供应商资质评估审核工具书

供应商资质评估审核工具书一、适用范围与应用场景本工具书适用于企业采购、供应链管理、质量管理等相关部门，用于系统化、规范化开展供应商资质评估审核工作。主要应用场景包括：新供应商准入：首次合作的供应商需完成全面资质审核，保证具备履约能力；现有供应商年度复评：定期对合作中的供应商资质进行复核，评估其持续合规性；重大合作项目前置审核：涉及金额较大、风险较高或特殊业务（如定制化生产、海外采购）时，需针对性强化资质核查；资质异常专项核查：当供应商出现资质过期、违规记录或市场负面信息时，启动专项审核以确认合作风险。二、评估审核全流程操作指引（一）前置准备：明确评估目标与标准组建评估小组由采购部牵头，联合质量管理部、法务部、业务需求部门（如生产部、研发部）组成评估小组，明确组长（建议由*经理担任）及成员职责（如资料审核、现场考察、风险判定等）。小组成员需熟悉行业资质要求、企业采购政策及相关法律法规（如《_________采购法》《产品质量法》等）。制定评估计划明确评估对象（供应商名称/编号）、评估范围（基本资质、专业能力、质量体系等）、时间节点（资料提交截止日期、现场考察安排、结果输出时间）及评估标准（量化评分表，见“核心工具模板”）。提前向供应商发送《供应商资质评估通知》，告知需准备的资料清单（见“供应商资质资料清单模板”）及评估流程。（二）资料收集与初步审核资料接收与完整性核对供应商在规定期限内提交纸质版（加盖公章）及电子版资料，评估小组指定*专员负责接收，登记《资料交接记录表》（含提交日期、资料清单、联系人信息）。初步核验资料完整性：对照《供应商资质资料清单》，检查是否缺失关键文件（如营业执照、行业许可证等），若资料不全，及时通知供应商补充（原则上不超过3个工作日）。资质文件真实性核查基础资质：核查营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合作业务）、组织机构代码证/统一社会信用代码证（与营业执照一致性）、税务登记证（若为三证合一则无需单独提供）。行业特殊资质：根据合作行业要求核查许可证（如食品供应商需《食品生产许可证》、医疗器械供应商需《医疗器械经营许可证》）、资质等级证书（如建筑工程施工总承包资质）。体系认证：核查ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证（如涉及环保要求）、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证等证书有效性（可通过认证机构官网或官方渠道核验真伪）。其他证明：产品检测报告（近1年内，由第三方权威机构出具）、客户合作案例（合同关键页复印件，隐去敏感信息）、财务报表（近1年，资产负债表、利润表，用于评估经营稳定性）。初步审核结论判定对资料齐全、真实有效的供应商，进入下一环节评估；对资料造假、关键资质缺失或过期的供应商，直接判定为“不合格”，终止评估流程并书面通知供应商（说明理由）。（三）综合能力评估经营能力评估规模实力：通过财务报表评估注册资本、年营业额、固定资产规模（如生产设备数量、厂房面积）；生产能力：核查产能数据（如日产量、产能利用率）、生产设备先进性（设备购置时间、自动化程度）、供应链稳定性（主要原材料供应商合作稳定性）；研发能力：评估研发投入占比（占年营业额比例）、研发团队规模（技术人员数量及占比）、专利/软著数量（与合作产品相关的知识产权）。质量体系评估查阅供应商质量手册、程序文件，知晓质量控制流程（来料检验、过程控制、成品检验标准）；核查质量记录（如近6个月的检验报告、不合格品处理记录、客户投诉处理记录），评估问题解决效率；对合作过的客户进行侧面访谈（如通过*业务负责人知晓供应商产品质量履约情况）。服务能力评估评估售前服务（技术方案响应速度、需求对接专业度）、售中服务（订单交付准时率、沟通顺畅度）、售后服务（投诉处理时效、问题解决满意度）；核查服务团队配置（是否有专职客户经理、技术支持人员）、服务承诺（如质保期限、免费维保范围）。财务与风险状况评估通过财务报表分析偿债能力（资产负债率、流动比率）、盈利能力（净利润率、毛利率），评估财务风险；查询供应商信用记录（如通过“信用中国”等官方平台核查是否有失信被执行、行政处罚记录）；评估法律风险（核查是否有未决诉讼、合同纠纷记录，由法务部*专员提供审核意见）。（四）现场考察（必要时）对于以下供应商，需组织现场考察：新供应商且合作金额较大或风险较高；复评中发觉经营数据异常或质量波动；涉及定制化生产、特殊工艺或保密合作。考察内容生产/办公环境：现场核查厂房布局、5S管理执行情况、安全生产条件（如消防设施、防护措施）；生产流程：观察关键工序操作规范、设备运行状态、质量检测环节（如抽样检测流程）；人员管理：抽查员工培训记录、岗位资质证书（如特种作业操作证）；仓储物流：核查原材料/成品库存管理（如先进先出执行情况）、物流配送能力（如自有车队/合作物流商资质）。考察流程提前3个工作日向供应商发送《现场考察通知》，明确考察时间、人员及行程；考察过程中由供应商负责人陪同，拍摄现场照片（标注关键区域，如生产车间、质检室），填写《现场考察记录表》（含考察发觉、亮点问题、待改进项）；考察结束后，评估小组内部讨论，形成《现场考察报告》，作为综合评分依据。（五）评分与结论汇总量化评分依据《供应商资质评估表》（见“核心工具模板”），采用百分制评分，各维度权重可根据合作需求调整（如质量体系权重建议不低于30%）。评分标准示例：优秀（90-100分）：各项指标远超标准，无风险；合格（70-89分）：指标达标，存在轻微可改进项；不合格（＜70分）：关键指标不达标，存在重大风险。结论判定评估小组组长*经理组织会议，汇总评分结果、资料审核意见、现场考察报告，综合判定供应商等级：优秀：优先纳入“核心供应商名录”，可享受合作绿色通道；合格：纳入“合格供应商名录”，按正常流程开展合作，需针对待改进项制定整改计划（1个月内提交整改报告）；不合格：拒绝合作，或限期整改后重新评估（整改期限不超过3个月）。结果反馈评估结束后5个工作日内，向供应商发送《供应商资质评估结果通知书》，明确评估结论、得分明细（如合格需标注改进项）；对不合格供应商，说明具体原因及申诉渠道（如收到结果后3个工作日内可提交书面申诉，评估小组5个工作日内复核并反馈）。（六）档案归档将评估全流程资料整理归档，包括：供应商提交的资质资料（原件或复印件加盖公章）；《资料交接记录表》《初步审核意见表》；《现场考察报告》《量化评分表》；《评估结果通知书》及申诉材料（如有）。档案保存期限：合作期间及终止后至少3年，电子档案备份至企业服务器加密存储。三、核心工具模板模板一：供应商资质评估表（总分100分，评估小组填写）评估维度权重评分项评分标准（示例）得分备注（具体问题说明）基础资质20%营业执照、行业许可证、体系认证等齐全且有效（20分）；基本齐全但有1项轻微瑕疵（15分）；缺失关键资质或过期（0分）经营能力25%注册资本、年营业额、产能、研发投入注册资本≥1000万且年营业额≥5000万（10分）；产能利用率≥85%（8分）；研发投入≥5%（7分）质量体系30%质量控制流程、检验记录、客户投诉率流程完善且记录完整（15分）；近1年客户投诉率＜1%（10分）；质量问题处理及时率≥95%（5分）服务能力15%响应速度、交付准时率、售后服务满意度售前24小时内响应（5分）；交付准时率≥98%（5分）；客户满意度≥90%（5分）财务与风险10%资产负债率、信用记录、法律纠纷资产负债率≤60%（4分）；无失信记录（3分）；无未决诉讼（3分）综合得分100%————评估结论□优秀□合格□不合格评估小组组长签字：*经理日期：模板二：供应商资质资料清单（供应商填写，评估小组核对）资料类别必需项（打√）资料名称及要求份数提交形式核对结果（□合格□不合格）基础资质√营业执照（副本复印件，加盖公章，需在有效期内）1份纸质+电子版√组织机构代码证/统一社会信用代码证（复印件，加盖公章）1份纸质+电子版行业特殊资质□（如需）《行业许可证》（如食品生产许可证，复印件，加盖公章，需在有效期内）1份纸质+电子版体系认证√ISO9001质量管理体系认证证书（复印件，加盖公章，在有效期内）1份纸质+电子版□（如需）ISO14001环境管理体系认证证书（复印件，加盖公章）1份纸质+电子版质量与能力证明√近1年第三方产品检测报告（需包含合作项目指标）1份纸质+电子版√近1年财务报表（资产负债表、利润表，加盖公章）1份纸质+电子版□（如需）主要客户合作案例（合同关键页复印件，隐去价格、敏感条款，加盖公章）1-3份纸质+电子版其他——供应商联系人及联系方式（姓名、职务、电话、邮箱）1份电子版供应商声明√“以上资料真实有效，如有虚假愿承担一切责任”（加盖公章，法定代表人签字）1份纸质版模板三：供应商评估报告（评估小组填写，存档用）供应商名称评估日期供应商编号评估小组组长*经理合作项目评估范围□新准入□年度复评□专项审核一、评估概况资料提交情况：□齐全□基本齐全（缺失：______）□不齐全；现场考察：□是（考察日期：______）□否；关键发觉：（如“质量体系文件更新不及时”“交付准时率达标率92%”等）二、评分明细（参照《供应商资质评估表》各维度得分及说明）三、评估结论□优秀：纳入核心供应商名录，推荐优先合作；□合格：纳入合格供应商名录，需整改项：______（整改期限：______）；□不合格：拒绝合作，原因：______。四、后续措施合格供应商整改跟踪：由*专员负责，______日前接收整改报告并复核；优秀供应商激励：可给予账期延长、订单倾斜等政策；不合格供应商处理：终止合作，纳入“限制合作供应商名单”。五、附件清单□《供应商资质资料清单》□《现场考察报告》□《量化评分表》□其他______评估小组签字：（采购部）（质量管理部）*（法务部）日期：______四、关键风险与操作提示（一）资料真实性核查风险风险点：供应商伪造、篡改资质文件（如伪造认证证书、虚报财务数据）；应对措施：关键资质（如行业许可证、ISO认证）需通过官方渠道核验（如国家认证认可监督管理委员会官网），财务报表必要时要求提供审计报告或委托第三方机构核实。（二）评估主观性风险风险点：评估小组成员因个人偏好或经验差异导致评分偏差；应对措施：制定统一评分标准（明确各评分项的量化指标），评估前组织培训统一尺度，评分过程采用“背对背打分+集体复核”机制，避免主观臆断。（三）动态管理缺失风险风险点：供应商资质过期或出现违规未及时发觉，导致合作风险；应对措施：建立供应商资质台账，定期（如每季度）核查资质有效期，设置“资质到期前3个月预警提醒”；对合作中的供应商，关注行业监管动态（如政策变化、行政处罚通报），发觉异常立即启动复核。（四）保密与合规风险风险点：供应商敏感信息（如财务数据、技术资料）泄露，或评估过程违反公平竞争原则；应对措施：评估小组签署《保密承诺书》，限制资料接触范围；评估过程留存书面记录，保证可追溯，避免暗箱操作（如未按标准评分