行业安全风险评估及整改表

一、适用范围与应用场景本工具适用于各行业（如制造业、建筑业、化工、仓储物流、办公场所等）开展日常安全风险评估及整改管理工作，旨在系统性识别生产经营活动中的安全隐患，评估风险等级，推动问题闭环整改，降低安全发生概率。具体应用场景包括：新项目投产前的安全预评估；常规安全生产检查中的风险排查；隐患专项治理行动；设备设施更新、工艺变更后的风险再评估；法定节假日、重大活动前的安全专项检查等。二、系统化操作流程指南（一）前期准备与团队组建明确评估范围：根据实际需求确定评估对象（如某个车间、某类设备、某项作业活动）及边界，避免遗漏或重复。组建评估小组：由安全管理部门牵头，成员应包括技术骨干（如设备工程师、工艺工程师）、一线班组长（班长）、安全专员（安全员）等，保证具备专业知识与现场经验。收集基础资料：整理评估对象相关的操作规程、设备说明书、历史记录、法律法规及标准规范等，为风险识别提供依据。（二）风险识别：全面梳理危险源通过现场勘查、资料分析、员工访谈等方式，识别评估范围内存在的危险源，重点关注以下方面：人的不安全行为：如违章操作、未佩戴防护用品、疲劳作业等；物的不安全状态：如设备老化、安全防护装置缺失、物料堆放不规范等；环境因素：如作业场所通风不良、照明不足、易燃易爆物品存放不当等；管理缺陷：如安全培训不到位、应急预案不完善、检查流于形式等。输出：形成《危险源识别清单》，明确危险源位置、描述及涉及环节。（三）风险分析：评估可能性与后果对识别出的危险源，从“发生可能性”和后果严重性两个维度进行分析，可结合以下方法：可能性等级：参考“极不可能（unlikely）、不可能（unlikely）、可能（possible）、很可能（likely）、几乎肯定（almostcertain）”等定性描述，或结合历史数据赋值（如1-5分，5分可能性最高）。后果严重性等级：根据可能造成的伤亡程度、财产损失、影响范围等，划分为“轻微（minor）、一般（moderate）、严重（major）、灾难性（catastrophic）”四级，或赋值1-5分（5分后果最严重）。（四）风险评价：确定风险等级结合可能性与后果严重性，采用风险矩阵法（如LEC法、风险矩阵图）确定风险等级，通常划分为“红（重大风险）、橙（较大风险）、黄（一般风险）、蓝（低风险）”四级：重大风险（红）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的隐患；较大风险（橙）：可能导致人员重伤、较大财产损失的隐患；一般风险（黄）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的隐患；低风险（蓝）：风险较低，可接受但需关注的小隐患。输出：形成《风险等级评估表》，明确各危险源对应的风险等级。（五）制定整改措施：明确方案与责任针对不同等级的风险，制定针对性整改措施，遵循“工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急措施”五步法优先排序：重大风险（红）：立即停产停业整改，制定专项方案，由主要负责人（总经理）督办；较大风险（橙）：限期整改（一般不超过7天），明确整改部门（如生产部、设备部）及责任人（经理）；一般风险（黄）：按计划整改（一般不超过30天），由班组长（班组长）负责落实；低风险（蓝）：纳入日常管理，通过常规检查维护。整改措施需具体、可操作，如“更换老化线路”“增设防护栏”“开展安全培训”等，避免模糊表述（如“加强管理”）。（六）实施整改与过程监督下达整改指令：通过《隐患整改通知单》明确整改内容、责任部门/人、整改期限及验收标准，抄送相关监管部门。跟踪整改进度：安全管理部门定期（如每周）检查整改进展，对逾期未完成的进行督办，必要时上报分管领导（副总）。资源保障：协调人力、物力、财力支持整改，保证措施落地（如采购新设备、安排施工队伍等）。（七）整改效果验证与闭环管理现场验收：整改完成后，由评估小组对照整改标准进行现场核查，重点检查措施是否落实、风险是否消除或降低。验证结果：通过验收的，在《风险评估及整改跟踪表》中记录“整改完成”；未达标的，重新制定整改方案，延长整改期限。归档与更新：将评估记录、整改通知、验收报告等资料整理归档，更新《危险源清单》和《风险等级评估表》，实现动态管理。三、风险评估及整改跟踪表（模板）序号风险点/危险源描述所在区域/环节可能导致的类型风险等级现有控制措施整改措施责任部门责任人整改期限验证结果（合格/不合格）验收人备注1车间A某设备电源线外皮破损生产车间A-3号线触电、火灾橙已张贴“当心触电”警示标识立即停机，更换符合标准的铠装电缆，由电工班负责设备部*电工2024-XX-XX合格*安全员每月检查一次2仓库B消防通道堆放货物仓库B出入口火灾时影响逃生、救援红每日巡查，但未及时清理立即清理通道货物，设置“禁止占用”标识，由仓储部每日自查并记录仓储部*主管2024-XX-XX合格*安全主管增加监控摄像头3新员工C未进行岗安全培训就上岗装配车间机械伤害、操作失误黄有培训制度，但执行不到位立即暂停作业，组织新员工完成8学时安全培训并考核，由人力资源部负责人力资源部*培训专员2024-XX-XX合格*生产经理建立培训档案4实验室D废液未分类存放研发实验室D区化学品泄漏、环境污染橙配备废液桶，但标识不清按酸、碱、有机废液分类存放，张贴清晰标签，由实验室管理员负责定期联系危废处理单位处理研发部*实验室管理员2024-XX-XX合格*研发总监联系有资质单位四、使用过程中的关键要点提示风险识别需全面无遗漏：采用“全覆盖、无死角”原则，对人员、设备、环境、管理各环节逐一排查，避免经验主义或主观臆断。风险等级评价标准统一：同一组织内应采用统一的风险评价方法（如LEC法、风险矩阵），保证结果客观可比，避免因标准不同导致等级偏差。整改措施需“五定”原则：即“定措施、定标准、定责任人、定资金、定时限”，杜绝责任不清、整改拖延。动态管理风险信息：当工艺、设备、人员等发生变化时，及