需制定整改计划，明确责任人和完成时限，并跟踪验证。合规性检查的记录需存档，作为后续风险评估的参考。

5.3培训教育

5.3.1安全培训体系建立与实施

企业需建立覆盖全员的安全培训体系，包括新员工三级教育、特种作业培训、管理人员培训等。例如，某核电公司采用“理论+实操+模拟”模式，使新员工培训合格率从70%提升至95%。培训内容需基于风险评估结果，例如，高危行业需重点培训风险辨识、应急处置等。培训需记录培训时间、内容、讲师、参训人员等，并纳入员工档案。培训效果需通过考核评估，例如，特种作业人员考核合格率需达到100%。培训体系需定期评审，例如，每年检查一次培训计划的完整性，确保持续改进。

5.3.2特种作业人员管理

特种作业人员需符合《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》，持证上岗。例如，某电力公司因未审核电工操作证，2022年发生触电事故，造成2人死亡。企业需建立人员台账，明确持证上岗要求，并定期复审。培训需由有资质的机构实施，例如，焊工培训需符合GB50908-2014标准。考核需区分理论和实操，实操考核需模拟真实作业环境。对于未持证上岗的，需立即停止作业，并安排培训。企业还需建立人员动态管理机制，例如，离职人员需及时注销台账，防止证书过期或转岗后未重新培训。

5.3.3安全文化培育

企业需通过宣传、活动、激励等方式培育安全文化，例如，某航空集团在2021年开展“安全月”活动，使员工安全意识显著提升。安全文化培育需融入企业价值观，例如，某能源企业提出“安全第一、预防为主”的口号，并体现在制度、行为、环境中。宣传形式包括安全标语、海报、内刊等，例如，某制造厂在车间设置安全提示牌，每天播放安全广播。激励措施包括安全评优、奖金等，例如，某建筑公司对无事故班组奖励1万元。安全文化培育需长期坚持，例如，每年评选“安全之星”，并给予表彰。培育效果需通过员工问卷调查评估，例如，每半年调查一次员工对安全的认同度。

六、持续改进

6.1内部审核与管理评审

6.1.1内部审核计划与实施

企业需每年至少开展一次内部审核，覆盖安全生产标准化所有要素。例如，某钢铁集团在2022年制定了年度审核计划，明确了审核范围、频次、方法等。审核需由独立于被审核部门的团队实施，例如，安全部门负责审核生产部门的制度执行情况。审核过程包括文件查阅、现场检查、人员访谈等，例如，某化工厂在审核时发现消防器材未按期检查，立即整改。审核需形成报告，明确不符合项、原因分析、整改措施等，并跟踪验证。不符合项需按风险等级排序，优先整改高风险问题。审核报告需向管理层汇报，作为管理评审的输入。

6.1.2管理评审机制与要求

管理层需每年至少召开一次管理评审会议，评估安全生产标准化体系的适宜性、充分性、有效性。例如，某港口集团在2023年评审中决定增加应急演练频次，以应对船舶碰撞风险。评审需基于内部审核结果、事故教训、法规变化等，例如，某煤矿在2021年评审时重点讨论了瓦斯防治措施。评审输出包括改进目标、资源配置、责任部门等，例如，某制药厂评审后投入200万元升级监控系统。评审过程需形成纪要，明确议题、决议、完成时限，并纳入绩效考核。管理评审的结果需用于优化安全投入，确保持续改进。

6.1.3改进措施的跟踪验证

内部审核和管理评审提出的改进措施需纳入年度计划，明确责任人、完成时间。例如，某造船厂在2022年审核后决定完善有限空间作业方案，该方案3个月内完成。跟踪验证由安全部门负责，包括检查措施落实情况、评估效果等。验证时需形成记录，例如，某化工厂对泄漏事故后的改进措施进行了年度验证，确认效果显著。验证不合格的，需重新制定措施或调整资源。验证结果需反馈至管理层，作为下次评审的输入。跟踪验证的记录需存档，形成闭环管理，确保持续改进。

6.2绩效监测与评估

6.2.1安全绩效指标体系建立

企业需建立安全绩效指标体系，包括定量和定性指标，例如，某航空集团设定了事故率、隐患整改率、培训覆盖率等指标。指标需与战略目标对齐，例如，某矿业集团将“零重伤”作为年度目标。指标数据来源包括统计报表、现场检查、第三方评估等，例如，某电子厂通过物联网系统自动采集设备故障数据。指标体系需每年至少评审一次，例如，某建筑公司在2021年增加了“员工安全建议采纳率”指标。指标数据的收集需规范，例如，事故统计需符合GB6441-1986标准，确保准确性。

6.2.2安全绩效定期评估

企业需每季度至少评估一次安全绩效，例如，某石油炼化厂在2022年评估时发现泄漏事故率上升，立即启动调查。评估过程包括数据汇总、趋势分析、原因探究等，例如，某化工厂在评估时发现高温季节事故增多，决定加强防暑降温措施。评估结果需形成报告，明确改进方向，并纳入管理层会议。评估报告需向员工公示，例如，某钢铁厂每月发布安全简报，公布绩效数据。评估结果用于调整安全策略，例如，某港口公司因评估发现人员疲劳作业问题，增加了调休制度。评估过程需保留记录，作为持续改进的依据。

6.2.3安全绩效信息公开

企业需定期公开安全绩效信息，例如，某制药厂在官网发布年度安全报告，披露事故率、培训覆盖率等数据。公开形式包括报告、公告、会议等，例如，某造船厂在年度大会上表彰安全先进班组。公开内容需符合《企业社会责任报告》要求，例如，某能源企业披露了温室气体排放数据。公开时间原则上在年度报告发布后30日内，例如，某化工厂在次年3月发布2022年安全报告。公开信息需经法务部门审核，确保合规性。信息公开需接受社会监督，例如，某建筑公司设立热线电话，接受员工举报。公开过程需记录存档，作为改进管理的重要参考。

6.3改进措施实施

6.3.1改进计划制定与资源保障

企业需将改进措施纳入年度安全计划，明确目标、措施、责任人、预算等。例如，某核电公司在2021年计划投入3亿元改进蒸汽管道，以降低泄漏风险。计划制定需基于风险评估结果，例如，某煤矿在计划中优先安排了瓦斯抽采系统升级。计划需经安全生产委员会审议，例如，某铝厂在2022年审议通过了该计划。资源保障包括资金、人员、技术等，例如，某石油公司为管线检测项目配备了无人机设备。计划执行情况需定期跟踪，例如，每季度检查一次预算使用进度。计划调整需经审批，并更新记录。资源保障的落实情况需纳入绩效考核，确保改进措施有效实施。

6.3.2改进措施效果评估

改进措施完成后需评估效果，例如，某化工厂在2023年检测发现泄漏事故率下降40%，验证了管道改造的效果。评估方法包括前后对比、模拟实验、第三方验证等，例如，某造船厂通过模拟测试验证了防碰撞系统有效性。评估结果需形成报告，明确改进效果、剩余问题等，例如，某建筑公司在报告中指出仍需加强高处作业管理。评估报告需向管理层汇报，作为后续改进的参考。评估结果用于优化资源配置，例如，某能源公司因评估发现应急演练效果不佳，增加了演练预算。评估过程需保留记录，作为持续改进的依据。

6.3.3改进经验的推广

改进成功的经验需在内部推广，例如，某航空集团在2022年推广了某机库的消防系统改造经验。推广形式包括经验交流会、现场观摩等，例如，某化工厂组织了10家分厂参观改造后的车间。推广时需提供完整资料，例如，某造船厂发布了改造方案、成本效益分析等。推广效果需跟踪评估，例如，每半年检查一次分厂的改进情况。推广过程中需解决分厂提出的问题，例如，某建筑公司为分厂提供了技术支持。推广经验需纳入培训教材，例如，某能源公司更新了安全培训课件。推广过程需记录存档，形成知识管理闭环，促进企业整体安全水平提升。

七、信息化建设

7.1信息化平台建设

7.1.1综合管理平台功能设计

企业需建设安全生产信息化管理平台，整合安全管理的各类数据，实现全过程监控。例如，某钢铁集团在2021年开发了集风险管控、隐患排查、应急指挥于一体的平台，提升了管理效率。平台功能需覆盖基础管理、现场管理、风险管理、应急管理四大板块，例如，在基础管理板块，需实现组织机构、人员资质、制度文档的电子化存储与检索。平台设计应遵循“用户友好”原则，例如，采用图形化界面，简化操作流程。平台需具备数据接口功能，与设备监控系统、视频监控系统等对接，实现数据自动采集。平台建设需分阶段实施，例如，先上线基础功能，再逐步扩展应急指挥模块。平台上线后需持续优化，例如，每季度收集用户反馈，进行版本升级。

7.1.2数据标准化与安全保障

信息化平台的数据需标准化，例如，事故数据需符合GB6441-1986标准，设备数据需采用统一格式。标准化工作需成立专项小组，制定数据字典，明确数据类型、长度、格式等。例如，某化工集团在2022年制定了《安全生产数据标准》，规范了12类数据的采集与存储。数据采集需通过传感器、移动终端等手段，例如，煤矿井下瓦斯浓度数据通过传感器自动上传。数据传输需加密，例如，采用TLS协议传输敏感数据。平台需建立数据备份机制，例如，每日备份至异地服务器。数据安全需符合《网络安全法》，例如，访问控制需采用多因素认证。数据标准化与安全保障的记录需存档，作为合规性审查的依据。

7.1.3与现有系统集成与扩展

信息化平台需与现有系统整合，例如，与ERP系统对接，实现安全投入的自动核算。集成时需进行接口开发，例如，某石油公司开发了与财务系统的接口，自动同步安全费用数据。平台扩展需预留接口，例如，采用微服务架构，方便新增功能模块。集成过程中需进行数据