高校科研项目成果转化管理办法

高校科研项目成果转化管理办法第一章总则第一条制定目的与依据为进一步深化高校科技体制改革，推动科研项目成果高效转化为现实生产力，提升学校服务经济社会发展的能力，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》等法律法规，结合本校科研管理实际情况，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于本校教职工、在校学生作为项目负责人或核心成员，依托学校科研资源（含科研经费、科研平台、科研数据等）完成的科研项目成果转化活动。横向科研项目成果转化可参照本办法执行，另有约定的从其约定。第三条基本原则科研成果转化应遵循市场导向原则，以产业需求为牵引，提升成果产业化适配性；坚持激励创新原则，建立合理收益分配机制，激发科研人员转化积极性；恪守规范管理原则，依法依规履行成果披露、评估、交易等程序，保障学校、科研人员及合作方合法权益；秉持开放协同原则，鼓励与企业、科研机构等开展产学研合作，构建多元转化生态。第二章组织管理体系第四条学校层面职责学校设立科技成果转化工作领导小组，由校领导、科技、财务、资产、法务等部门负责人组成，统筹决策成果转化重大事项（如转化模式选择、收益分配方案审定、争议事项协调等）。领导小组下设科技成果转化办公室（挂靠科技处），负责日常管理工作：建立成果转化信息库，动态跟踪成果研发进度、成熟度及市场需求；组织成果评估、交易洽谈及合同审核；协调解决转化过程中知识产权、利益分配等问题；开展转化政策宣传、培训及典型案例推广。第五条二级单位职责各学院（研究院、实验室）作为成果转化实施主体，应：明确专人负责成果转化工作，配合学校开展成果梳理、推介；对本单位科研人员的成果转化意向进行初审，提出转化建议；监督转化合同履行，协助解决校企合作中的技术对接、进度管理等问题；结合学科特色，培育产学研合作基地，搭建成果转化“最后一公里”服务平台。第六条科研人员权利与义务科研人员作为成果转化的核心参与者，享有以下权利：自主决定成果转化方式（法律法规另有规定的除外）；按规定获取成果转化收益；成果转化业绩纳入职称评审、岗位聘任及绩效考核。同时应履行以下义务：成果产生后30个工作日内，向学校披露职务成果并填写《成果转化登记表》；配合学校完成成果评估、技术对接及合同签订工作；转化过程中维护学校知识产权权益，不得擅自转让、许可或变相处置职务成果；转化后持续提供技术支持（如中试优化、售后培训等），保障成果落地质量。第三章成果认定与登记第七条成果类型本办法所称“科研项目成果”包括但不限于：知识产权类：发明专利、实用新型专利、外观设计专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权等；技术方案类：具有产业化潜力的实验数据、工艺规程、技术诀窍（Know-how）、新产品/新工艺研发方案等；服务咨询类：为企业提供的技术诊断、管理咨询、标准制定等智力服务成果；其他类：通过省部级及以上科研项目验收，且经专家论证具有转化价值的科研报告、论文（含高水平期刊论文衍生的应用技术）等。第八条认定流程1.成果申报：科研人员或团队向所在二级单位提交《成果转化申报表》，附成果说明（含技术原理、创新点、应用场景、成熟度等）、知识产权证明（如已授权）或研发记录（如未授权）。2.初审推荐：二级单位组织3-5名同行专家（含行业专家）初审，重点评估成果的技术成熟度（实验室原型、中试或产业化阶段）、市场需求度（目标行业规模、竞争态势）及转化可行性（配套条件、政策环境），出具推荐意见后报科技成果转化办公室。3.复核登记：科技成果转化办公室会同知识产权管理部门复核申报材料，确认成果权属（明确学校、科研人员及合作方权益划分），符合要求的纳入学校成果转化信息库，赋予唯一登记编号。第四章转化实施流程第九条成果披露与推介科研人员应在成果产生后30个工作日内完成披露（涉及国家安全、重大社会公共利益的成果按相关规定执行）。科技成果转化办公室通过以下方式推介成果：在校内官网、公众号发布成果简介，组织“成果路演会”“校企对接会”；依托国家/地方技术转移平台、行业协会等渠道，向企业、投资机构推送成果信息；针对重大成果，组建“技术经纪人+科研团队”推介小组，开展精准对接。第十条转化方式选择科研项目成果转化可采用以下方式（可组合使用）：转让：将成果所有权转让给企业或其他组织，一次性获取转让收入；许可：通过独占、排他或普通许可方式，授权合作方在约定范围内使用成果，按许可期限或产量收取许可费；作价投资：以成果评估价值入股，与合作方共同设立科技型企业，学校或科研人员（经学校同意）持有企业股权；合作转化：与企业共建研发中心、中试基地，联合开展成果熟化、产业化开发，收益按合作协议分配；自主转化：学校或科研团队牵头成立科技企业，自主实施成果产业化（需符合学校国有资产监管规定）。第十一条转化实施程序1.价值评估：以转让、许可、作价投资方式转化的成果，须由第三方专业评估机构进行价值评估（学校可推荐评估机构库，科研团队也可自主选择符合资质的机构）。评估报告作为成果定价、收益分配的重要依据。2.交易管理：成果转化交易应通过技术交易市场或学校指定平台进行，公开披露交易信息（涉及商业秘密的除外），保障交易公平性。单笔转化收入达到一定规模的，须通过学校党委会或校长办公会审议。3.合同签订：转化合同应明确成果权属、技术指标、转化期限、收益分配、知识产权归属及违约责任等条款。合同文本须经学校法务部门审核，科研人员、二级单位负责人、科技成果转化办公室负责人签字确认后生效。4.收益分配预案：转化实施前，须制定收益分配预案，明确学校、二级单位、科研团队及其他参与方的分配比例（原则上科研团队分配比例不低于一定比例，具体比例根据转化方式、成果贡献度等协商确定）。预案报科技成果转化领导小组备案。第十二条过程管理与服务科技成果转化办公室应建立转化项目全周期跟踪机制：每季度收集转化进展报告（含技术落地情况、市场反馈、收益到账等）；协调解决转化中的技术瓶颈、资金短缺、市场拓展等问题，如为中试阶段成果申请“成果转化风险补偿基金”；转化完成后，组织专家对成果转化效益（经济、社会、生态效益）进行评价，评价结果纳入科研团队及二级单位考核。第五章激励与保障机制第十三条收益分配激励1.现金收益分配：成果转化现金收益（含转让收入、许可费、股权分红等）到账后，按以下顺序分配：提取不超过一定比例的“成果转化管理服务费”，用于学校转化平台建设、技术经纪人培训等；剩余部分中，科研团队分配比例不低于一定比例（其中成果完成人个人所得不低于团队分配额的一定比例），二级单位可提取不超过一定比例用于学科建设，学校留存部分纳入科研发展基金。2.股权激励：以作价投资方式转化的成果，科研团队可通过“岗位分红”“科技成果入股”等方式持有企业股权，股权收益分配参照现金收益分配比例执行。3.兼职兼薪激励：科研人员在不影响本职工作的前提下，可到转化合作企业兼职，获取合法劳务报酬；经学校批准，可离岗创业（期限一般不超过3年），离岗期间保留人事关系，工龄连续计算。第十四条职称与考核激励1.成果转化业绩（如转化收入、企业孵化数量、行业标准制定等）纳入职称评审“代表作”体系，与论文、课题同等权重；2.对转化成果突出的科研人员，在岗位聘任、评优评先中予以倾斜，优先推荐申报各级人才计划；3.二级单位转化工作成效纳入年度考核，考核优秀的单位在科研经费划拨、平台建设等方面给予支持。第十五条政策与资金保障1.政策支持：学校简化成果转化审批流程，推行“一站式”服务；对转化周期长、风险高的成果，可适当延长科研项目结题期限（最长不超过2年）；2.资金支持：设立“科技成果转化基金”，每年从学校科研经费中划拨不低于一定比例的资金，用于成果中试、概念验证、市场调研等前期投入；3.平台保障：建设“高校技术转移中心”“众创空间”等平台，为成果转化提供场地、设备、法务、财务等一站式服务；4.人才保障：引进“技术经纪人”“科技金融专员”等专业人才，组建转化服务团队；定期开展科研人员转化能力培训，邀请企业家、投资人分享实战经验。第六章监督与争议处理第十六条监督管理1.学校审计、纪检部门对成果转化全过程进行监督，重点检查成果权属认定、评估定价、收益分配等环节的合规性；2.科研人员须如实申报成果转化信息，严禁弄虚作假、侵占学校或合作方权益。违规者取消其转化收益分配资格，追回已发放的奖励，情节严重的给予党纪政纪处分，涉嫌犯罪的移交司法机关。第十七条争议处理转化过程中发生的知识产权归属、收益分配、合同违约等争议，按以下方式处理：1.首先由争议各方协商解决；2.协商不成的，可申请学校科技成果转化领导小组调解；3.调解无效的，可