2025合规管理知识题库及答案

2025合规管理知识题库及答案一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022），企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.合规管理委员会C.首席合规官D.企业主要负责人答案：D2.下列哪一项不属于《世界银行诚信合规指南》列举的“高风险红包”情形（）。A.向政府官员赠送年节礼品价值超过50美元B.为政府客户亲属支付MBA学费C.聘请中间人并支付“成功费”金额与合同额挂钩D.向公立医院医生赠送品牌钢笔一支，市价30美元答案：D3.2024年修订的《反不正当竞争法》将商业贿赂罚款上限提高至（）。A.100万元B.300万元C.500万元D.1000万元答案：D4.出口管制合规中，EAR99分类的物项最终用户为“军事最终用户”时，应适用的许可证例外是（）。A.LVSB.ENCC.STAD.无例外可用答案：D5.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息未取得个人单独同意，最高可处（）罚款。A.100万元B.500万元C.上年营业额5%D.上年营业额10%答案：C6.企业建立“礼物、招待与赞助”审批流时，合规最佳实践要求单笔招待餐饮人均上限不得超过（）。A.200元人民币B.300元人民币C.500元人民币D.800元人民币答案：B7.联合国《反腐败公约》要求缔约国将影响力交易规定为犯罪，其中“影响力”不包括（）。A.亲属关系B.政党背景C.媒体曝光度D.合同债权答案：D8.2025年1月1日起施行的《公司法》三审稿，将股东出资期限压缩至公司成立之日起（）内缴足。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：B9.在FCPA执法2024年度报告中，DOJ首次明确将（）纳入“合规加分”考量。A.人工智能监控系统B.匿名举报热线接通率C.合规文化调查得分D.合规官股权激励比例答案：C10.根据《证券期货业经营机构合规管理办法》，券商应在接到证监会合规检查通知后（）内提供完整资料。A.3个工作日B.5个工作日C.7个工作日D.10个工作日答案：B11.关于德国《供应链尽职调查法》（LkSG），年营业额超过（）欧元的企业须建立人权风险识别机制。A.2000万B.4000万C.8000万D.1亿答案：B12.2024年欧盟CBAM过渡期报告要求，进口商需提交直接排放与（）排放数据。A.间接B.范畴三C.资本D.金融答案：A13.根据《数据出境安全评估办法》，数据出境风险自评估报告保存期限不得少于（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C14.世界银行制裁体系中，被处罚企业申请解除制裁必须满足最短（）的整改期。A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：C15.下列关于ISO37310:2024合规管理体系的表述，正确的是（）。A.标准名称新增“ESG合规”术语B.领导作用条款被合并到策划章节C.引入“合规文化成熟度”分级模型D.取消管理评审要求答案：C16.2024年《关税法》将跨境电商零售进口单次交易限值提高至（）元。A.2000B.2600C.5000D.10000答案：C17.根据《反垄断法》第56条，经营者集中未依法申报，可处上一年度销售额（）的罚款。A.1%以下B.1%—10%C.5%—15%D.10%—20%答案：B18.关于美国OFAC制裁清单查询，下列SDN条目中含“Secondarysanctionsrisk”注记，说明（）。A.该主体仅受一级制裁B.非美国人与其交易亦可能受罚C.该主体已除名D.该主体为船舶答案：B19.2025年《碳排放权交易管理暂行条例》规定，虚报碳排放配额可处（）罚款。A.5万元—20万元B.10万元—50万元C.50万元—100万元D.100万元—500万元答案：D20.根据《保险资产管理公司合规管理指引》，保险资管产品投资非标资产前，合规部应出具（）。A.合规备忘录B.合规审查意见C.风险评级报告D.法律尽职调查报告答案：B21.关于AIGC（生成式AI）合规，2024年《深度合成规定》要求上线前需完成（）。A.算法备案B.安全评估C.伦理审查D.以上全部答案：D22.下列哪项不属于出口管制EAR744条款下的“红色警示信号”（）。A.客户邮箱含“@”B.订单要求修改产品标签为“民用”C.最终用途声明模糊D.客户愿意预付100%货款答案：D23.2024年《上市公司自律监管指引——合规管理》提出，合规考核权重应不低于董事、监事绩效的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B24.根据《反洗钱法》修订草案，非银支付机构客户单笔交易超（）需提交大额交易报告。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元答案：C25.关于英国《现代奴隶制法案》，年营业额超过（）英镑的企业须每年发布现代奴隶制声明。A.1000万B.3600万C.5000万D.1亿答案：B26.2024年《未成年人网络保护条例》要求，网络服务提供者应建立未成年人充值限额，单次不超（）元。A.50B.100C.200D.500答案：C27.根据《企业境外经营合规管理指引》，境外合规风险评估频率应至少（）一次。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：D28.关于FCPA“加速费”豁免，下列情形可适用的是（）。A.为加快例行政府审批支付小额费用B.为获得政府合同支付加急费C.为规避环保检查支付“加急检测费”D.为取得税收优惠支付“快速通道费”答案：A29.2025年《人工智能伦理规范》提出，AI系统训练数据集中涉及人脸信息超过（）条需单独评估。A.1万B.5万C.10万D.50万答案：C30.根据《税收征管法》修订草案，对重大税收违法失信主体，税务机关可实施（）惩戒。A.限制出境B.限制高消费C.纳入金融信用信息基础数据库D.以上全部答案：D二、多选题（每题2分，共20分。每题有两个或以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于《反垄断法》定义的“轴辐合谋”特征（）。A.纵向主体提供信息撮合横向竞争者B.竞争者之间直接交换价格信息C.上游供应商组织下游经销商价格联盟D.行业协会制定统一折扣表答案：A、C32.根据《数据安全法》，开展数据处理活动应当（）。A.建立健全全流程数据安全管理制度B.组织开展数据安全教育培训C.采取相应技术措施和必要措施D.接受社会监督答案：A、B、C、D33.企业在应对世界银行调查时，可采取的正当抗辩理由包括（）。A.已建立有效合规体系并充分执行B.被调查行为系员工个人行为且企业已及时惩戒C.行为发生在《指南》生效前D.自愿披露并配合调查答案：A、B、D34.下列属于欧盟《市场滥用条例》规定的“内幕信息”特征的是（）。A.精确性B.非公开性C.价格敏感性D.与发行人直接或间接相关答案：A、B、C、D35.根据《网络产品安全漏洞管理规定》，漏洞发现者义务包括（）。A.及时报送工信部平台B.不得擅自公开漏洞细节C.可向境外组织同步报送D.配合厂商进行验证答案：A、B、D36.关于美国《维吾尔强迫劳动预防法》，进口商可提交的证据链包括（）。A.供应链全景图B.工人自愿劳动声明C.第三方审计报告D.政府无罪证明答案：A、B、C37.2024年《上市公司独立董事管理办法》强化独董履职保障，措施包括（）。A.建立独董专门会议机制B.要求公司承担独董合理履职费用C.设立独董责任保险D.允许独董单独聘请券商出具报告答案：A、B、C38.下列属于《环境保护法》按日连续处罚启动条件的是（）。A.企业被责令改正但拒不改正B.排放污染物超标C.未通过环评擅自开工D.已缴纳罚款但拒不整改答案：A、B、D39.根据《禁止垄断协议规定》，执法机构中止调查需满足（）。A.经营者承诺在认可期限内消除行为后果B.经营者提交书面承诺C.案件事实已基本查清D.中止调查不会严重影响公共利益答案：A、B、D40.关于跨境数据传输，中国监管机构认可的安全认证包括（）。A.跨境数据认证（CA认证）B.个人信息保护认证（PIPL认证）C.信息安全等级保护三级D.ISO/IEC27701认证答案：B、D三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.根据《反间谍法》，企业发现间谍器材可自行销毁，无需报告国家安全机关。（）答案：×42.世界银行制裁决定可在45天内向世界银行行政法庭提起上诉。（）答案：√43.2024年《增值税法》草案取消13%税率，仅保留6%、9%两档。（）答案：×44.欧盟《数字市场法》将“守门人”企业核心平台服务营业额门槛设为75亿欧元。（）答案：√45.根据《海洋环境保护法》，船舶在零排放海域可经申请后排放经处理的污水。（）答案：×46.美国《反海外腐败法》民事罚款可适用于在美股上市的外国公司。（）答案：√47.《未成年人保护法》规定，任何组织不得招用未满16周岁未成年人。（）答案：√48.2025年起，所有中国境内App必须接入“统一身份认证”平台，否则下架。（）答案：×49.根据《民法典》，数据处理者泄露个人信息，无论过错均应承担侵权责任。（）答案：√50.企业在境外遭遇刑事调查，可向中国驻外使领馆申请合规协助，但使领馆无义务提供法律意见。（）答案：√四、简答题（每题10分，共20分）51.简述“合规管理有效性评估”三大核心指标，并结合2024年国务院国资委《中央企业合规管理办法》说明评估结果如何与考核挂钩。答案：（1）制度完备度：衡量企业是否建立覆盖全部业务、岗位、流程的合规制度体系，是否动态更新。（2）执行符合度：通过抽样测试、穿行测试、访谈、系统日志比对，验证制度落地率，要求关键流程100%受控。（3）风险防控度：评估剩余风险等级是否降至可接受水平，重大合规事件是否“零发生”。根据《办法》第38条，评估结果纳入企业负责人年度绩效，权重不低于20%；评估为“无效”的，扣减绩效年薪30%，并视情启动组织调整。52.结合案例说明企业如何利用“数据出境标准合同”路径实现个人信息跨境传输合规。答案：案例：A公司系SaaS服务商，需将欧洲分支机构员工个人信息传至北京服务器。步骤：①识别数据类型：员工考勤、绩效、护照复印件，属个人信息非敏感。②自评估：数据量8万条，无涉国家核心数据，可适用标准合同路径。③签订标准合同：与境外接收方北京总部签订《个人信息出境标准合同》2023版，明确数据保护义务、再转移条件、数据主体权利、救济渠道。④备案：合同生效后10个工作日，通过省级网信办在线备案系统提交合同、评估报告、数据保护影响分析。⑤补充措施：采用AES256加密传输，建立数据删除SOP，设置72小时应急响应组。⑥持续监督：每两年重新评估，若接收方被DOJ调查，立即启动数据回流或删除。结果：网信办7个工作日完成形式审查，备案号生成，企业实现合法跨境传输。五、案例分析题（20分）53.背景：B集团为科创板上市公司，主营医疗影像AI。2024年6月，其欧洲子公司收到法国卫生监督局（ANS）通知，指控B集团在当地销售的AI辅助诊断软件未获得CE认证，涉嫌违反欧盟MDR条例。同时，国内媒体曝光B集团训练数据含多家三甲医院患者影像，未进行去标识化。股价两日下跌18%，证监会发送关注函。问题：（1）从合规角度，指出B集团可能触犯的国内外法律法规。（6分）（2）结合ISO37301，提出B集团应建立的专项合规计划框架。（8分）（3）若B集团拟在欧盟申请CE认证，需满足哪些关键步骤以消除监管风险？（6分）答案：（1）触犯法规：欧盟：MDR（EU）2017/745，第52条未获CE即上市；GDPR第9条处理特殊类别个人数据缺乏合法基础；法国《公共卫生法》L.52115。中国：《个人信息保护法》第13、29条，未经告知同意处理敏感个人信息；《科创板上市规则》信息披露滞