券商投行合同范本

券商投行合同范本甲方：[券商名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方：[客户名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方作为专业的券商投行机构，具备丰富的行业经验和专业能力，乙方有意委托甲方提供相关投行服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下协议：一、服务内容及标的物描述（一）服务内容1.甲方为乙方提供全方位的券商投行服务，包括但不限于协助乙方进行企业上市策划、股份制改造、财务顾问、承销保荐等服务。2.根据乙方企业的实际情况，制定个性化的投行方案，确保方案符合法律法规及监管要求，并最大程度满足乙方的发展需求。3.负责协调与证券交易所、监管机构等相关部门的沟通与联络，协助乙方完成上市申请及审核过程中的各项工作。4.为乙方提供资本市场相关的法律咨询、政策解读等专业支持，帮助乙方了解行业动态和市场趋势。（二）标的物描述本合同所涉及的标的物为乙方企业的上市服务。乙方企业是一家在[行业名称]领域具有一定规模和市场竞争力的企业，目前处于[企业发展阶段]，计划通过首次公开发行股票并上市（IPO）的方式实现资本市场融资及企业发展战略目标。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权按照本合同约定收取服务费用。在履行服务过程中，有权要求乙方提供真实、准确、完整的相关资料和信息。根据法律法规及监管要求，对乙方的上市方案及相关工作提出合理的建议和意见。2.义务按照国家法律法规、证券监管机构的规定以及本合同约定，为乙方提供专业、高效、优质的投行服务。组建专业的服务团队，团队成员应具备丰富的投行经验和专业知识，确保服务质量。对乙方提供的资料和信息予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。定期向乙方汇报工作进展情况，及时沟通解决服务过程中出现的问题。协助乙方完成上市过程中的各项文件编制、申报等工作，确保申报文件符合要求。（二）乙方权利义务1.权利有权要求甲方按照本合同约定履行服务义务，并对甲方的服务质量进行监督。在甲方违反本合同约定时，有权要求甲方承担违约责任并采取补救措施。有权获取甲方提供的与服务相关的专业意见和建议。2.义务按照本合同约定向甲方支付服务费用。向甲方提供真实、准确、完整的资料和信息，积极配合甲方开展各项工作，包括但不限于企业内部情况介绍、财务审计、法律尽职调查等。对甲方在服务过程中知悉的乙方商业秘密、技术秘密等予以保密，不得向任何第三方披露。根据甲方的建议和要求，及时调整和完善企业的上市方案及相关工作安排。在上市过程中，积极配合甲方与证券交易所、监管机构等相关部门的沟通与协调工作。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方协商确定本合同服务费用为人民币[具体金额]元。该费用涵盖甲方为乙方提供本合同约定的各项投行服务的全部费用，包括但不限于策划费用、财务顾问费用、承销保荐费用等。（二）支付方式1.合同签订后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[预付款金额]元。2.在甲方完成股份制改造方案并经乙方确认后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[该阶段支付金额]元。3.在乙方成功提交上市申请文件并获得证券交易所受理后[X]个工作日内，乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[该阶段支付金额]元。4.在乙方股票成功上市交易后[X]个工作日内，乙方支付剩余服务费用，即人民币[剩余金额]元。甲方应在收到每笔款项后[X]个工作日内开具合法有效的发票给乙方。四、工作期限甲方应自本合同生效之日起[具体时长]个月内完成本合同约定的各项服务工作。若因乙方原因导致工作延误或出现需要乙方配合而乙方未能及时配合的情况，工作期限相应顺延。同时，甲方应在工作期限届满前[X]个工作日向乙方提交工作进展报告，如遇特殊情况需要延长工作期限，应提前[X]个工作日书面通知乙方并说明理由，经乙方书面同意后可适当延长。五、保密条款1.双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为本合同生效之日起[具体时长]年。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本合同约定履行服务义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿金额以乙方因甲方违约行为所遭受的实际损失为限，但最高不超过本合同服务费用的[X]%。2.如甲方违反保密条款，向第三方披露乙方秘密信息的，应立即停止违约行为，并采取措施消除影响。同时，甲方应向乙方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。3.若因甲方原因导致工作延误，每逾期一日，应按照本合同服务费用的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权解除本合同，并要求甲方返还已支付的款项，同时甲方应按照本合同服务费用的[X]%向乙方支付违约金。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权暂停服务，并要求乙方支付已产生的服务费用及违约金。2.如乙方违反保密条款，向第三方披露甲方秘密信息的，应立即停止违约行为，并采取措施消除影响。同时，乙方应向甲方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若因乙方原因导致工作延误或无法按照本合同约定完成上市工作，乙方应承担相应的责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。同时，甲方有权根据实际情况调整服务费用及工作安排。七、争议解决本合同履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等