合同审查标准化操作模板

一、适用范围与典型应用场景二、标准化审查流程与操作步骤（一）前期准备阶段资料收集：接收合同文本及附件（如技术协议、补充条款、对方资质文件等），核对合同类型（如买卖、服务、承揽等）及业务背景，明确合同涉及的金额、履行期限、合作方等关键信息。审查要点明确：根据合同类型，确定审查重点。例如采购合同需重点关注标的物质量标准、验收流程、付款条件；服务合同需聚焦服务范围、交付成果、违约责任等。法规依据梳理：收集与合同相关的法律法规（如《民法典》《合同法》相关条款）、行业规范及企业内部合同管理制度，作为审查的合规基准。（二）初步审查阶段主体资格审查：核验合同双方主体信息是否完整，包括名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址等，与营业执照、证件号码复印件等附件是否一致。检查合作方经营范围是否涵盖合同业务内容，是否存在超越经营范围或无资质经营的情况（如涉及特殊行业，需核实其行业许可证）。确认签约人是否为法定代表人或合法授权人，授权委托书是否载明授权范围、权限及有效期。合同形式与内容完整性审查：检查合同是否包含必备条款（如当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、争议解决方式等），避免条款缺失导致合同无效或履行争议。核对合同文本份数、签署页是否完整，签字/盖章是否清晰（企业需加盖公章或合同专用章，个人需签字并按手印）。（三）重点条款审查阶段标的条款审查：明确标的物名称、规格、型号、数量等具体信息，避免描述模糊（如“一批货物”“优质服务”等需补充具体标准）。涉及技术服务的，需细化服务内容、交付标准、验收方法及时间节点。权利义务条款审查：核查双方权利义务是否对等，是否存在单方面限制对方权利或加重对方责任的“霸王条款”（如“甲方任意解除合同无需承担违约责任”）。明确履行期限（如“收到货物后30日内验收”）、履行地点（如“甲方所在地仓库”）及方式（如“一次性交付/分期交付”），避免歧义。价款与支付条款审查：价款是否明确包含税费（如增值税、附加费等），支付方式（银行转账/现金）、支付期限（如“验收合格后15个工作日内”）及条件是否清晰。涉及分期支付的，需明确各期支付比例及触发条件（如“预付款30%，发货支付60%，质保金10%”）。违约责任条款审查：违约责任是否具体、可量化（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”），避免“承担相应责任”等模糊表述。检查违约责任是否与违约行为对等，是否存在明显过高的违约金（需结合《民法典》关于违约金调整的规定评估）。争议解决条款审查：明确争议解决方式（诉讼/仲裁），选择诉讼的需明确管辖法院（被告住所地、合同履行地等），选择仲裁的需明确仲裁机构全称（如“北京仲裁委员会”）。避免约定“由甲方所在地法院管辖”等可能显失公平的条款，尽量争取双方所在地法院或中立机构管辖。（四）风险排查阶段法律风险识别：检查合同条款是否违反法律法规强制性规定（如“约定合同签订后无需书面通知即可单方解除”可能违反《民法典》合同编规定）。评估合同履行中的潜在风险（如标的物交付延迟、质量不合格、付款违约等），并提示业务部门提前制定应对措施。商业风险评估：结合市场行情、合作方信用记录（可通过企业征信报告、过往合作情况核实），评估合作方履约能力（如财务状况、生产/服务能力）。对于长期合作或大额合同，需关注合同是否包含续签、调价等特殊条款，评估其对企业的长期影响。（五）修订与反馈阶段标注修改意见：对审查中发觉的问题（如条款缺失、表述歧义、风险点），在合同文本中用修订模式标注具体修改建议（如“建议将‘优质服务’修改为‘符合ISO9001质量标准的技术服务’”）。形成《合同审查意见表》，列明问题条款、修改理由及法律依据，提交业务部门沟通确认。沟通与确认：与业务部门及对方就修改意见进行协商，争取达成一致。对于无法达成修改的条款，需提示业务部门评估风险并留存沟通记录。确认无误后，业务部门根据意见修订合同文本，并反馈至审查人员复核。（六）最终确认阶段文本核对：复核修订后的合同文本，保证所有审查意见已落实，条款无遗漏或矛盾，签字/盖章页完整。归档与备案：审查通过的合同文本，由法务部门（或指定部门）统一编号、归档，同时抄送相关部门（如财务部、业务部）备案，保证后续履行可追溯。三、审查工具表格模板（一）主体信息审查表审查项目审查内容审查标准审查结果（通过/需修改/不通过）备注企业名称与营业执照、合同签署页是否一致完全一致，无错别字统一社会信用代码营业执照载明代码与合同中代码是否匹配18位代码准确无误法定代表人姓名、职务与营业执照是否一致信息一致，无变更（需提供变更证明）授权委托人授权委托书是否载明委托事项、权限、有效期，签字是否与合同签署人一致授权范围清晰，在有效期内个人需附证件号码复印件经营范围合同业务内容是否在合作方经营范围内涵盖合同标的或服务内容特殊行业需核实许可证（二）核心条款审查表审查条款审查要点审查标准审查结果（通过/需修改/不通过）修改建议标的条款名称、规格、型号、数量是否明确具体、可量化，无模糊表述（如“型号XX-2023，数量100件”）价款支付条款价款是否含税、支付方式/期限/条件是否清晰明确税费承担方，支付节点与履约进度挂钩（如“验收后30日内支付全款”）违约责任条款是否约定具体违约金比例或赔偿计算方式，是否显失公平不超过实际损失30%，双方责任对等修改“承担全部责任”为“赔偿直接损失”争议解决条款是否明确诉讼/仲裁机构及管辖地诉讼需明确具体法院，仲裁需明确机构全称（如“上海仲裁委员会”）（三）法律风险排查表风险类型风险点风险等级（高/中/低）应对建议主体资格风险合作方超越经营范围或无资质经营高要求对方提供相关资质文件，无法提供的终止合作条款违法风险约定“合同签订后无需通知即可单方解除”高修改为“符合法定或约定解除条件时，可书面通知对方解除”履行风险标的物交付期限不明确，可能导致延迟交付争议中明确具体日期或“收到预付款后15个工作日内”争议解决风险约定由甲方所在地法院管辖，但乙方为异地企业，增加乙方诉讼成本低协商选择第三方地方法院或仲裁机构（四）修订意见汇总表序号合同条款位置原条款内容修改理由修改后内容建议责任部门完成时限1第三条第2款“乙方需提供优质服务”表述模糊，无具体标准“乙方需提供符合ISO9001质量标准的技术服务，响应时间不超过2小时”业务部2023-XX-XX2第五条“甲方任意解除合同无需承担违约责任”显失公平，违反合同权利义务对等原则“甲方因自身原因解除合同的，需提前30日书面通知乙方，并赔偿乙方直接损失”法务部2023-XX-XX四、关键审查要点与风险提示主体资格核实是基础：务必核验合作方营业执照、资质证书原件，避免因“假章”“假执照”导致合同无效或后续追责困难。对于分公司签约，需确认总公司是否出具授权书。条款表述需精准无歧义：避免使用“尽可能”“大概”“优质”等模糊词汇，尽量量化指标（如“合格率≥98%”“逾期按日万分之五支付违约金”），减少履约争议。法律依据需动态更新：关注法律法规及行业政策的最新变化（如《数据安全法》对数据服务合同的影响），保证合同条款符合现行规定。附件完整性不可忽视：合同附件（如技术协议、验收标准、授权委托书）是合同的重要组成部分，需与保持一致，避免“与附件冲突”的情况。保密与知识产权条款需明确：涉及技术秘密、商业信息的合同，需细化保密范围、期限、违约责任；涉及知识产权归属的，需明确是“甲方所有”“双方共有”还是“乙方授权使用”。争议解决方式需中立公平：