销售合同要素审查及风险控制清单

销售合同要素审查及风险控制工具指南一、适用场景与价值定位本工具适用于企业销售合同签订前的全流程审查与风险管控，覆盖常规销售订单、大额采购合同、定制化服务协议等多种场景。通过系统化审查核心要素、识别潜在风险，可有效降低合同纠纷概率，保障企业合法权益，同时为销售、法务、财务等多部门协作提供标准化依据。特别适用于新客户合作、首次签订合同、合同条款变更或涉及特殊约定（如独家代理、分期付款、跨境交易）等高风险场景。二、标准化审查流程与操作指引第一步：明确审查范围与责任分工审查主体：由法务部门牵头，联合销售部门（对接客户需求）、财务部门（确认付款条款）、技术/生产部门（确认标的可行性）共同组成审查小组。审查内容：涵盖合同、附件（如技术协议、订单确认书）、补充协议等全部文件，保证内容一致、无冲突。输出要求：形成《合同审查意见表》，明确“通过”“修改后通过”“不通过”的结论，并标注修改建议及风险等级。第二步：收集基础材料与背景信息客户资质核查：获取客户营业执照（加盖公章）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人非法定代表人），核实客户经营范围、注册资本、涉诉记录（通过企业信用信息平台查询）。合同背景确认：与销售部门沟通合作背景（如过往合作记录、客户特殊需求）、谈判过程及未达成一致的争议点，保证合同条款与商业谈判结果一致。历史合同参考：调取与客户签订的历史合同，重点关注条款变更情况及过往纠纷点，避免重复风险。第三步：逐项要素审查与风险识别按照“主体-标的-权利义务-违约责任-争议解决”的逻辑顺序，对合同核心要素进行地毯式审查，具体要素及审查要点如下（详见第三部分模板表格）：合同主体信息审查卖方/买方名称、统一社会信用代码、住所地是否与营业执照一致，避免使用简称或别名。签约人是否具备相应权限：法定代表人直接签约需提供证件号码明；非法定代表人需提供加盖客户公章的授权委托书，并核实授权范围及期限。合同标的条款标的物名称、规格、型号、数量、质量标准等描述是否清晰、无歧义，定制化产品需附技术协议作为附件。标的物是否符合国家法律法规及行业规范（如食品需符合食品安全标准，电子产品需符合3C认证）。价格与支付条款单价、总价、计价货币（如涉及跨境交易）是否明确，含税价/不含税价、发票类型（如增值税专用发票）需与财务政策一致。支付方式（如预付款、进度款、尾款比例）、支付时间（如“收到货后30日内”）、账户信息（户名、账号、开户行）是否准确，避免模糊表述（如“后期协商”）。交付与验收条款交付时间（如“2024年12月31日前”）、交付地点（如“买方仓库”）、运输方式及费用承担方需明确。验收标准（如“按国家标准GB/TX执行”）、验收期限（如“货到后15日内”）、验收异议处理方式（如“逾期未视为合格”）需具体可操作。双方权利与义务卖方义务：如质量保证（保修期、三包政策）、技术支持、售后服务等；买方义务：如配合验收、按时付款、提供必要场地等。约定是否对等，避免单方面加重一方责任（如“卖方逾期交货需支付违约金，买方逾期付款无需承担违约责任”）。违约责任条款违约情形列举是否全面（如逾期交货、质量不符、拖欠付款等），违约金计算方式是否合理（如“按逾期金额的日万分之五计算”，避免过高或过低）。约定“定金罚则”时，需明确定金金额不超过主合同标的额的20%，且与“违约金”条款不重复适用。知识产权与保密条款涉及技术专利、商标等知识产权的，需明确归属及使用权限，避免侵权风险。保密范围（如技术参数、客户信息）、保密期限（如“合同终止后3年”）、违约责任需具体，限制保密方无限期扩大保密义务。争议解决条款争议解决方式（诉讼或仲裁）需明确：选择诉讼的，需约定管辖法院（如“卖方所在地人民法院”）；选择仲裁的，需明确仲裁机构（如“市仲裁委员会”）。避免“由双方协商解决”的模糊表述，协商不成需直接指向具体争议解决方式。其他约定合同生效条件（如“双方签字盖章后生效”）、合同期限（如“自2024年1月1日至2024年12月31日”）、附件清单（如“附件一：技术协议，附件二：订单确认书”）是否完整。第四步：风险评估与分级管控根据审查结果，对合同风险进行分级并制定管控措施：高风险（如主体无资质、标的违法、违约责任不对等）：需暂停签约，要求客户补充材料或修改条款，修改后重新审查。中风险（如验收标准模糊、支付时间不明确）：标注修改意见，由销售部门与客户协商调整，法务确认修改合规性后通过。低风险（如条款表述轻微歧义、附件遗漏非核心文件）：可直接通过或在《审查意见表》中备注提醒。第五步：输出审查意见与跟踪落实法务部门汇总各部门意见，形成《合同审查意见表》，明确修改项、风险等级及完成时限，发送至销售部门。销售部门与客户沟通修改条款，反馈修改结果后，法务部门最终审核确认，保证所有风险点闭环。审查通过后，合同需按公司内部审批流程签字盖章，原件由档案部门统一留存，电子版同步法务、财务部门备案。三、合同要素审查及风险控制清单模板审查要素审查要点审查标准风险等级审查结果（通过/修改/不通过）备注（修改建议/风险说明）合同主体信息1.双方名称、信用代码、住所地与营业执照一致；2.签约人权限（法定代表人/授权委托书）名称无错别字，信用代码有效，授权委托书在有效期内且范围明确高如客户为分公司，需提供总公司授权书合同标的条款1.标的物名称、规格、型号、数量清晰；2.质量标准明确（国标/行标/约定标准）无歧义，定制化产品附技术协议，质量标准可检测高避免使用“优质”“合格”等模糊表述，需量化指标价格与支付条款1.单价、总价、含税价明确；2.支付方式、时间、账户信息准确与报价单一致，账户信息需加盖公章，避免“收到货后付款”等无期限约定中涉及跨境交易需明确汇率波动承担方式交付与验收条款1.交付时间、地点、运输方式及费用承担方明确；2.验收标准、期限、异议处理具体交付时间可追溯，验收标准可操作，异议处理需约定反馈时限中避免验收期限过长（如“货到后3个月内”），建议≤30天违约责任条款1.违约情形全面，违约金计算合理；2.定金条款符合法律规定（≤20%）违约金不超过实际损失的30%，定金与违约金不重复适用高避免约定“客户有权单方解除合同”等不对等权利争议解决条款1.争议解决方式（诉讼/仲裁）明确；2.管辖法院/仲裁机构具体诉讼需明确到“某地某级法院”，仲裁需明确到“某仲裁委员会”中避免“由甲方所在地法院管辖”等倾向性表述，应约定“某地”其他约定1.合同生效条件、期限明确；2.附件清单完整，与一致生效条件为“签字盖章后”，附件需全部作为合同组成部分低检查附件页码连续，无缺页四、审查过程中的关键注意事项结合行业特性差异化审查不同行业重点关注要素不同：如食品行业需审查生产许可证、保质期条款；电子产品行业需审查保修期、知识产权归属；建筑工程行业需审查验收资质、付款进度节点。关注“隐性风险”条款警惕格式条款中的“霸王条款”（如“卖方对货物质量概不负责”），或客户通过补充协议新增的加重卖方责任的条款（如“逾期交货客户有权直接扣款”）。动态更新法律法规与政策定期关注《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规更新，以及行业监管政策变化（如税务政策调整对发票类型的影