国泰君安证券私募基金清算操作指引

国泰君安证券私募基金清算操作指引

第一章总则

第一条为明确私募基金操作流程，促进私募基金操作规范化制

定本指引。

第二条本指引适用于托管商为国泰君安证券股份有限公司的私

募基金产品。

第二章开户及流水查询

第三条基金预备案成功后，将产品经理提供的预备案信息、募

集户名称发送国泰君安产品经理楼海栋(louhaidong@gtjas.com),

抄送丛艳(congyan@),开立产品募集及托管账户。

第四条平安银行募集户流水查询：通过平安银行官网

http://bank,pingan.com/-企业网银登录-快速查询区-智能收款子

账号查询功能，输入产品募集户账号、密码，即可登录网银查询流水

及余额

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PINOANBANK

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史赞平安网银登录

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平安银行

PINGANBANK

企业用户登录同业用户登录

代企业账户查询C一交易资金查询

»交易所交易中心

使用活期账号和电话银行密码登录

清下载平安网银控件，以确保您的机器使月交易所交易中心资金存管账号、会

可正常运行网上银行服务员代码、查询

密码登录

可查询活期账户余额和详细交易记录者登询交易夷金殊户余额和详细交易

可查询国际业若交易记录

记录

电子回单查询交易资金查询

电商平台

使用电子回单号、回单效证码登录

可查询电子回单详细值息及验证其真伪使月会员证件号和会员密码登录

会员可通过此功能查询账号余额及

充值、提现、交易记录

仪智能收款子账号查询a电子印章查询

使用智能收款了账号和查询宙码登录使月也务蛤证码、凭证号码登录

查询对应清分子账号的余额及交易明细查询使用电子印章的交易明细

第五条招商银行募集户流水查询：通过招行u-back客户端输入

密码登录查询。

④招官叙行114ANK

,切接到：证书卡登录

用点

用户餐录密码：「一

♦

第三章产品成立及托管户流水查询

第六条将产品成立名单发送zctggjyy@gtjas.com,冷静期过后，

通知托管部做产品成立划款，新成立产品需接收资金到账通知函，并

转发合规部门进行产品备案。

第七条托管户余额及交易明细查询：登录管理人平台

https://pb.gtja.com/-账户查询目录下选择产品名称查询。账户余

额变动需更新基金账户变动明细表。

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转账划款

TA指令产品H理

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归炼申请

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•转屐指令

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冷冷明管理

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报表有闻

拴资看半三E理

联系人互诲

最明五。济调

绩效分析

第八条子母基金投资：

a、T日发送TA登记表至zctggjyy@gtjas.com;

b、T日根据产品经理提供的划款确认书，出具“子基金托管-母

基金募集”的划款指令，发送zctgqsjs@gtjas.com;

c、T+1日认购确认后，资金划至母基金托管户，母基金第一次

成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。

第九条投资标的基金投资

a、T日发送TA登记表至zctggjyy@gtjas.com;

b、T日根据产品经理提供的划款确认书、“投资决策委员会表决

意见书”，审核投资符合投资授权范围后，出具“母基金托管-标的基

金募集”的划款指令，发送zctgqsjs@gtjas.com;

c、T+1日认购确认后，资金划至标的基金托管户，标的基金第

一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。

第四章标的基金证券、期货转账

第九条标的基金开立期货及证券账户（相关资料需盖章）：

国泰君安证券北京知春路营业部对接人：胡亚楠

国泰君安期货上海中山北路营业部对接人：林旻瑶

第十条标的基金证券、期货转账根据产品经理提供的划款确认

书,发送相应划款指令至zctgqsjs@gtjas.com,或者管理人平台操

作划款：产品服务-转账划款-选择划款类型及产品，账户信息自动带

出，提交后转复核人复核。

转账指令时"修

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第五章基金赎回

第十一条赎回当天如不是基金产品开放日，需设立临时赎回开

放日，流程为：管理人平台-TA运营-临时开放日设置

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管理人服务平台"力I广制吁I+日定义

TA运营临时开放日设置交易W1司：(09:00至17:00)

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a、T日根据产品经理提供的赎回份额划款确认书发送赎回TA登

记表至zctggjyy@gtjas.com

b、T+1日接收根据T日产品净值确认的赎回金额确认数据

c、T+2日支付赎回划款，管理人平台流程为：转账划款-TA指令

-待办TA赎回划款c管理人平台流程为自动生成，无需指令。

*TA登记表模板

敷招请增量埴写发送，文件名弟改为，基金名♦国叁：《女注册皿记交易申请♦日期

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第六章基金费用的支付

第十二条根据费用流程支付基金管理费、托管费、运营外包费、

固定投顾费等，可在管理人平台操作，流程为：转账划款-付费指令

（托管户）-其他费用支付，录入产品名称及收方信息，提交复核人

复核划款。

第七章投资人信息变更及份额转让

第十三条发送国泰君安注舟登记开户申请表至

zctggjyy@gtjas.com,一并发送盖章版投资人受益账户变更申请表扫

描件。投资者账户信息将于T+1日确认修改成功。

国泰君安注册登记开户申请表模板如下:

数据请增量填写发送，文件名请改为：基金名+国泰君安注册登记开户申请+日期

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第十四条份额转让，根据附件一中模板签订份额转让协议，理

顾提起自由流转流程，流程完结后，由受让方将转让价款划至协议中

的募集账户，转让份额确认时间为T+1日，份额转让确认后，出具划

款指令将转让价款划至转让方。

第八章管理人平台其他功能

第十五条净值及估值表查询：产品服务-估值运营可查询产品净

值及、exceI>pdf两种格式的估值表

•管理人IS务平台

估值运营净值及（S值表直询

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第十六条TA数据查询

a、客户信息查询：管理人可通过本界面查询在、投资者信息,

包括姓名，基金账号，交易账号，证件号等信息，如下所示:

b、货币基金妆益：管理人可在本界面查询投资者投资货币基金

情况，如下图所示:

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