GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之11：11应急准备与处置-11.1应急准备-11.1.1应急预案要素提问、专业解答和证实（雷泽佳编制2025A0）

GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之11“11.1.1应急预案”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)GB∕T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理体系要求》审核(评审)指导之11：11应急准备与处置-11.1应急准备-11.1.1应急预案”“11.1.1应急预案”要素提问、专业解答和证实(雷泽佳编制2025A0)一级要素二级要素三级要素（主题事项）条文内容（要求）检查要点审核问题审核问题解答专业指导所需要的证据材料（含文件和记录）11应急准备与处置置11.1应急准备11.1.1-应急预案-(1)应急预案编制基础企业应在风险评估、资源调查、案例分析的基础上，科学编制综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。1.[风险评估开展情况]企业在编制应急预案前，是否按照GB∕T46793.1-2025《突发事件应急预案编制导则第1部分：通则》、B/T29639-2020《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》等规定开展了全面的事故风险辨识与评估工作，且评估涵盖了危险因素识别、后果分析及危害程度评估，形成了风险评估报告？1.风险评估是应急预案编制的法定前置条件，企业必须按标准要求开展全面、系统的事故风险辨识与评估。

(1)评估依据合规性：严格遵循GB/T46793.1-2025中风险评估的定义要求，结合GB/T29639-2020的具体操作规范，同时符合“7安全风险分级管控”中危险源辨识、风险评估的相关要求，确保评估工作有明确的标准支撑，评估周期需满足每年至少1次全面评估，重大变更后10个工作日内更新。

(2)评估内容完整性：全面识别生产经营活动中存在的危险有害因素，覆盖生产全流程及非正常工况（如开停车、检维修），分析事故可能产生的直接后果、次生及衍生后果，科学评估后果的危害程度和影响范围，明确风险等级（红、橙、黄、蓝），无重大风险遗漏，采用LEC法、FMEA法等科学方法开展，计算个体风险和社会风险值，同时根据本企业安全生产风险评估与管控要求，确保风险评估与管控措施有效衔接。

(3)报告格式规范性：形成的风险评估报告需符合GB/T29639-2020附录A的编制大纲要求，包含危险有害因素辨识、事故风险分析、事故风险评价及结论建议等核心模块，内容详实、数据准确，同时满足GB/T33000-2025对风险分级管控效果评价的相关记录要求，报告需经审核审批，保存期不少于5年，大型企业集团涉及自然灾害风险的，需补充自然灾害风险评估专项内容。(1)风险评估工作方案及审批文件；

(2)危险有害因素辨识记录（含辨识方法、范围、参与人员签字，覆盖生产全流程及非正常工况）；

(3)事故风险分析及等级评估计算过程资料（含LEC/FMEA等方法应用记录、风险分级判定依据、个体与社会风险值计算数据）；

(4)符合GB/T29639-2020附录A要求的风险评估报告（含审核审批记录）；

(5)评估报告审核、审批记录；

(6)风险分级管控效果评价记录；

(7)重大变更后风险评估更新记录（10个工作日内完成的佐证材料）；

(8)风险评估报告存档记录（保存期≥5年）；

(9)风险评估与符合性自查记录；

(10)大型企业集团自然灾害风险评估专项报告（如适用）。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。2.[应急资源调查情况]企业在编制应急预案前，是否按GB/T46793.1-2025、GB/T29639-2020要求开展了应急资源调查，且调查覆盖了内部可调用的应急力量、物资装备、场所、监测监控报警手段及合作区域可请求援助的资源，形成了符合GB/T29639-2020附录B要求的完整调查报告，明确了资源差距及补充建议？2.应急资源调查是保障预案可行性的关键基础，需全面覆盖内外部资源并明确资源缺口。

(1)调查范围全面性：按GB/T46793.1-2025中应急资源调查的定义，全面调查内部可调用的应急队伍、装备、物资、场所、监测监控报警手段等，同时摸清合作区域内可请求援助的外部应急资源状况（政府救援力量、周边企业支援、社会化应急救援力量），符合“11.1.2应急物资装备保障”的相关要求，建立应急资源动态台账，每半年至少更新1次，调查内容需符合内部应急资源（队伍、专家、物资装备等）和外部应急资源（应急管理机构、消防救援队伍等）的调查要求。

(2)调查内容详实性：明确各类应急资源的数量、性能、存放位置、管理责任人、联系方式及调用流程，对可通过改造利用或潜力转换的应急资源也需纳入调查范围，重点涵盖GB/T33000-2025要求的个体防护装备、监测预警装备、抢险救援装备等关键资源，验证资源可用性（如物资保质期、装备完好率），应急物资编码需符合GB/T38565规定。

(3)报告编制规范性：调查报告需符合GB/T29639-2020附录B要求，包含内部应急资源、外部应急资源及应急资源差距分析等核心内容，针对资源缺口提出具体、可行的补充建议，补充建议需与企业安全生产资金保障（GB/T33000-20255.4）相衔接，报告需经审核审批，保存期不少于5年，大型企业集团需编制自然灾害应急资源调查专项内容。(1)应急资源调查工作计划及分工文件；

(2)内部应急资源清单（含类型、数量、性能、存放位置、管理责任人、调用流程等信息）；

(3)外部应急资源调查记录（含合作单位联络函、资源确认证明、周边50公里范围内可请求援助资源清单）；

(4)符合GB/T29639-2020附录B要求的应急资源调查报告（含审核审批记录）；

(5)资源差距补充建议的审批及落实计划（与安全生产资金预算衔接证明）；

(6)应急资源与风险管控需求匹配性分析记录；

(7)应急物资装备台账及定期检查维护记录（含保质期核查、装备完好率检测记录）；

(8)应急资源动态台账（每半年更新记录）；

(9)应急资源调查报告存档记录（保存期≥5年）；

(10)应急资源调查与符合性自查记录；

(11)应急物资编码对照表；

(12)大型企业集团自然灾害应急资源调查专项报告（如适用）；

(13)应急资源调查表（含附录A-L对应内容，如适用）。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。3.[案例分析实施情况]企业是否按照GB/T46791要求收集了本单位、同行业及区域内的相关事故案例，并进行复盘研究，明确事故演化规律、处置救援情况及处置要点以作为预案编制的依据，案例分析记录完整可追溯？3.案例分析是提升预案针对性的重要手段，需按标准要求开展系统性复盘研究。

(1)案例收集全面性：按GB/T46791《应急预案情景构建方法》要求，收集近3年本单位历史事故案例、国内外同行业典型事故案例及区域内相关事故案例，覆盖主要风险类型，重点收集与企业危险源辨识结果相关的案例，建立案例库并动态更新，案例分析需包含典型事故的发生演化规律、处置救援复盘。

(2)复盘研究深度：对收集的案例采用根因分析法（RCA）进行深入复盘，分析事故发生的诱因、演化规律、造成的后果及现有处置救援措施的优缺点，提炼关键处置要点和经验教训，结合“8事故隐患排查治理”要求，分析案例中隐患未及时治理的教训，必要时构建小概率高风险极端场景模拟，大型企业集团需结合自然灾害类案例开展专项分析。

(3)记录追溯性：建立完整的案例分析记录，明确案例来源、分析人员、分析时间、核心结论及在预案编制中的应用场景，确保全过程可追溯，分析结果需作为应急预案修订（GB/T33000-202513.2）的重要依据，记录保存期不少于5年，案例分析记录需符合AQ/T9011-2019中案例分析的复盘要求。(1)事故案例收集清单（含案例来源、事故类型、发生时间、是否近3年案例等信息）；

(2)案例库建立及动态更新记录；

(3)案例复盘分析会议纪要（含参与人员、RCA分析过程、核心结论、极端场景模拟方案）；

(4)案例分析报告（明确事故演化规律、处置要点、隐患治理教训及预案应用建议）；

(5)案例分析结果在预案编制中的应用记录（如预案条款与案例教训对应说明）；

(6)案例中隐患治理相关教训总结及应用记录；

(7)案例分析结果纳入应急预案修订的佐证材料；

(8)案例分析记录存档文件（保存期≥5年）；

(9)案例分析与GB/T46793.1-2025中6.2.2c符合性说明；

(10)大型企业集团自然灾害类案例专项分析报告（如适用）；

(11)案例复盘与AQ/T9011-2019要求符合性自查记录。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。4.[预案编制贴合性]企业是否结合自身安全生产实际情况、危险性分析结果及风险评估结论，遵循合规性、科学性、针对性、可操作性原则编制了综合、专项及现场处置方案，而非照搬模板，确保预案与实际风险匹配，编制过程有工作组分工记录、讨论修改痕迹及桌面推演记录？4.预案编制需紧密结合企业实际，坚决杜绝照搬模板，确保与风险状况精准匹配。

(1)编制原则符合性：严格遵循GB/T46793.1-2025规定的合规性、科学性、针对性、可操作性原则，以自身安全生产实际、危险性分析结果及风险评估结论为核心依据，同时符“11应急准备与处置”的整体要求，突出“人民至上、生命至上”原则，生产经营单位需额外遵循“合法性、完整性、针对性”等评审原则。

(2)预案内容贴合性：综合、专项及现场处置方案均需结合企业生产工艺、设备设施、岗位设置等实际情况，明确具体的应急处置措施，避免空泛表述，确保与实际风险精准匹配，突出GB/T33000-2025要求的“自救互救和先期处置”特点，重大危险源、高危工艺必须编制专项预案和现场处置方案，大型企业集团自然灾害类专项预案需编制核心内容。

(3)编制过程可追溯：保留完整的编制过程记录，包括工作组分工文件、内部讨论修改意见及记录、关键环节桌面推演记录（含推演方案、过程记录、问题整改情况），桌面推演需符合AQ/T9007《生产安全事故应急演练基本规范》相关要求，广泛征求内部各部门、一线员工、外部专家及相关应急救援队伍意见，形成意见征集及采纳记录，编制过程需符合本企业预案编制工作组组建、资料收集、桌面推演等要求。(1)应急预案编制工作组分工文件；

(2)预案编制内部讨论会议纪要及修改痕迹文件；

(3)桌面推演方案、过程记录、评估报告及整改记录；

(4)最终版综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案（重大危险源/高危工艺专项预案单独列明）；

(5)预案与企业实际风险匹配性分析说明（含与生产工艺、设备设施、岗位设置的适配性论证）；

(6)预案编制符合GB/T33000-2025相关要求的自我符合性声明；

(7)涉及新工艺、新技术、新材料、新设备的，需提供专项风险评估及预案适配性分析记录（按10.5变更管理要求）；

(8)预案编制征求意见表及采纳情况记录（含内部部门、一线员工、外部专家/救援队伍意见及处理闭环记录）；

(9)意见征集过程存档文件（保存期≥5年）；

(10)预案编制与预案编制原则符合性自查记录；

(11)大型企业集团自然灾害类专项预案核心内容对照表；

(12)编制过程与流程符合性佐证材料（含工作组组建、资料收集、桌面推演记录）。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。5.[预案衔接有效性]企业编制的应急预案是否与上级单位、政府部门、周边相关单位及应急救援队伍的应急预案相互衔接，明确了信息共享、资源调配、联合处置及指挥权移交流程，有书面衔接确认文件或记录？5.预案衔接是保障应急联动顺畅的关键，需建立多维度衔接机制并留存书面确认文件。

(1)衔接范围全面性：应急预案需与上级单位、属地政府应急管理部门及相关行业主管部门、周边企业及社区、协议应急救援队伍的应急预案进行全面衔接，无衔接盲区，同时需与企业内部安全生产管理制度（GB/T33000-20255.3）、应急处置卡相衔接，明确与政府专项预案、部门预案的联动触发条件，按AQ/T9011-20196.5要求，需重点关注信息报告、响应分级、指挥权移交、警戒疏散的衔接。

(2)衔接内容明确性：明确衔接的核心内容，包括信息报告的流程、时限（一般情况≤1小时，紧急情况≤30分钟）、内容，资源调配的申请程序、权限，联合处置的职责分工，以及不同应急响应级别下的指挥权移交流程，符合GB/T33000-2025第6.4条“信息沟通”要求，明确应急联动的联络人及联系方式，衔接内容需符合应急预案衔接的具体要求。

(3)衔接确认书面化：通过书面函件、联席会议纪要、合作协议等形式获取衔接对象的确认意见，形成完整的衔接记录，确保衔接关系正式、有效，衔接记录需纳入应急预案档案管理（GB/T33000-202512.1检查要求），衔接协议需报属地应急管理部门备案（如涉及政企联动），大型企业集团需按明确与上级企业、地方政府的衔接关系。(1)与上级单位、政府部门、周边单位及应急救援队伍的预案衔接清单（含联动触发条件）；

(2)预案衔接沟通记录（含会议纪要、函件往来、沟通人员签字、联络人及联系方式）；

(3)明确信息共享、资源调配、联合处置及指挥权移交流程的书面文件（含响应时限要求）；

(4)衔接对象出具的预案衔接确认函或合作协议（含政企联动协议备案回执）；

(5)预案与企业内部安全生产管理制度、应急处置卡衔接对照表；

(6)衔接记录归档管理文件（保存期≥5年）；

(7)属地应急管理部门对联动协议的备案记录；

(8)预案衔接与AQ/T9011-20245.3.5符合性自查记录；

(9)大型企业集团与上级企业、地方政府预案衔接关系图示及说明。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。6.[预案要素完整性]综合、专项及现场处置方案是否按GB/T46793.1-2025、GB/T29639-2020对应标准要求做到基本要素齐全、完整，附件中的生产经营单位概况、风险评估结果、应急资源清单、疏散路线图、关键标识图纸等信息是否准确无误，符合GB/T29639-2020附录C的格式要求？6.预案要素完整性和格式规范性是保障预案可用性的基础，需严格按标准要求执行。

(1)核心要素齐全性：综合应急预案需包含适用范围、响应分级、应急组织机构及职责、风险防控要求、监测预警、应急响应、后期处置、应急保障、预案管理等核心要素；专项应急预案需涵盖适用范围、应急组织机构及职责、风险防控、监测预警、信息报告、分级响应、处置措施、后期处置、应急保障、预案管理等关键内容；现场处置方案需明确事故风险描述、应急工作职责、应急处置、注意事项等基本要素，均符合GB/T46793.1-2025和GB/T29639-2020的对应要求，同时满足“11.1.1应急预案”对预案编制的核心要求。

(2)附件信息准确性：附件中的生产经营单位概况、风险评估结果、应急资源清单、疏散路线图、关键标识图纸等信息需真实、准确、完整，与企业实际情况一致，无错误或过时信息，应急资源清单需与“11.1.2应急队伍和物资”中应急物资装备保障要求一致，疏散路线图需标注紧急集合点、避险通道，关键标识图纸需清晰可辨。

(3)格式规范统一性：应急预案的封面、批准页、目次、正文、附件等格式需符合GB/T29639-2020附录C要求，字体、排版、编号统一，便于查阅和使用，同时需符合企业档案管理相关规定（GB/T33000-20255.3制度保障要求），明确版本号、生效日期及解释权归属求。(1)综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案（完整文本，含核心要素齐全证明）；

(2)附件材料：生产经营单位概况、风险评估结果摘要、应急资源清单、疏散路线图（含紧急集合点/避险通道标注）、关键标识图纸等；

(3)预案格式符合性审核记录（含版本号、生效日期、解释权标注核查）；

(4)附件信息更新维护记录（与实际情况一致性验证记录）；

(5)预案要素与GB/T33000-2025、GB/T46793.1-2025对应要求的符合性对照表；

(6)附件信息与企业实际情况一致性验证记录；

(7)预案格式规范统一性检查报告；

(8)预案要素与预审评审标准符合性自查记录；

(9)大型企业集团应急预案附件完整性核查表；

(10)预案格式与规范格式符合性佐证材料。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。7.[应急职责明确性]应急预案中是否明确了应急组织体系、各应急工作小组及各岗位人员的职责分工，且有具体的落实措施，确保责任到人，应急组织机构设置合理、职责无交叉或遗漏，与实际业务职能匹配？7.明确的应急职责是保障应急响应高效的核心，需实现组织体系、工作小组及岗位人员职责的全链条清晰。

(1)组织体系合理性：应急组织体系设置符合企业实际业务职能分工，层级清晰、架构合理，能够覆盖应急管理全流程需求，与“4领导作用”和“5.1组织保障”要求一致，明确企业主要负责人的应急职责，设置指挥、现场处置、后勤保障等岗位，在工作场所公示组织架构和岗位标识，组织体系需符合AQ/T9011-2019中6.2要求，确保与机构调整同步更新。

(2)职责分工明确性：明确应急指挥部及抢险救援组、疏散逃生组、医疗救治组等各应急工作小组的核心职责，细化各岗位人员的应急职责，做到责任到人，无职责交叉或遗漏，符合“5.2责任保障”中全员安全生产责任制要求，兼职应急人员需签订“一岗双责”协议。

(3)落实措施具体性：针对各层级、各岗位的应急职责，制定具体的落实措施，包括培训要求、考核机制、责任追究等，确保职责能够有效落地，培训要求需与“9.2安全培训”相衔接，考核机制需纳入安全生产绩效评价，建立应急职责交底记录，确保相关人员知晓并确认，落实措施需开展履职评估。(1)应急组织体系图（明确层级关系、组成人员、岗位标识，公示记录）；

(2)各应急工作小组职责文件（含指挥、现场处置、后勤保障等岗位说明书）；

(3)关键岗位应急职责说明书；

(4)应急职责落实措施文件（含培训、考核、追责等内容）；

(5)应急职责交底记录（含交底人员、接收人员签字确认）；

(6)应急职责与全员安全生产责任制衔接文件；

(7)应急职责培训记录及考核结果（纳入安全生产绩效评价）；

(8)企业主要负责人应急职责文件；

(9)兼职应急人员“一岗双责”协议；

(10)应急组织架构和岗位标识公示照片；

(11)应急组织体系与AQ/T9011-2019中6.2符合性自查记录；

(11)应急职责履职评估记录。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。8.[应急程序可操作性]应急预案中是否有明确、具体的应急响应程序和处置措施，步骤清晰，且与企业自身应急能力相适应，能够指导实战处置，关键处置步骤有责任人及时间要求，涵盖信息报告、预警启动、应急处置、响应终止等全流程？8.应急程序的可操作性是预案实战价值的核心，需做到步骤清晰、责任明确、贴合能力。

(1)程序步骤清晰性：明确信息报告、预警启动、应急响应、应急处置、响应终止等全流程的操作步骤，逻辑严密、顺序合理，便于现场人员快速执行，符合“11.2应急处置”的流程要求，采用流程图、示意图等形式提升可读性，程序步骤需明确响应启动、调整、终止条件。

(2)处置措施具体性：针对不同事故类型和风险场景，制定具体、可行的应急处置措施，避免原则性、笼统性表述，确保能够直接指导实战处置，突出要求的“10.4异常处置”和“10.3危险作业相关应急措施，明确事故初期3分钟内的先期处置步骤，处置措施需符合科学性、操作性要求。

(3)责任时间明确性：关键处置步骤需明确责任人、完成时限及验收标准，确保应急行动高效有序推进，责任人需与应急职责分工一致，信息报告需明确报告对象、报告内容及紧急情况下的口头报告流程，符合AQ/T9011-20196.6实施反馈要求。

(4)能力匹配性：应急程序和处置措施需与企业自身应急队伍、物资装备、技术水平等应急能力相适应，既不超越实际能力也不低于风险应对需求，需结合应急资源调查结果进行能力匹配分析，形成应急能力评估报告，能力匹配性需按要求开展评估。(1)应急响应程序流程图（含示意图）；

(2)不同事故类型的应急处置措施清单（含步骤、责任人、时间要求、事故初期3分钟先期处置内容）；

(3)信息报告流程、时限及内容要求文件（含紧急口头报告流程）；

(4)预警启动条件、响应分级标准及响应终止条件文件；

(5)应急程序与企业应急能力匹配性分析报告；

(6)异常处置及危险作业相关应急措施文件；

(7)应急处置措施与应急资源匹配性验证记录；

(8)应急能力评估报告（含与处置措施适配性论证）；

(9)应急程序与规范洛的符合性自查记录；

(10)处置措施与科学性、操作性符合性说明；

(11)关键处置步骤与AQ/T9011-20196.6实施反馈衔接记录；

(12)应急能力匹配性评估记录。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。9.[应急保障充分性]应急预案中是否有明确的通信与信息、应急队伍、物资装备、能源、经费、交通运输等应急保障措施，能够满足本单位应急工作的实际需要，且保障责任明确，应急物资装备有具体的类型、数量、性能、存放位置、管理责任人及联系方式，建立台账？9.充分的应急保障是预案实施的基础支撑，需实现保障措施明确、责任到人、资源可控。

(1)保障措施全面性：明确通信与信息、应急队伍、物资装备、能源、经费、交通运输、治安、医疗等各类应急保障措施，覆盖应急工作全流程需求，符合GB/T33000-2025“5基础保障”和“11.1.2应急队伍和物资”要求，突出科技保障（5.5）相关的信息化、智能化保障措施（如应急信息共享平台、监控系统），明确应急避难场所、洗消设施等应急设施的保障要求，保障措施需涵盖队伍、物资、场所、通信等全维度保障。

(2)保障责任明确性：为每项应急保障措施指定具体的责任部门和责任人，明确保障工作的标准、要求及考核机制，与“5.2责任保障”和12.2“绩效评价”相衔接，应急物资存储需符合XF1131-2014《仓储场所消防安全管理通则》要求，危险化学品应急物资实行双人双锁管理，责任分工需符合AQ/T9011-2019中6.4应急资源要求。

(3)物资管理规范化：应急物资装备需明确类型、数量、性能、存放位置、运输及使用条件、更新补充时限，建立完整的管理台账，明确管理责任人及联系方式，定期进行检测维护，符合“10.2设备设施”管理要求和“11.1.2应急队伍和物资”中应急物资装备保障要求，重点涵盖个体防护装备、监测预警装备等关键物资，采用实物储备、合同储备、产能储备等多种形式优化储备结构。(1)应急保障措施文件（含通信与信息、队伍、物资、设施等各保障模块，含应急避难场所、洗消设施保障要求）；

(2)应急保障责任分工表（明确责任部门、责任人）；

(3)应急物资装备管理台账（含类型、数量、性能、存放位置、运输及使用条件、更新补充时限等信息）；

(4)应急物资装备定期检测维护记录（含个体防护装备“一用一备”备份记录）；

(5)应急经费预算及使用记录；

(6)科技保障相关的信息化、智能化应急保障措施文件（含应急信息共享平台、监控系统运行记录）；

(7)应急保障措施考核记录（纳入安全生产绩效评价）；

(8)个体防护装备、监测预警装备等关键物资的专项管理记录；

(9)应急物资存储库房管理制度（符合XF1131要求）、危险化学品应急物资双人双锁管理记录；

(10)应急物资储备形式规划方案（含实物、合同、产能储备协议）；

(11)应急设施（避难场所、洗消设施等）维护保养记录；

(12)应急保障措施与符合性自查记录；

(13)保障责任与AQ/T9011-20196.4应急资源要求对照表；

(14)应急物资管理与符合性佐证材料（含物资调查表）。1)编制基础工作完整性；

2)三类应急预案编制合规性；

3)编制过程科学性。10.[编制工作组组建情况]企业是否成立了由相关部门人员、有关专家及有现场处置与救援经验的人员组成的应急预案编制工作组，明确了组长及组员职责分工，有正式组建文件及工作计划？10.规范的编制工作组是保障预案编制质量的组织基础，需按要求组建并明确职责分工。

(1)工作组组成合规性：组建的应急预案编制工作组需包含生产、技术、安全、设备等相关部门人员，邀请应急管理、行业技术等有关专家（建议不少于工作组人数的1/3），以及具有现场处置与救援经验的人员参与，确保人员构成专业全面，符合“5.1组织保障”中多部门协同要求，必要时吸收工会及从业人员代表参与（“6.3全员参与”），邀请相关救援队伍、周边企业或社区代表参加，工作组组成需符合GB/T46793.1-2025中6.2.1要求，大型企业集团应吸纳下属分子公司人员。

(2)职责分工明确性：明确工作组组长及组员的具体职责，组长需由单位有关负责人担任，统筹协调编制工作，组员按专业分工承担具体编制任务，与“5.2责任保障”要求一致，形成书面职责分工文件。

(3)组建程序正式化：以正式文件形式下发工作组组建通知，明确组建目的、人员构成、职责分工及工作要求，同时制定详细的工作计划，明确编制阶段、时间节点及交付成果，工作计划需与企业安全生产工作规划相衔接，工作计划需经审批后实施，组建程序需符合评审准备中工作组组建要求。(1)应急预案编制工作组组建文件（含人员构成、职责分工、专家占比证明）；

(2)工作组组长及组员任命文件；

(3)应急预案编制工作计划（含阶段划分、时间节点、交付成果、审批记录）；

(4)工作组会议纪要（记录编制工作推进情况、各阶段成果验收记录）；

(5)工会及从业人员代表、相关救援队伍、周边企业/社区代表参与编制的佐证材料；

(6)编制工作计划与企业安全生产工作规划衔接说明；

(7)工作组人员资质证明（含专家资质证书、现场处置经验证明）；

(8)工作组组成与GB/T46793.1-2025中6.2.1符合性自查记录；

(9)大型企业集团工作组吸纳下属分子公司人员的佐证材料。11.1.1-应急预案(2)-应急预案全生命周期管理应急预案应经评审、批准、发布，按规定备案，定期评估，适时修订。1)评审程序规范性；

2)批准与发布合规性；

3)备案及时性与完整性；

4)定期评估有效性；

5)修订触发与流程合规性。1.[评审程序合规性]企业编制的应急预案是否按照GB/T29639-2020规定组织了评审，评审组是否由具备相应专业能力的人员组成（人数为奇数），评审内容覆盖风险评估和应急资源调查的全面性、应急预案体系设计的针对性、应急组织体系的合理性等关键要点，形成了完整的评审纪要及专家签字表，评审专家签字确认，小型企业专家不少于3人、中型及以上企业不少于5人？1.应急预案评审需严格遵循GB/T29639-2020《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》要求，确保程序合规、内容全面、人员合格，同时符合应急准备的整体要求。

(1)评审依据：必须以GB/T29639-2020、GB/T33000-2025为核心依据，结合《生产安全事故应急预案管理办法》相关规定，同时参考应急预案评审相关规范要求，不得偏离标准及法规要求的评审流程和内容；

(2)评审组构成：成员需具备安全生产及应急管理相关专业能力，具备相关行业（领域）安全生产、工艺装备、应急救援等方面的专门技能或专业知识，人数为奇数，中型及以上企业评审专家不少于5人，评审人员与企业有利害关系的应回避，确保评审结论的客观性和公正性，评审专家应为县区及以上负有安全生产监督管理职能部门任用的相关专家或具备相关专业注册安全工程师、高级职称等资质；

(3)评审内容：需全面覆盖风险评估和应急资源调查的全面性、应急预案体系设计的针对性、应急组织体系的合理性、应急响应程序和措施的科学性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性六大关键要点，同时包括合法性（符合有关法律、法规、规章和标准）、实用性（切合本单位工作实际，与应急处置能力相适应）、操作性（应急响应程序和保障措施切实可行），并关注与企业安全风险分级管控、事故隐患排查治理结果的匹配性，重点核查与政府部门、邻近企业应急预案的衔接性，不得遗漏核心内容；

(4)评审方法：综合采用资料分析、现场审核、质询讨论（抽样访谈、座谈研讨等）等方式开展评审，确保评审结果全面客观；

(5)评审记录：必须形成完整的评审纪要，明确评审意见、修改建议及采纳情况，配套专家签字表，所有参与评审的专家需签字确认，同时留存评审会议签到表、专家无利害关系证明材料、各评审要素判定情况表，高危行业企业需额外留存评审会议全程音视频记录，确保评审过程可追溯、结果有效。(1)应急预案评审计划及审批文件；

(2)评审组成员名单及专业资质证明（体现专业能力、行业背景、注册安全工程师/高级职称等资质），利害关系回避声明；

(3)评审会议通知、签到表；

(4)评审纪要（含合法性、实用性、操作性等核心要点及与风险管控、隐患治理匹配性的评审意见，明确修改建议及采纳情况，包含与外部预案衔接性评审结论）；

(5)专家签字表（所有评审专家签字确认）；

(6)风险评估报告、应急资源调查报告（作为评审内容依据的支撑材料）；

(7)评审要素判定表（如形式评审表、综合/专项/现场处置方案要素评审表等）；

(8)资料分析记录、现场审核记录、质询讨论记录；

(9)高危行业企业评审会议全程音视频记录。1)评审程序规范性；

2)批准与发布合规性；

3)备案及时性与完整性；

4)定期评估有效性；

5)修订触发与流程合规性。2.[批准发布有效性]应急预案是否经企业主要负责人签发批准后正式发布，且有完整的批准文件、发布公告，明确了实施日期，批准页有主要负责人签字及单位盖章，发布后向相关部门和人员传达？2.应急预案的批准发布需体现主要负责人责任，确保流程完整、传达到位，符合领导作用及应急准备的相关要求。

(1)批准主体：必须由企业主要负责人签发批准，对预案的真实性和实用性负责，其他负责人无权代行批准职责，确保应急预案的权威性；

(2)发布文件：需具备完整的批准文件和发布公告，批准页需有主要负责人亲笔签字及单位公章，明确应急预案的实施日期、适用范围及效力，应急预案文本需规范标注版本号（主版本号、子版本号、修正版本号）、名称、编制单位全称，文件格式规范、要素齐全，批准文件需明确解释权归属及版本管理要求；

(3)传达要求：发布后需及时向企业内部相关部门、岗位、应急救援队伍及相关方（如承包商、供应商、劳务派遣人员）传达，确保相关人员知晓应急预案内容及自身职责，传达过程需有记录可查，可通过培训、文件发放、企业内网公示等多种方式实施，传达内容应包括预案核心要求、应急职责、响应程序等关键信息，确保覆盖所有一线从业人员，无遗漏。(1)应急预案批准文件（含主要负责人签字、单位盖章、实施日期、适用范围及效力说明，明确解释权归属及版本管理要求）；

(2)应急预案发布公告；

(3)应急预案传达记录（含传达对象、时间、方式、核心传达内容、接收人签字，涵盖内部部门、岗位、应急救援队伍及相关方，包含承包商、劳务派遣人员等）；

(4)正式发布的应急预案文本（带批准页，标注规范版本号、编制单位全称）；

(5)应急预案发放登记台账（含发放对象、数量、日期、领取人签字）；

(6)应急预案文本形式审核相关记录（如封面、目录、正文、附件等规范性审核记录）；

(7)企业内网公示截图、公告栏张贴照片等发布佐证材料。1)评审程序规范性；

2)批准与发布合规性；

3)备案及时性与完整性；

4)定期评估有效性；

5)修订触发与流程合规性。3.[备案及时完整性]应急预案发布后，是否按《突发事件应急预案管理办法》等规定时限和要求向属地应急管理部门及相关主管部门备案，备案材料包括应急预案文本、征求意见汇总表、编制说明等，齐全且获得备案回执，备案信息与发布版本一致？3.应急预案备案需严格遵守法定时限和材料要求，确保及时、完整、一致，符合GB/T33000-2025及相关法规对备案管理的要求。

(1)备案时限：按照《突发事件应急预案管理办法》《生产安全事故应急预案管理办法》规定，在应急预案公布之日起20个工作日内完成备案，不得逾期；

(2)备案部门：向属地县级以上人民政府应急管理部门及相关主管部门备案，按分级属地原则执行，中央企业总部及所属单位按对应层级要求备案，涉及油气输送管道、海洋石油开采等特殊行业的需额外抄送相关监管机构；

(3)材料要求：备案材料需包含应急预案文本（正式发布版，含附件）、征求意见汇总表及意见采纳/不采纳说明、编制说明、评审意见、风险评估结果、应急资源调查清单等，附件应包括生产经营单位概况、应急物资装备名录、相关部门/人员联系方式、关键路线图纸、应急救援协议等，材料齐全、内容规范，无缺漏或错误，电子文档格式需符合备案部门要求（如PDF格式、命名规范）；

(4)备案验证：需获得备案回执或备案登记证明，备案信息（如应急预案版本、适用范围、编制单位等）需与正式发布版本完全一致，不得存在差异，备案后信息发生变更的需及时更新备案，核心要素变更的需重新履行备案程序。(1)应急预案备案申报表；

(2)正式发布的应急预案文本（含完整附件：生产经营单位概况、应急物资装备名录、联系方式、关键路线图纸、应急救援协议等）；

(3)征求意见汇总表及意见采纳/不采纳说明；

(4)应急预案编制说明；

(5)评审纪要及专家签字表；

(6)风险评估报告、应急资源调查清单；

(7)备案回执或备案登记证明；

(8)备案材料报送记录（含报送时间、接收部门、接收人、联系方式）；

(9)备案信息变更说明及更新备案材料（如有）；

(10)应急预案附件要素审核记录（如附件完整性、规范性审核记录）；

(11)符合要求的电子文档及报送回执；

(12)核心要素变更认定说明（如有）。1)评审程序规范性；

2)批准与发布合规性；

3)备案及时性与完整性；

4)定期评估有效性；

5)修订触发与流程合规性。4.[定期评估实施情况]企业是否按照AQ/T9011-2019要求定期对应急预案进行评估，评估是否采用资料分析、现场审核、推演论证、人员访谈等方式，评估内容覆盖预案的管理要求、组织机构与职责、主要事故风险、应急资源、衔接性等，形成了包含改进意见及落实记录的评估报告？4.应急预案定期评估需遵循AQ/T9011-2019标准及GB/T33000-2025要求，确保方法科学、内容全面、结果有效，推动预案持续改进。

(1)评估依据：严格按照AQ/T9011-2019、GB/T33000-2025、GB/T29639-2020规定的评估要求开展工作，结合应急预案评审相关规范、应急演练评估报告、事故处置评估报告，以及企业实际应急演练、事故处置情况，不得简化或偏离标准；

(2)评估周期：矿山、金属冶炼、建筑施工企业和易燃易爆物品、危险化学品等危险物品的生产、经营、储存、运输企业等重点企业，每三年至少进行一次评估，高危行业企业需每年至少进行一次评估，其他大中型企业定期开展评估，可结合年度绩效评价同步实施；

(3)评估方式：综合采用资料分析、现场审核、推演论证、人员访谈四种核心方式，必要时增加质询讨论、实操验证等方式，确保评估结果客观真实，不单一依赖某一种方式，推演论证可结合桌面推演或实战演练开展；

(4)评估内容：全面覆盖应急预案管理要求、组织机构与职责、主要事故风险（含新增风险）、应急资源（含资源变化情况）、应急预案衔接性、实施反馈（含演练、事故处置发现的问题）、与现行法律法规及标准的符合性，重点评估合法性、完整性、针对性、实用性、科学性、操作性的持续有效性，无核心内容遗漏，需量化评估指标，形成优秀、良好、合格、不合格四个等级的评估结论；

(5)评估报告：需形成正式评估报告，包含评估人员情况、预案基本情况、评估内容、适用性分析、改进意见及建议、评估结论等，且对改进意见的落实情况有跟踪记录和验证资料，评估结果纳入企业安全生产绩效评价，评估报告需经评估组组长签字确认，报企业主要负责人审批后实施改进。(1)应急预案评估计划（明确评估周期、范围、方法、职责分工）；

(2)评估组组成文件及成员资质证明（含外部专家/机构资质材料、无利害关系声明，如有）；

(3)资料分析记录（含法律法规、标准更新文件，预案文本，风险评估、应急资源调查更新材料，应急演练评估报告、事故处置评估报告等）；

(4)现场审核记录（含应急资源储备、现场处置流程符合性检查记录、关键设施设备应急保障能力核查记录）；

(5)推演论证记录（含桌面推演或演练方案、评估报告）；

(6)人员访谈记录（覆盖相关部门负责人、岗位人员、应急救援人员、外部相关方代表，如有）；

(7)应急预案评估报告（含改进意见及建议，经评估组组长签字确认，明确量化评估等级、主要负责人审批意见）；

(8)改进意见落实跟踪台账及验证资料；

(9)评估结果纳入安全生产绩效评价的相关记录；

(10)评估要素评分表或判定表（如各核心要素评估得分、符合性判定记录）；

(11)高危行业企业年度评估专项报告（如有）。1)评审程序规范性；

2)批准与发布合规性；

3)备案及时性与完整性；

4)定期评估有效性；

5)修订触发与流程合规性。5.[修订触发响应情况]当出现应急演练发现问题、应急指挥机构调整、风险状况变化、法律法规修订、标准更新、应急资源变化等情形时，企业是否及时启动了应急预案修订程序，且有明确的修订触发记录，修订依据充分可查？5.应急预案修订需及时响应触发条件，确保依据充分、程序启动及时，符合持续改进及应急准备的要求。

(1)触发情形识别：企业需建立修订触发情形监测机制，及时识别以下情形：应急演练和事故应急救援中发现需要修订预案的重大问题；应急指挥机构及其职责发生调整；安全生产面临的风险发生重大变化；重要应急资源发生重大变化；相关法律法规、标准及上位预案中的有关规定发生重大变化；企业组织机构、生产工艺、设备设施等发生重大变更；风险评估结果更新、应急资源调查结果调整、外部应急救援力量联动机制变化等，案例库更新后涉及高风险场景变化的也需触发修订；

(2)程序启动：一旦出现上述触发情形，需在规定时间内（重大变更后30日内）启动修订程序，由相关部门提出修订申请，经主要负责人或授权负责人审批同意后实施，不得拖延，启动过程需有明确记录，修订申请需详细说明触发事由、修订必要性及初步修订方向；

(3)修订依据：修订需以触发情形相关材料为依据，如演练评估报告、事故调查报告、机构调整文件、风险评估更新报告、新修订的法律法规或标准文本、应急资源变化说明、企业变更相关文件等，同时参考最新的应急救援协议、外部应急资源信息、行业应急处置技术规范，依据充分可查，确保修订后的预案与实际情况一致，需附修订条款与触发依据的对应关系说明。(1)应急预案修订触发情形监测记录（含法律法规、标准更新跟踪记录，风险变化、机构调整、应急资源变化、风险评估更新、应急演练/事故处置问题等监测记录，案例库更新相关记录）；

(2)修订申请表及审批文件（体现启动程序，含申请部门、触发情形说明、修订必要性分析、初步修订方向、审批意见，标注申请时间及审批时限）；

(3)修订依据材料（如演练评估报告、事故调查报告、机构调整文件、新法规/标准文本、风险评估更新报告、应急资源变化说明、企业变更文件、最新应急救援协议等）；

(4)修订工作方案（明确修订小组、职责分工、时间节点、修订内容框架、评审要求）；

(5)修订需求分析报告（明确修订的重点内容、条款修改说明及理由）；

(6)修订触发情形符合性判定记录（由相关部门签字确认）；

(7)修订条款与触发依据对应关系说明表。1)评审程序规范性；

2)批准与发布合规性；

3)备案及时性与完整性；

4)定期评估有效性；

5)修订触发与流程合规性。6.[定期修订合规性]企业是否至少每三年对应急预案进行一次评审修订，高危行业企业是否按规定提高修订频次，修订后是否重新履行评审、批准、发布及备案程序，修订记录完整归档，确保与现行要求一致？6.应急预案定期修订需遵守法定周期，规范履行全流程，确保合规有效，符合持续改进的要求。

(1)修订周期：一般大中型企业至少每三年修订一次，矿山、金属冶炼、危险化学品、建筑施工等高危行业企业需按规定提高修订频次（每年评估是否需要修订，且最长不超过三年必须修订），确保预案时效性；

(2)修订流程：修订后需重新履行评审、批准、发布程序，评审按GB/T29639-2020及应急预案评审相关规范要求执行，评审组构成、评审内容、评审方法需符合中型及以上企业要求，批准由主要负责人签发，发布需有正式公告，明确修订内容及生效时间，非核心要素修订需简化流程但需记录变更原因及审批人；

(3)重新备案：修订后的应急预案需在发布之日起20个工作日内，按规定时限向原备案部门重新备案，确保备案信息同步更新，涉及重大修订的需说明修订原因及主要内容，非重大修订但涉及备案信息变更的也需及时更新备案；

(4)记录归档：修订全过程的相关记录（评审记录、批准文件、发布公告、备案材料、修订前后版本对比说明、修订依据材料等）需完整归档，纳入企业安全生产档案管理，确保可追溯，且修订后的预案需与现行法律法规、标准、企业实际情况及安全风险管控要求一致，归档材料需包含修订流程各环节的签字确认文件，档案保存期限不少于5年。(1)应急预案修订周期规划文件；

(2)修订前后应急预案文本及版本对比说明（明确修改条款、内容及理由）；

(3)修订后的应急预案评审记录（含评审纪要、专家签字表、评审要素判定表、无利害关系证明）；

(4)修订后应急预案的批准文件、发布公告；

(5)重新备案的相关材料及备案回执；

(6)修订全过程记录归档目录及存档材料（含修订依据、审批文件、评审报告等）；

(7)高危行业企业修订频次确认说明（结合行业规定、评估结果及修订记录）；

(8)修订流程合规性审核记录（由安全管理部门签字确认）；

(9)非核心要素修订的变更原因说明及审批文件（如有）；

(10)档案保存期限证明材料（如归档目录、保管台账）。1)评审程序规范性；

2)批准与发布合规性；

3)备案及时性与完整性；

4)定期评估有效性；

5)修订触发与流程合规性。7.[评估组组建要求]应急预案评估是否成立了以单位相关负责人为组长的评估组，成员人数为单数，必要时邀请外部专家或专业机构参与，明确工作职责和任务分工，制定工作方案？7.应急预案评估组组建需符合结构要求，明确职责分工，确保评估工作有序开展，符合AQ/T9011-2019及GB/T33000-2025要求。

(1)组长任职：评估组组长必须由单位相关负责人（如分管安全负责人、主要负责人授权人员）担任，具备统筹协调评估工作的能力和权限，熟悉企业应急管理现状及相关标准要求，不得由普通工作人员担任；

(2)成员构成：成员人数为单数，中型及以上企业一般不少于5人，确保投票决策时可形成有效结论，成员需涵盖安全生产管理部门、业务部门、应急救援队伍、技术部门、设备管理部门等相关人员，具备对应急管理、生产工艺、安全技术、设备管理等方面的专业知识，至少包含1名以上安全生产及应急管理领域的专业专家，成员需签订履职承诺书，明确评估责任；

(3)外部参与：必要时可邀请外部应急管理专家或专业技术服务机构参与，提升评估的专业性和客观性，外部参与人员需提供资质证明、相关行业服务经验证明，与企业无利害关系，外部专家人数不得超过评估组总人数的1/2，需签订保密协议；

(4)职责与方案：明确评估组及各成员的工作职责和任务分工，避免职责交叉或遗漏，同时制定详细的评估工作方案，明确评估目标、范围、依据、方法、步骤、时间安排及评估标准，评估标准需对应GB/T29639-2020及应急预案评审相关规范的核心要素要求，包含量化评分细则，确保评估工作有序推进。(1)评估组组建文件（含组长任命文件、成员名单、职责分工、无利害关系声明、外部专家资质审核记录）；

(2)评估组成员资质证明（含专业背景、职称、注册安全工程师证书、行业经验证明，外部专家/机构资质材料，如有）；

(3)应急预案评估工作方案（含评估目标、范围、依据、方法、步骤、时间安排、评估标准及核心要素评审清单，包含量化评分细则）；

(4)评估组工作会议记录（明确评估工作部署、分工调整及协调事项）；

(5)外部专家参与评估的邀请函及回执（如有）；

(6)评估组成员专业能力符合性审核记录；

(7)评估组成员履职承诺书；

(8)外部专家保密协议（如有）。11.1.1应急预案-（3）应急处置卡编制与实施必要时，企业应结合岗位风险特点，编制应急处置卡，明确报告、救援和避险等事故初期应急处置要求。1)编制必要性判断；

2)内容针对性与可操作性；

3)发放与培训到位情况。1.[处置卡编制范围]企业是否依据YJ/T32-2025要求，针对高风险、有毒有害、关键操作、应急管理岗位等必要岗位编制了应急处置卡，覆盖所有关键风险岗位，无遗漏，重点岗位（较大风险以上）及现场带班人员、班组长、调度人员、应急管理职能人员均已编制？1.应急处置卡编制范围需以风险为核心，按YJ/T32-2025《生产经营单位生产安全事故应急处置卡编制指南》要求全面覆盖关键风险岗位，确保无遗漏，同时符合“结合岗位风险特点”的核心要求。

(1)编制岗位界定：必须针对高风险岗位、有毒有害作业岗位、关键操作岗位（如特种设备操作、危险工艺作业等）、应急管理岗位（如应急指挥部总指挥、综合协调组/抢险救援组等各组组长/负责人等）编制。重点岗位需聚焦较大及以上风险等级岗位，现场带班人员、班组长、调度人员作为现场应急处置关键角色，必须单独编制；

(2)全覆盖要求：企业需先通过风险评估明确所有关键风险岗位清单，再对应清单逐一编制处置卡，避免因岗位遗漏导致应急处置衔接断层，风险评估需符合GB/T27921相关方法要求；

(3)编制依据合规：严格遵循YJ/T32-2025中关于编制范围、分类（应急管理岗位和基层操作岗位）的要求，结合企业岗位风险实际，不随意缩减编制对象，也不盲目扩大至无实质风险的岗位，同时契合“必要时”的触发条件（高风险、复杂作业等场景）；

(4)编制程序合规：需按YJ/T32-2025规定成立以单位有关负责人为组长，安全部门主管及熟悉生产过程、工艺、物料、设备的基层技术人员等参与的编制工作小组，明确责任部门和人员，制定工作计划和实施方案后开展编制，编制过程需广泛征求一线岗位人员意见并形成记录。(1)岗位风险评估报告（含风险等级判定、GB/T27921方法应用记录）及关键风险岗位清单；

(2)应急处置卡编制工作小组成立文件、责任分工文件；

(3)应急处置卡编制计划及覆盖岗位对照表；

(4)已编制的各类岗位应急处置卡文本（含应急管理岗位和基层操作岗位）；

(5)重点岗位（较大风险以上）风险等级判定文件及对应处置卡编制佐证材料；

(6)编制过程中征求一线岗位人员意见的记录及采纳情况说明。1)编制必要性判断；

2)内容针对性与可操作性；

3)发放与培训到位情况。2.[处置卡内容有效性]应急处置卡是否明确了岗位主要风险类型及事故情景、事故初期的报告流程、具体救援措施、避险要求、应急联系方式及应急资源信息，内容简洁明了、可操作，是否标绘了紧急避险路线图（如需），是否根据岗位类型分为应急管理岗位和基层操作岗位处置卡，符合YJ/T32-2025对应内容要求，必要时附上装置工艺流程图？2.应急处置卡内容需兼具完整性、针对性和可操作性，严格契合YJ/T32-2025分类及内容要求，同时满足“明确报告、救援和避险等事故初期应急处置要求”的核心条款。

(1)核心内容必备：

①应急管理岗位处置卡：需明确领导指挥、信息报告、资源调配、应对处置、终止响应、善后处置等具体行动步骤及关键要点；列出应急救援队伍、专家、物资装备等应急资源及相关人员联系方式；明确主要联系部门/机构及联系方式；按需要编制疏散逃生处置卡；

②基层操作岗位处置卡：需简要描述岗位主要风险类型及事故情景（与风险评估结果一致）；明确信息报告（对象、时限、内容）、应急响应、处置措施的具体步骤及责任人，列明处置要点及常见方法（如断电、断料、初期灭火等实操动作）；列出应急资源及相关人员职责、联系方式；明确“谁预警、谁组织、谁处置、谁撤离”等步骤，标绘紧急避险路线图（需与现场实际一致）；必要时附上装置工艺流程图（如化工罐区、复杂设备岗位）；

(2)分类编制要求：按岗位类型分为应急管理岗位和基层操作岗位处置卡，分别聚焦管理职能和现场实操，避免内容混淆，基层操作岗位处置卡字数宜控制在200字内，确保快速查阅；

(3)辅助要素适配：涉及人员疏散的岗位必须标绘清晰的紧急避险路线图（标注疏散方向、集合点），复杂工艺岗位需附上装置工艺流程图，整体内容简洁明了，符合实用性原则，避免冗长复杂表述，语言需通俗易懂，适配岗位人员文化水平；

(4)编制原则契合：内容需符合YJ/T32-2025规定的实用性、针对性、适应性原则，特殊工种岗位处置卡需考虑使用者文化水平和语言能力，提供适配版本（如简化版、图文版）。(1)各类应急处置卡文本（验证核心内容完整性、分类合规性、字数控制）；

(2)岗位风险类型及事故情景识别记录（佐证内容针对性，与风险评估报告一致）；

(3)紧急避险路线图（需经现场核实）、装置工艺流程图（如需）；

(4)YJ/T32-2025标准文本及企业编制内容对标分析记录；

(5)特殊工种岗位处置卡适配版本（如简化版、多语言版、图文版）及编制说明；

(6)处置卡内容与现场实际情况核对记录（如避险路线实地验证记录）。1)编制必要性判断；

2)内容针对性与可操作性；

3)发放与培训到位情况。3.[处置卡发放告知]企业是否将应急处置卡发放至相关岗位人员，或在岗位显著位置张贴，且通过集中教育、自主学习、组织测试等方式开展培训交底，告知其核心内容及使用要求，发放及培训记录完整？3.应急处置卡的发放与培训需确保全员覆盖、信息传递到位，留存完整可追溯记录，契合YJ/T32-2025编制程序中培训要求及“培训告知”的隐含要求。

(1)发放方式适配：可采取实物发放至个人（如PVC材质卡片随身携带）或在岗位显著位置（如操作控制台、休息室、设备旁）张贴的方式，确保岗位人员随时可见、便于查阅，发放范围无遗漏（含承包商、劳务派遣人员等相关岗位人员）；

(2)培训形式多样：严格按YJ/T32-2025要求，通过集中教育（专题培训、案例讲解、处置卡使用演示）、自主学习（发放学习手册、电子文档）、组织测试（笔试、实操考核）等多种形式开展培训交底，重点告知处置卡核心内容、使用场景、操作要求及与应急预案的衔接节点，实操培训学时占比不低于总培训学时的50%；

(3)记录规范完整：发放记录需包含领取人签字、发放日期、岗位名称、处置卡版本号等信息；培训记录需涵盖培训时间、地点、内容、参训人员签到（含承包商、劳务派遣人员）、讲师信息（需具备相应资质）、考核结果等要素，确保全程可追溯，培训档案保存期限不低于3年。(1)应急处置卡发放登记表（含领取人签字、岗位信息、版本号、发放日期，含承包商、劳务派遣人员）；

(2)岗位显著位置张贴处置卡的现场照片（标注岗位名称、张贴日期、无遮挡）；

(3)年度应急培训计划（含处置卡培训相关内容）、培训课件（含处置卡使用演示、案例分析）、参训人员签到表；

(4)培训考核试卷、实操考核记录（含处置卡操作演示评分）、考核成绩统计及补考记录；

(5)培训效果评估报告（总结培训成效、存在问题及改进方向）；

(6)培训讲师资质证明文件（如应急管理培训证书、专业技能资格证书）；

(7)培训档案（按岗位分类归档，保存期限证明）。1)编制必要性判断；

2)内容针对性与可操作性；

3)发放与培训到位情况。4.[处置卡掌握程度]相关岗位作业人员是否熟悉应急处置卡的内容和要求，能够在事故初期准确执行报告、救援及避险等相关处置措施，且企业有验证培训效果的记录，如测试、现场提问等记录？4.岗位人员对处置卡的掌握程度是应急处置有效性的关键，企业需通过科学方式验证并留存记录，验证方式可结合应急演练开展，符合“提升现场应急能力”的核心目标。

(1)掌握核心要求：岗位人员需熟记本岗位主要风险类型、事故情景、报告对象及流程（如3分钟内报告时限）、关键救援措施（如断电步骤、防护装备使用）、避险路线及集合点，能够在事故初期快速、准确执行相关处置动作，确保与处置卡要求一致；

(2)效果验证方式：除现场提问、书面测试、模拟实操外，可结合YJ/T32-2025要求的应急演练，在演练中验证岗位人员对处置卡的执行情况，同步检验处置卡的实用性和可操作性；验证频次应与培训频次匹配，一般岗位每年至少1次，高风险岗位每半年至少1次；

(3)验证记录留存：所有验证过程需形成书面记录，包括验证时间、对象、方式、结果、整改要求（对未掌握人员）、复查情况等，确保验证工作闭环管理；验证合格率目标应不低于90%，未达标人员需暂停上岗，直至二次培训验证合格；

(4)持续改进：对验证中发现的岗位人员未掌握、处置流程不清晰等问题，需制定专项培训计划，开展二次培训及验证，确保全员达标；同时分析问题根源，优化处置卡内容或培训方式。(1)现场提问记录（含提问人员、