资金托管业务合同范本

资金托管业务合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国XX集团有限公司，

注册地址：北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层1801室，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

甲方为中国XX集团有限公司，系依法设立并有效存续的有限责任公司。甲方在金融投资领域具有丰富经验，且具备良好的信用记录。为优化资金管理、降低投资风险，甲方经审慎评估，决定委托乙方提供资金托管服务。甲方在此次合作中作为委托方，通过乙方专业化的资金托管服务，实现对资金的安全、高效管理，保障投资项目的顺利实施。甲方保证其具备履行本合同所需的全部法律资格及授权，且其提供的所有文件、资料均真实、有效、合法。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX金融控股有限公司，

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路88号XX金融大厦2501室，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

乙方为依法设立并有效存续的股份有限公司，专注于为金融机构及企业客户提供资金托管、资管产品交易等综合金融服务。乙方在资金托管领域拥有多年的行业经验，建立了完善的风险管理体系及技术支持平台，并持有相关金融业务牌照。基于乙方的专业资质及市场声誉，甲方选择乙方作为本次资金托管服务的合作方。乙方在此次合作中作为服务提供方，将依据本合同约定，为甲方提供安全、合规的资金托管服务，确保托管资金的安全性与流动性。乙方承诺其具备履行本合同所需的全部法律资格及授权，且其提供的所有文件、资料均真实、有效、合法。

双方合作的背景及前提条件如下：

甲方在开展某项投资项目时，需要将部分资金交由第三方进行托管，以实现资金使用的隔离与监管。经市场调研及尽职调查，甲方认可乙方的资金托管服务能力及市场口碑，双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成资金托管合作意向。甲方委托乙方作为资金托管方，为甲方提供的资金提供安全保管及划拨服务；乙方则依据本合同约定，履行资金托管义务，确保托管资金的真实性、完整性及合规性。双方均确认，本合同项下的资金托管服务是甲方实现投资目标的重要保障，且双方均具备履行本合同所需的全部法律及商业条件。本合同签订后，双方将按照合同约定履行各自义务，共同维护资金安全，确保托管业务的顺利开展。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲乙双方在资金托管业务中的权利与义务，确保甲方委托的资金在乙方的管理下得到安全、规范、高效的保管与运用。具体内容涉及：甲方将特定资金交由乙方进行托管，乙方依据相关法律法规及本合同约定，对甲方交存的资金进行保管、记账、核算、资金划拨、信息报告等操作；乙方应建立并维护资金托管账户，确保资金的安全与独立；双方就托管资金的划拨指令、信息核对、账目查询、风险监控等事项进行约定；以及双方在本合同履行过程中涉及的其他相关事宜。通过本次资金托管服务，甲方旨在实现资金的隔离管理，降低潜在风险，提高资金使用效率，保障投资项目的顺利推进。

第二条定义

为本合同之目的，下列术语具有以下含义：

“资金”：指甲方根据本合同约定交由乙方托管的货币资金，包括但不限于现金、银行存款、结算资金等。

“托管账户”：指乙方为甲方设立的用于保管托管资金的专用账户。

“托管指令”：指甲方按照本合同约定，向乙方发出的关于资金划拨、查询、报告等要求的书面或电子指令。

“账户信息”：指与托管账户相关的所有信息，包括但不限于账户余额、交易流水、资金明细等。

“业务日”：指乙方处理资金托管业务的工作日，具体以乙方公告为准。

“不可抗力”：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、战争、政府行为等。

“争议”：指双方在本合同履行过程中产生的任何分歧或纠纷。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定，对托管资金进行安全保管，并保证资金划拨指令的及时执行。

（2）甲方有权定期或根据需要查询托管账户信息，乙方应提供真实、准确、完整的账户数据。

（3）甲方应按照本合同约定，及时向乙方提供资金托管所需的全部资料，包括但不限于身份证明、授权文件、资金来源说明等。

（4）甲方有权要求乙方就托管资金的状况提供定期或不定期的报告，乙方应按照约定提供。

（5）甲方应确保其发出的托管指令合法、合规，并符合相关法律法规的要求。

（6）甲方应配合乙方进行资金用途的合规性审查，并承担因资金来源或使用不合规而产生的全部责任。

（7）甲方应按照本合同约定，按时足额支付乙方提供的资金托管服务费用。

（8）甲方应指定唯一的联系人或授权代表，负责与本合同项下的托管业务相关的事务联络。

（9）甲方应保证其提供的所有信息真实、准确、完整，如因信息不实或遗漏导致乙方产生损失，甲方应承担赔偿责任。

（10）甲方应遵守与本合同相关的法律法规，并确保其行为不违反任何强制性规定。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方提供履行本合同所必需的全部资料及授权，甲方应予以配合。

（2）乙方有权根据本合同约定及甲方的合法托管指令，对托管资金进行保管、记账、核算、划拨等操作。

（3）乙方应设立独立的托管账户，确保托管资金与自身资产严格分离，维护资金的安全与独立。

（4）乙方应建立完善的内部控制制度与风险管理体系，对托管资金进行有效监控，防范各类风险。

（5）乙方应确保托管账户信息的准确性与完整性，并按照甲方的要求提供查询服务。

（6）乙方应按照本合同约定，定期向甲方提供资金托管报告，报告内容应包括账户余额、交易明细、资金状况等。

（7）乙方应保证托管资金划拨指令的及时执行，除因甲方指令错误或不可抗力外，乙方对划拨结果负责。

（8）乙方应妥善保管甲方提供的资料，并按照保密协议的约定，对甲方的商业秘密承担保密义务。

（9）乙方应建立应急处理机制，在发生系统故障、市场波动等异常情况时，及时采取措施保障资金安全，并通知甲方。

（10）乙方应按时向甲方收取本合同约定的服务费用，并开具合法有效的发票。

（11）乙方应配备专业的服务团队，对甲方的咨询与需求提供及时、有效的响应。

（12）乙方应遵守与本合同相关的法律法规，确保托管业务的合规性，并承担因自身违规操作而产生的法律责任。

（13）乙方应定期对托管业务进行合规性审查，并向甲方报告审查结果。

（14）乙方应配合甲方进行税务申报等相关事宜，并承担因税务问题产生的责任。

第四条价格与支付条件

乙方提供本合同项下的资金托管服务，应向甲方收取服务费用。服务费用的计算标准为：甲方实际托管的资金日均余额乘以约定的年化费率。年化费率由双方在合同签订时协商确定，具体费率标准为[具体费率]%。服务费用按[月/季/年]结算，结算周期自资金实际开始托管之日起计算。甲方应在每个结算周期结束后的[10/15]个工作日内，根据乙方提供的费用结算清单，通过银行转账等方式向乙方支付当期服务费用。甲方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费用总额的[千分之零点五/千分之一]向乙方支付违约金，但累计违约金不超过合同总服务费用的[10/20]%。乙方应在收到服务费用后，按照国家有关规定开具合法有效的发票。

第五条履行期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[壹]年。合同期满前[肆]个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约合同。在合同有效期内，双方应按照本合同约定履行各自义务。甲方应自资金实际开始托管的次日起，将约定的资金存入乙方指定的托管账户。资金托管期限应根据甲方资金划拨的实际需要确定，直至甲方发出终止托管指令或资金全部划出为止。乙方应自收到甲方终止托管指令之日起[伍]个工作日内，完成托管账户的清理工作，并将剩余资金本息一次性划付至甲方指定的银行账户。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按本合同约定及时足额支付服务费用的，除按照第四条约定支付违约金外，乙方有权暂停办理甲方新的托管指令，直至费用结清。若甲方逾期支付超过[贰]个月，乙方有权单方面解除本合同，并要求甲方支付截至解除之日已产生的全部服务费用及违约金，甲方还应赔偿因此给乙方造成的损失。

（2）甲方提供的托管指令违反法律法规或本合同约定的，乙方有权拒绝执行，且不承担任何责任。因甲方指令错误导致资金损失或第三方主张权利的，由甲方承担全部责任。

（3）甲方未按约定提供必要资料或配合乙方进行合规性审查的，乙方有权要求甲方限期补充或配合，逾期仍未处理的，乙方有权暂停相关服务，由此产生的后果由甲方承担。

（4）甲方违反保密约定的，应向乙方支付[伍拾万/壹佰万]元人民币的违约金，并承担乙方因此遭受的全部损失。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本合同约定提供资金保管、划拨等服务的，应向甲方支付当期服务费用的[壹倍/贰倍]作为违约金。若因乙方原因导致资金损失，乙方应在损失范围内承担赔偿责任，但最高不超过托管资金本金的[百分之一/百分之二]。

（2）乙方泄露甲方商业秘密或账户信息的，应向甲方支付[壹佰万/贰佰万]元人民币的违约金，并承担甲方因此遭受的全部损失。若因此构成犯罪的，乙方还应承担相应的刑事责任。

（3）乙方未按约定提供资金托管报告或账户信息的，应向甲方支付当期服务费用的[伍分之一]的违约金，甲方有权要求乙方限期补交，逾期仍未补交的，甲方有权解除合同。

（4）乙方擅自挪用、占用托管资金的，应向甲方支付挪用资金金额[百分之五]的违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。若构成犯罪的，乙方还应承担相应的刑事责任。

（5）乙方因系统故障、操作失误等原因导致资金损失的，应在[壹]个月内进行核实，并根据核实结果承担相应责任。非因乙方原因导致的资金损失，乙方不承担责任。

3.不可抗力导致的违约：

（1）因不可抗力导致本合同无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否解除合同或延期履行。

（2）不可抗力影响消除后，双方应继续履行本合同，并采取措施减少损失。

4.累计违约责任：

（1）双方的违约行为持续超过[壹]个月的，守约方有权单方面解除合同，并要求违约方支付全部违约金及赔偿损失。

（2）违约方支付违约金后，仍应承担相应的赔偿责任。

5.争议解决优先适用：

（1）本合同项下的违约责任，应优先通过协商或调解方式解决。

（2）协商或调解不成的，任何一方均有权向本合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整等）、流行病疫情、网络攻击或系统故障等。不可抗力事件应自其发生之日起连续影响本合同履行的，视为持续不可抗力。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或不能完全履行本合同义务时，应在不可抗力事件发生后[7]日内书面通知对方，说明事件情况及预计影响期限。通知后[10]日内，应向对方提交不可抗力事件的有效证明文件，如政府公告、新闻报道、权威机构证明等。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或不能完全履行本合同义务的，受影响方不承担违约责任，但应采取合理措施减轻损失。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。若不可抗力事件导致合同目的无法实现的，双方均有权解除合同，并互不承担赔偿责任。

4.不可抗力终止：不可抗力事件消除后，受影响方应立即通知对方，并恢复履行本合同义务。若不可抗力事件影响持续超过[30]日，双方应再次协商合同履行事宜。协商不成的，可依据本合同第八条约定解决争议。

5.不可抗力与免责：本合同中的“不可抗力”条款旨在免除因不可抗力事件导致的履行障碍，但任何一方因不可抗力事件获得免责的，不免除其因过错行为而产生的其他责任。

第八条争议解决

1.协商与调解：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，可提请双方认可的第三方进行调解。调解应本着公平、合理、高效的原则进行，调解达成一致的，应签订书面调解协议，经双方签字盖章后生效。

2.仲裁：若协商或调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交至[具体仲裁委员会名称]，按照该仲裁委员会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方均败诉的，由双方平均承担。

3.诉讼：若双方未选择仲裁，任何一方均有权向本合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应遵守法院的审理程序，并承担相应的诉讼费用。在诉讼期间，不影响双方在本合同项下义务的继续履行，但争议解决前，任何一方不得单方面变更或解除合同。

4.争议解决适用法律：本合同项下的争议解决均适用中华人民共和国法律。仲裁裁决的效力及承认与执行，依照中华人民共和国仲裁法及相关法律规定办理。诉讼程序中的法律适用及管辖，依照中华人民共和国民事诉讼法及相关司法解释执行。

5.争议解决优先顺序：本合同明确约定了争议解决的优先顺序，即协商、调解、仲裁（或诉讼）。任何一方未经前序程序，不得直接进入后续程序，但双方另有约定的除外。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、文件等均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[7]日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递服务发送的，签收日视为送达；以传真或信函发送的，发送当日邮戳或传真发出记录视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何一方不得单方面变更本合同内容。

3.合同转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。

4.完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就