合规廉洁培训测评试题及答案

合规廉洁培训测评试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）1.某市住建局招标办主任李某，在评标前夜接受投标单位安排的“技术答疑晚餐”，席间收受价值8000元的购物卡。该行为应认定为（）。A.正常业务接待B.违纪但不违法C.受贿罪D.单位行贿罪答案：C2.依据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，对主动上交全部违纪违法所得并积极配合调查的，可以（）。A.免予处分B.减轻或免予处分C.从重处分D.移送司法答案：B3.下列哪项不属于“合规管理三道防线”中的第二道防线（）。A.法律合规部B.风险管理部C.业务部门D.内控合规委员会答案：C4.某国企采购部经理在未履行集体决策程序情况下，擅自将年度80%的钢材订单授予其表弟控股的公司，造成国有资产损失320万元，该行为涉嫌（）。A.国有公司人员滥用职权罪B.串通投标罪C.职务侵占罪D.挪用资金罪答案：A5.根据《中国共产党纪律处分条例》，党员因故意犯罪被判处三年以下有期徒刑的，应当给予（）处分。A.撤销党内职务B.留党察看C.开除党籍D.严重警告答案：C6.下列关于“影子股东”表述正确的是（）。A.以他人名义代持股份但由本人实际出资并控制B.通过二级市场买入股票C.员工持股计划D.国有股权划转社保基金答案：A7.某银行信贷员在贷前调查中故意隐瞒客户重大债务纠纷，导致1.2亿元贷款形成不良，其主观心态应认定为（）。A.直接故意B.间接故意C.疏忽大意D.过于自信答案：A8.根据《反不正当竞争法》，商业贿赂的“账外暗中”是指（）。A.未依法入账且未如实记载B.未开具发票C.未缴纳增值税D.未签订书面合同答案：A9.下列哪项不属于合规风险事件报告“24小时黄金原则”要求的内容（）。A.初步核实事实B.评估舆情影响C.完成司法判决D.提出临时处置措施答案：C10.某央企境外项目负责人在未进行制裁名单筛查情况下，与受联合国制裁的实体签署设备租赁合同，公司可能面临（）。A.国内行政处罚B.境外监管罚款及列入黑名单C.税务稽查D.反垄断调查答案：B11.依据《招标投标法实施条例》，招标人不得以不合理条件限制投标人，下列情形中属于“不合理条件”的是（）。A.要求具有钢结构专业承包一级资质B.要求项目经理具有同类项目业绩C.要求投标人必须为招标人系统内单位D.要求提供近三年财务审计报告答案：C12.对合规审查中发现的“红线条款”，下列处理方式正确的是（）。A.修改措辞后通过B.出具风险提示后放行C.暂停审批并报告首席合规官D.由业务部门自行决定答案：C13.某保险公司理赔部员工编造虚假赔案12起，套取理赔金58万元，其行为构成（）。A.保险诈骗罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.诈骗罪答案：B14.下列关于“廉洁风险点”动态更新机制表述正确的是（）。A.每年集中更新一次即可B.仅由审计部门提出C.根据岗位变化、制度修订、案例暴露及时调整D.只需在领导变动时更新答案：C15.某事业单位领导通过虚假劳务派遣方式，将配偶安排到下属企业领取高薪，该行为属于（）。A.违规经商办企业B.违规兼职取酬C.权色交易D.正常劳动用工答案：B16.根据《联合国反腐败公约》，下列哪项不属于“预防性反腐败政策”要求（）。A.建立公职人员财产申报制度B.保障媒体自由C.废除死刑D.加强公共采购透明度答案：C17.对“小金库”资金来源认定，下列证据链最完整的是（）。A.口头证言B.银行流水+虚假发票+私设账簿C.会议纪要D.微信聊天记录答案：B18.某券商研究员在未核实信息情况下，发布“买入”评级报告并暗示基金经理“勾兑”，导致股价异常波动，该行为涉嫌（）。A.编造传播虚假信息罪B.操纵证券市场罪C.内幕交易罪D.利用未公开信息交易罪答案：B19.下列哪项不属于合规管理“有效性评估”核心指标（）。A.制度覆盖率B.培训覆盖率C.员工满意度D.风险事件整改完成率答案：C20.某国企召开董事会，涉及关联方交易表决时，关联董事应（）。A.回避表决B.行使表决权并可说明理由C.委托他人投票D.仅统计其反对票答案：A21.对“围猎”领导干部的礼品礼金，下列处理方式正确的是（）。A.登记上交B.折现后捐赠C.转送同事D.私下退回答案：A22.某市发改委副主任退休后第2年，到原管辖项目公司担任独立董事，领取年薪80万元，该行为违反（）。A.廉洁纪律B.组织纪律C.生活纪律D.工作纪律答案：A23.下列哪项不属于“合规文化”建设载体（）。A.廉洁主题微电影B.合规知识闯关赛C.领导个人讲话汇编D.家庭助廉倡议书答案：C24.对境外合规风险事件，首要的跨境协作机制是（）。A.双边司法协助条约B.国际仲裁C.WTO争端解决D.国际商会调解答案：A25.某施工单位向监理工程师赠送“防暑降温费”每人5000元，监理未拒绝，该行为应认定为（）。A.正常福利B.非国家工作人员受贿罪C.单位行贿罪D.贪污罪答案：B26.下列关于“利益冲突申报”表述正确的是（）。A.仅申报本人即可B.配偶、子女及其配偶经商办企业情况均需申报C.可事后补充D.只需口头报告答案：B27.对合规审查意见，业务部门拒不整改且造成损失，首席合规官可（）。A.直接解聘责任人B.向董事会审计委员会报告C.向法院起诉D.向媒体披露答案：B28.某基金公司交易员利用未公开信息趋同交易获利1200万元，其量刑档次为（）。A.三年以下B.三年至七年C.五年以上十年以下D.十年以上或无期徒刑答案：D29.下列哪项不属于“合规管理信息化建设”必备模块（）。A.关联方交易识别B.制裁名单实时筛查C.员工行为轨迹GPS监控D.礼品登记系统答案：C30.对“合规免责”清单制度，下列表述正确的是（）。A.只要合规即可完全免责B.经合规审查且无私心、未谋私利、及时报告的可减轻或免责C.由纪委单独决定D.仅适用于领导人员答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形属于“违规决策”造成重大风险（）。A.违反“三重一大”制度B.个人决定大额资金运作C.未经评估开展境外并购D.按流程报批后投资失败答案：A、B、C32.对“靠企吃企”问题整治重点包括（）。A.违规关联交易B.影子股东C.设租寻租D.超标接待答案：A、B、C33.建立合规举报机制应满足（）。A.24小时畅通B.实名优先C.严格保密D.打击报复问责答案：A、C、D34.下列哪些属于“反洗钱”三大核心义务（）。A.客户身份识别B.大额交易报告C.可疑交易报告D.合规审查答案：A、B、C35.对“跨境腐败”案件，可采取的调查措施包括（）。A.境外取证B.冻结境外资产C.引渡嫌疑人D.国际刑警红色通报答案：A、B、C、D36.廉洁档案应包括（）。A.问题线索处置情况B.民主生活会说明C.个人事项报告D.配偶经商信息答案：A、B、C、D37.下列哪些属于“合规管理有效性”审计内容（）。A.制度完备性B.流程遵循性C.风险预警及时性D.员工满意度答案：A、B、C38.对“围猎”行为，企业应建立（）。A.礼品礼金登记制度B.外部人员“黑名单”C.廉洁合作伙伴名单D.突击检查机制答案：A、B、D39.下列哪些属于“第一形态”处置方式（）。A.提醒谈话B.批评教育C.诫勉谈话D.党内警告答案：A、B、C40.对“合规免责”申请，需同时满足（）。A.已履行合规审查程序B.未谋取私利C.及时主动报告D.造成损失低于10万元答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.合规管理仅是法律部门的职责，与业务部门无关。（）答案：×42.只要没有收受财物，接受可能影响公正执行公务的宴请就不构成违纪。（）答案：×43.对合规审查提出的否决意见，未经董事会同意不得擅自推翻。（）答案：√44.境外合规风险仅需遵守中国法律即可，无需考虑东道国法律。（）答案：×45.合规培训覆盖率必须达到100%方可视为有效。（）答案：√46.离职人员不再受原单位合规制度约束。（）答案：×47.对合规举报人的打击报复行为应从重处分。（）答案：√48.合规管理信息化建设可以有效减少人为干预。（）答案：√49.合规免责意味着对损失不再承担任何责任。（）答案：×50.建立“不能腐”的体制机制是合规管理的根本目标之一。（）答案：√四、简答题（每题10分，共20分）51.结合案例说明“影子股东”如何规避监管，企业应如何识别与处置？答案：（1）表现形式：实际出资人通过亲属、朋友或空壳公司代持股份，利用多层SPV架构隐藏真实受益人；在交易文件中设置“抽屉协议”约定收益全部回流本人；利用境外离岸公司进一步模糊股权轨迹。（2）识别手段：一是穿透核查股东背景，利用工商档案、银行流水、资金溯源；二是开展受益所有人（UBO）识别，比对高管社会关系；三是建立“股份变动+资金异常”双预警模型；四是与外部数据库（如制裁、PEP名单）交叉比对。（3）处置流程：发现线索后立即冻结相关表决权、收益权；启动合规调查，固定代持协议、转账记录等证据；报董事会审议，责令清退股份并上缴违法所得；对责任人给予开除、移送司法；将代持人列入合作黑名单并上报监管。52.简述“合规管理三道防线”在境外项目中的具体运行流程，并指出常见失效点及改进措施。答案：（1）运行流程：第一道防线由境外项目部负责，履行投标审查、合同评审、当地法律检索；第二道防线由区域合规中心、风险管理部进行复核，开展制裁名单筛查、第三方尽职调查；第三道防线由内部审计部、总部巡视组实施飞行审计、离任审计。（2）常见失效点：项目部“重经营、轻合规”，先投标后补审查；区域合规中心人手不足，筛查依赖外包，语言障碍导致理解偏差；内部审计周期过长，问题暴露滞后。（3）改进措施：一是将合规KPI纳入项目部绩效权重不低于30%；二是建立“双语+当地律师”在线审查平台，48小时完成合规意见；三是推行“远程+现场”混合审计，对重大项目实行“嵌入式”审计官制度；四是建立境外合规事件“熔断”机制，触发即停工、停付、停签。五、案例分析题（共20分）53.背景材料：某央企所属海外子公司A在东南亚承建电站项目，合同金额4.6亿美元。项目投标阶段，当地代理公司B提出“政府关系协调费”800万美元，并承诺“确保中标”。A公司未经总部审批，由项目经理签字支付，费用以“咨询费”名义入账。电站竣工后，世界银行调查组发现B公司将其中600万美元支付给该国能源部多名官员，世界银行遂将A公司列入黑名单，禁止其全球参与世行项目8年。A公司股价当日跌停，项目保函被索赔，预计损失合计1.2亿美元。问题：（1）指出A公司违反的合规义务及对应国际规则；（2）分析三道防线分别存在的缺陷；（3）提出系统整改方案，包括治理、流程、技术、文化四个维度；（4）若你是总部首席合规官，如何与世行开展解除制裁谈判？答案：（1）违反义务：①《世界银行采购与合同指南》第1.14条“禁止腐败行为”；②美国《反海外腐败法》（FCPA）反贿赂条款；③中国《反不正当竞争法》商业贿赂条款；④公司《境外项目合规指引》关于“高比例中介费需总部合规官双签”之规定。（2）防线缺陷