股票业务合作合同范本

股票业务合作合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司，住所地位于中国XX省XX市XX区XX路XX号，法定代表人为张三，联系电话甲方是一家依法注册成立的企业法人，主营业务为金融投资及相关资产管理，具备从事股票交易及投资咨询业务的完全民事行为能力和相应的资质证明。鉴于甲方在股票市场拥有丰富的投资经验和雄厚的资金实力，同时为拓展投资渠道、优化资产配置，甲方希望与乙方建立长期稳定的股票业务合作关系，通过乙方提供的专业服务及市场信息，实现投资收益最大化。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券咨询有限公司，住所地位于中国XX省XX市XX区XX路XX号，法定代表人为王五，联系电话乙方是一家依法注册成立的专业证券服务机构，持有中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格，主要业务范围包括股票投资顾问、市场分析报告撰写、投资组合设计等。乙方依托专业的研发团队、完善的数据分析系统及丰富的行业经验，致力于为客户提供高质量、高效率的股票业务服务。鉴于乙方在股票投资咨询领域具备显著的专业优势及市场口碑，甲方经审慎评估后决定选择乙方作为合作对象，双方基于平等互利、诚实信用的原则，达成以下合作意向。

合同简介：

本合同双方基于共同的市场认知及业务需求，在充分了解各自权利义务的前提下，就股票业务合作事宜达成一致。甲方作为具有较强资金实力的投资主体，期望通过乙方的专业服务获取精准的市场动态及投资策略，以提升股票投资决策的科学性；乙方作为专业的证券咨询服务机构，则希望通过与甲方的合作，发挥自身在研究分析及服务能力方面的优势，实现业务增长及品牌价值提升。双方合作背景为：甲方在股票交易过程中面临信息不对称、策略单一等问题，而乙方具备解决此类问题的专业能力。基于此，双方约定通过本合同明确合作范围、服务标准、权利义务及违约责任等内容，确保合作顺利开展。合作前提条件为：甲方承诺具备合法的投资资金来源及相应的风险承担能力，乙方承诺按照合同约定提供高质量服务，双方均不存在法律或政策限制合作的情况。本合同旨在构建长期稳定的合作关系，通过双方的共同努力，实现互利共赢。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于建立甲方与乙方之间关于股票业务的合作关系，旨在通过乙方的专业服务，帮助甲方提升股票投资决策的科学性与效率，实现投资收益最大化。合作范围具体包括但不限于：乙方为甲方提供股票市场行情分析、行业动态研究、投资策略建议、个股深度报告等投资咨询服务；甲方根据乙方提供的专业意见，在自身风险承受能力范围内进行股票交易决策，并有权要求乙方对特定投资标的或市场问题进行专项分析；双方共同探讨股票投资相关议题，乙方应甲方需求参与投资讨论会议等。本合同所涉业务范围以双方具体确认的服务内容清单为准，该清单作为本合同附件一，具有同等法律效力。

第二条定义

本合同中，除特别说明外，下列词语具有以下含义：

（1）"股票"指在中国内地或双方约定交易的其他证券交易所挂牌交易的上市公司的普通股及衍生品种；

（2）"投资咨询意见"指乙方基于专业分析而向甲方提供的涉及股票投资方向、时机、价格等建议性信息；

（3）"服务期"指本合同约定的乙方提供投资咨询服务的起止时间；

（4）"保密信息"指在合作过程中，一方以书面、口头或其他形式向另一方披露的，未公开的与股票业务相关的商业秘密或技术信息；

（5）"违约金"指一方违反本合同约定时，应向守约方支付的经济赔偿金。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权根据本合同约定，要求乙方提供及时、准确、专业的股票投资咨询意见及服务；

（2）甲方有权对乙方提供的服务内容、服务质量进行监督，并提出合理化建议；

（3）甲方有权要求乙方就特定股票或市场问题进行专项分析或报告；

（4）甲方有权在服务期内，根据乙方提供的投资咨询意见进行股票交易决策；

（5）甲方有权要求乙方对服务过程中涉及的商业秘密进行保密；

（6）甲方应按照本合同约定向乙方支付服务费用；

（7）甲方应向乙方提供真实、完整的投资背景信息，并配合乙方开展必要的服务工作；

（8）甲方应按照本合同约定的时间、方式支付服务费用，如需变更付款方式应提前书面通知乙方；

（9）甲方应确保其投资行为符合国家法律法规及监管要求，因甲方自身原因导致的投资损失由甲方自行承担；

（10）甲方应严格遵守保密义务，对合作过程中知悉的乙方商业秘密承担保密责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本合同约定向甲方收取服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、完整的投资背景信息，以评估甲方风险承受能力及提供匹配的服务；

（3）乙方应根据本合同约定，为甲方提供专业、客观、及时的股票投资咨询意见及服务；

（4）乙方应建立完善的投资研究体系，确保提供的服务内容具有合理性和前瞻性；

（5）乙方应按照甲方要求，就特定股票或市场问题进行专项分析或报告，并保证分析方法的科学性及结论的严谨性；

（6）乙方应确保其提供的服务内容不违反国家法律法规及监管要求，并符合证券投资咨询业务的规范；

（7）乙方应严格遵守保密义务，对合作过程中知悉的甲方商业秘密及内部信息承担保密责任，未经甲方书面同意不得向任何第三方披露；

（8）乙方应建立健全的客户服务机制，及时响应甲方的合理服务需求；

（9）乙方应建立投资咨询意见的记录制度，并按照监管要求保存相关记录备查；

（10）乙方应确保其工作人员具备相应的执业资格及专业能力，并严格履行职业道德规范；

（11）乙方应配合甲方进行投资讨论会议等合作活动，并提供必要的专家支持；

（12）乙方应就其提供的服务内容承担有限责任，不对甲方实际投资收益负责；

（13）乙方应定期向甲方提供服务业绩评估报告，内容包括服务满意度、投资建议准确率等；

（14）乙方应确保其提供的服务内容不构成对甲方股票交易行为的直接指令或承诺；

（15）乙方应建立完善的利益冲突防范机制，确保提供的服务不涉及利益冲突或利益输送。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，约定本合同项下乙方提供股票业务合作服务的价格及支付条件如下：

（1）服务费用：甲方应向乙方支付股票业务合作服务费，费率标准为人民币XX元/月（或按服务性质约定具体金额/服务单位计费，例如人民币XX元/年/账户，或按交易流水的一定比例分成等）。具体费率及收费方式以双方签署的《服务内容清单》或另行签订的附件为准。

（2）支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX证券咨询有限公司

账号：XX

（3）支付时间：甲方应在每期服务费到期前的XX日内（例如提前5个工作日）完成当期服务费用的支付。若甲方选择按年或按合同期支付，则首期费用应在合同生效之日起XX日内支付，后续款项按约定时间节点支付。甲方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费用总额的XX%（例如万分之五）向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过XX日（例如30日），乙方有权暂停提供服务，且甲方仍需承担全部应付费用及违约金，合同在甲方补足费用及违约金后可继续履行，或经乙方书面通知甲方终止合同。

（4）税费承担：本合同项下的服务费用为含税价格，由甲方承担。如乙方代扣代缴相关税费，甲方应予以配合。乙方应向甲方开具合法有效的增值税发票。

（5）调整机制：如遇国家政策调整、市场环境发生重大变化等导致乙方服务成本显著变化的，双方可在友好协商基础上，对服务费用进行调整，并签署书面补充协议。

第五条履行期限

（1）本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为XX年（例如壹年），自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。合同期满前XX日（例如30日），如双方均未提出书面异议，本合同可自动续展XX年（例如壹年），续展次数不限（或约定具体次数，例如续展不超过X次）。

（2）服务开始时间：乙方应在本合同生效之日起XX日内（例如5个工作日）开始向甲方提供约定的股票业务合作服务。

（3）服务终止：合同有效期届满，双方权利义务自动终止。如因一方违约导致合同提前终止，违约方应承担相应的违约责任。若甲方要求提前终止合同，需提前XX日（例如30日）书面通知乙方，并支付至通知之日止的全额服务费用及乙方已发生但尚未结算的服务费用，乙方在收到甲方款项后X日内（例如3日内）应向甲方出具相应服务证明。

（4）关键时间节点：双方约定，乙方每月结束后X日内（例如10日内）应向甲方提供上一个月度的服务业绩简报；每年结束后X日内（例如15日内）应向甲方提供年度服务总结报告及费用结算清单。甲方应在收到上述文件后X日内（例如10日内）进行核对确认，如有异议应在上述期限内书面提出，双方友好协商解决；若无异议，应在文件送达回执上签字确认。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按本合同第四条约定的支付条件按时足额支付服务费用的，构成违约。除支付逾期违约金外，甲方逾期支付服务费用达到XX日（例如30日）以上，乙方有权单方面解除合同，并要求甲方支付相当于X个月（例如3个月）服务费总额的违约金。甲方仍需承担从应付未付之日起的逾期违约金。

（2）甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方提供的投资咨询意见产生重大偏差，给乙方造成声誉或经济损失的，甲方应承担赔偿责任，赔偿金额不低于乙方因此遭受的直接经济损失或声誉损失，且乙方有权解除合同，并要求甲方支付本合同未履行部分全部服务费用及XX万元（例如10万元）的违约金。

（3）甲方违反本合同约定，未经乙方书面同意，擅自将乙方提供的非公开投资咨询意见泄露给任何第三方，或用于除本合同约定目的之外的其他用途，给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任，赔偿金额不低于乙方因此遭受的直接经济损失，且乙方有权解除合同，并要求甲方支付XX万元（例如10万元）的违约金。

（4）甲方因自身原因（包括但不限于违反证券市场法律法规、超出自身风险承受能力、未遵循乙方合理建议等）造成投资损失的，由甲方自行承担，与乙方无关。但若乙方存在故意欺诈、重大过失导致其提供的服务内容存在严重错误，则乙方应在合理范围内承担相应的赔偿责任。

（5）甲方单方面解除合同的，除应支付至解除之日的全部服务费用及逾期违约金外，还应支付相当于X个月（例如1个月）服务费总额的违约金。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本合同第二条、第三条约定的标准向甲方提供专业、及时的股票投资咨询意见及服务，服务质量明显低于合同约定，经甲方书面提出后X日内（例如10日内）仍未改善的，甲方有权要求乙方减免相应服务费用或解除合同。乙方应在收到甲方解除合同通知后X日内（例如5日内）退还甲方已支付但未提供相应服务的费用。

（2）乙方提供的服务内容违反国家相关法律法规或监管要求，或因乙方工作人员重大过失导致提供的服务内容存在严重错误，并给甲方造成直接经济损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额以甲方实际损失为限，但赔偿总额不应超过乙方收取的服务费用总额。若损失无法确定，双方可协商或通过法律途径解决。

（3）乙方泄露甲方提供的非公开商业秘密或因乙方自身原因导致甲方商业秘密泄露，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额不低于甲方因此遭受的直接经济损失，且甲方有权解除合同，并要求乙方支付相当于X个月（例如3个月）服务费总额的违约金。

（4）乙方单方面解除合同的，应向甲方支付相当于X个月（例如2个月）服务费总额的违约金，并退还甲方已支付但未提供相应服务的费用。如因乙方原因导致合同解除，乙方还应承担相应的赔偿责任。

（5）乙方在收到甲方要求提供特定服务（如专项分析报告）的合理请求后，无正当理由拒绝或拖延提供，经甲方书面催告后X日内（例如5日内）仍不履行的，甲方有权要求乙方减免相应服务费用或解除合同。

3.不可抗力导致违约的免责：任何一方因不可抗力（包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律政策重大调整等）导致无法履行或无法完全履行本合同义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内（例如5日内）书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的损失，双方各自承担。

4.争议解决期间的责任：在争议解决期间，除双方另有约定外，任何一方均应继续履行本合同中不违反法律强制性规定且不与争议事项直接相关的义务，已产生的费用仍应承担。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、火灾、雷击等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律、法规、规章的修订或变更；疫情及其防控措施；网络攻击或系统故障导致服务中断等。不可抗力事件应使受影响方在事件发生时无法预见、无法避免且无法克服地导致其无法履行或无法完全履行本合同项下的部分或全部义务。

2.通知与证明：任何一方发生不可抗力事件的，应在事件发生后XX日内（例如5个工作日）书面通知对方，说明事件情况、影响范围以及预计持续期限，并应自事件发生之日起XX日内（例如15日内）向对方提交不可抗力事件的有效证明文件，如政府公告、新闻报道、权威机构证明等。如不可抗力事件持续超过XX日（例如30日），双方应就合同是否延期履行、部分履行或解除进行协商。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方不能履行或不能完全履行本合同义务的，受影响方不承担违约责任，但应在合理范围内采取必要措施减少损失。不可抗力影响消除后，受影响方应立即恢复履行本合同义务。若不可抗力事件导致合同目的无法实现，经双方协商一致，可以解除合同，双方互不承担违约责任，但应各自承担因不可抗力事件所造成的直接损失，并应在解除合同后XX日内（例如10日内）就费用结算事宜达成协议或通过友好协商解决。

4.协商：发生不可抗力事件时，双方应本着公平合理的原则进行协商，以寻求对各自权利义务的调整安排，尽量减少不可抗力带来的不利影响。

5.法律适用：不可抗力的认定及后果处理，应适用中华人民共和国相关法律法规的规定。双方均应根据不可抗力的实际情况，合理履行本合同义务，并承担相应的法律后果。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下可能发生的争议包括但不限于因合同理解、履行、终止等产生的任何争议或纠纷。

2.争议解决方式：双方应首先通过友好协商的方式解决本合同项下可能发生的任何争议。在协商过程中，如双方能达成一致意见，应签署书面协议予以确认，该书面协议具有与本合同同等法律效力。

3.协商不成的处理：若双方自首次书面沟通之日起XX日内（例如30日）未能通过协商解决争议，或任何一方在协商过程中明确表示不接受对方提出的解决方案，则争议应提交至以下第（）种方式解决：

（1）提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决；

（2）提交至乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决；

（3）提交至合同履行地有管辖权的人民法院诉讼解决；

（4）提交至中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京/上海/深圳（请选择），仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.仲裁/诉讼适用法律：如选择仲裁方式，仲裁事项适用中华人民共和国法律；如选择诉讼方式，则本合同争议的解决适用中华人民共和国法律。仲裁裁决/法院判决均具有法律约束力，双方应自觉履行。

5.争议期间的通知：在争议解决期间，除本合同另有约定外，任何一方为寻求争议解决方案所采取的行动，均不应被视为放弃其在本合同项下的任何权利，也不应构成违约。任何一方均应继续履行本合同中不涉及争议或不与争议直接相关的义务，直至争议得到最终解决。

6.专属管辖（如选择诉讼）：若选择诉讼方式，双方同意，对于本合同项下发生的任何争议，均有权向本合同约定的人民法院提起诉讼。如一方根据本合同约定向某人民法院提起诉讼，则视为已充分、有效地行使了其在合同项下的诉讼权利，且该法院对本案具有管辖权。除非获得对方书面同意，任何一方不得将争议移至其他法院审理。

第九条其他条款

1.通知：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址、传真号码或电子邮件地址。如一方需要变更联系方式，应提前XX日书面通知对方，否则按原地址发送的通知视为有效送达。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，成功发送后视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后XX日（例如3日）视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改、补充或变更，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的修改均不具法律效力。

3.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。本合同的任何条款均不能被视为对其他条款的放弃，任何一方未在合理期限内行使本合同项下的权利，不视为对该权利的放弃，但该方有权在后续行使该权利时附加其他条件。

4.分割性：若本合同任何条款被认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本合同中删除，但本合同的其他条款应继续保持完全效力。双方应协商替换该无效条款，以尽可能实现原条款意图。

5.可分割性：本合同的各条款是相互独立的，任何一方未能完全履行某项条款，不影响其履行其他条款的权利。若某项条款的履行因法律原因成为不可能或不合法，双方应协商调整合同，以适应实际情况。

6.附件的效力：本合同的附件（如有）