证券投资顾问团队主管绩效考核表

证券投资顾问团队主管绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分业绩达成能力团队整体业绩目标达成率35%100%按实际达成率与目标达成率的比例计算得分，例如：达成率100%得满分，每低1%扣0.5分，最低得0分。新客户开发数量20个实际开发数量与目标数量对比，每多1个加0.5分，每少1个扣0.5分，最低得0分。客户满意度评分4.5分（满分5分）按客户满意度调查得分计算，每低0.1分扣1分，最低得0分。产品销售贡献500万元按实际销售贡献与目标金额对比，每多100万元加1分，每少100万元扣1分，最低得0分。投资组合管理质量无重大亏损事件按投资组合管理期间是否出现重大亏损事件判定，出现一次扣5分，无事件得满分。团队管理能力团队人员留存率30%90%按实际留存率与目标留存率对比，每高1%加0.5分，每低1%扣0.5分，最低得0分。下属培训覆盖率100%按实际培训覆盖率与目标覆盖率对比，每高5%加1分，每低5%扣1分，最低得0分。团队绩效辅导次数每月至少4次按实际辅导次数与目标次数对比，每多1次加0.5分，每少1次扣0.5分，最低得0分。团队纪律执行情况无重大违规事件按团队纪律执行情况判定，出现一次重大违规扣5分，无事件得满分。团队协作效率内部协作满意度4.5分（满分5分）按内部协作满意度调查得分计算，每低0.1分扣1分，最低得0分。市场竞争力市场占有率提升20%5%按实际市场占有率提升与目标提升幅度对比，每高1%加1分，每低1%扣1分，最低得0分。品牌影响力指数提升10%按品牌影响力指数实际提升与目标提升幅度对比，每高1%加1分，每低1%扣1分，最低得0分。行业排名提升进入前10名按行业排名实际提升与目标排名对比，每高1名加2分，每低1名扣2分，最低得0分。竞品策略响应速度72小时内按实际响应速度与目标响应速度对比，每快12小时加1分，每慢12小时扣1分，最低得0分。创新业务拓展数量2项按实际拓展的创新业务数量与目标数量对比，每多1项加1分，每少1项扣1分，最低得0分。合规与风险管理合规培训完成率15%100%按实际培训完成率与目标完成率对比，每高5%加1分，每低5%扣1分，最低得0分。客户投诉处理时效24小时内按实际投诉处理速度与目标处理速度对比，每快4小时加0.5分，每慢4小时扣0.5分，最低得0分。风险事件发生率0%按风险事件实际发生次数与目标发生次数对比，发生一次扣3分，无事件得满分。内部审计通过率100%按内部审计通过率与目标通过率对比，每高5%加1分，每低5%扣1分，最低得0分。客户权益保护措施落实情况100%按客户权益保护措施落实情况判定，每少1项扣2分，全部落实得满分。本考核表旨在全面评估证券投资顾问团队主管在业绩达成、团队管理、市场竞争和合规风险管理四个维度的综合表现。请根据实际工作情况填写各项指标数据，并结合评分标准进行打分。权重分配分别为：业绩达成能力35%、团队管理能力30%、市场竞争力20%、合规与风险管理15%。最终得分为各维度得分乘以权重后加总。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：