2025年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

2025年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

单选题（共700题）1、我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。A.盈利性B.安全性C.流动性D.稳定性【答案】B3、下列关于信用公司债券的说法错误的是（）。A.所有公司都可以发行信用公司债券B信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保B.信用公司债券可以附有某些限制性条款C.信用公司债券属于无担保证券范畴【答案】A4、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.要式证券B.资本证券C.设权证券D.物权证券【答案】D5、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】B6、截至2020年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B7、长期国债的偿还期一般为()。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A8、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系【答案】B10、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?A.标的资产波动率B.标的证券价格C.无风险利率D.预期股利【答案】A11、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国外资银行管理条例》《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C14、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、按付息方式，债券可以分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制定有效的流动性风险应急计划。A.公司战略发展B.收益来源结构C.压力测试结果D.风险来源结构【答案】C17、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C18、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B19、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险B.战略风险C.声誉风险D.操作风险【答案】C20、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】A22、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】A23、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、下列关于证券公司债券的说法错误的是()。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行D.证券公司债券可以一次核准、分期发行【答案】C25、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D26、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。A.50％B.75％C.80％D.90％【答案】B27、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A28、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A29、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C30、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C31、按照投资理念可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】C32、金融衍生工具市场的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.优先股C.潜力股D.红筹股【答案】A34、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B35、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（），上交所将对其实施风险警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】A37、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。A.—定增加较高B.可能增加较高C.一定减少较低D.可能增加较低【答案】B38、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C39、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。A.净资产增加，股价下降B.净资产增加，股价上升C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降D.净资产增加，股价不变【答案】B40、（2021年真题）股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（??）A.发行定价B.发行监管制度C.发行方式D.发行登记制度【答案】D41、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】C42、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C44、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【答案】D45、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】B46、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B47、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A48、我国证券公司的设立实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】B49、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括（）。A.流动比率B.现金流向比率C.速动比率D.净稳定资金率【答案】B50、当利率看跌时，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C51、相对于银行信贷等融资方式，证券市场融资是一种()的融资活动。A.反市场性B.弱市场性C.非市场性D.强市场性【答案】D52、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】A53、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案】A54、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C55、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。A.价格指数B.价格水平C.经调整后的价格水平D.总体价格水平【答案】C57、资本市场的多层次性体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D58、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D59、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B61、（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A62、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】D63、国务院证券监督管理机构包括（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】C64、中证规模指数包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D66、债券投资的主要风险包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70％B.50％C.35％D.25％【答案】C68、在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】A69、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、下列关于市场风险的说法中错误的是（）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B71、台湾证券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A72、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C73、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。?A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B74、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C76、以下不属于中央银行负债类业务的是（）。A.对其他金融性公司债权B.政府存款C.储备货币D.不计入储备货币的金融公司存款【答案】A77、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.—般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】C78、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C79、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】A80、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D81、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（）。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】C82、金融机构对风险的承担受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A83、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A85、（2018年真题）凭证式国债的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C86、基金信息披露大致可分为（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C87、以下说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A88、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D89、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【答案】C90、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A91、我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A92、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D93、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.享有较为固定的收益C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】C94、内幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D95、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会【答案】D96、下列关于风险偏好和风险容忍度的认识，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A97、《中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B98、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】C99、信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。A.外汇掉期B.场内国债期货C.信用违约互换D.利率互换产品【答案】C100、QDII制度在中国证券市场上的主要特点不包括（）。A.出入境资金自由B.资格认定较为严格C.许可投资的证券品种存在一定限制D.QDII基金的境外投资需要遵循一定的投资比例限制【答案】A101、以下不是信用衍生产品交易特征的是（）。A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【答案】A102、资本外逃又称（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】C103、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C104、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A105、风险管理与控制的核心包括（）。A.①③B.①②C.②③④D.①②③【答案】D106、若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A107、（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A108、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C109、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票的清算价值应与账面价值相等D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】B110、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C111、证券市场投资者以取得（）为目的购买并持有有价证券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A112、下列说法正确的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B113、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】C114、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】B115、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D116、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C117、下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】C118、金融风险的来源有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A119、间接融资的特点有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B120、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】A121、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A122、（2018年真题）按照附认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可分为（）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型【答案】D123、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D124、我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（）等业务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B125、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B126、影响金融市场的主要因素不包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D127、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A128、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C129、关于私募基金的募集，下列说法错误的是（）。A.各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记B.私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格，也未受私募基金管理人委托从事基金销售的，可以从事资金募集活动C.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】B130、下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.420B.450C.460D.510【答案】B132、下列关于债券的说法正确的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B133、风险管理具体表现为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B134、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】D135、中国外汇交易中心于（）年4月1日正式启动人民币对外汇期权交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D136、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C137、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】C138、按照债券形态分类，无记名国债属于（）。?A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】A139、以下说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A140、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D141、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D142、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D143、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B144、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C145、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团单一价格利率B.记账式国债承销团多重价格价格C.凭证式国债承销团单一价格利率D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】A146、下面关于中央银行表述正确的是（）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】B147、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A148、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C149、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式D.债券型基金的认购费率通常在1%以下【答案】B150、下面关于全国中小企业股份转让系统说法不正确的是（）。A.属于场外交易市场B.可以采用无纸化的公开转让形式C.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务D.设立伊始，分设创新层和基础层两个层次【答案】A151、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】B152、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D153、债券信用评级的主要对象是()A.企业发行的债券B.国家财政发行的国库券C.国家银行发行的金融债券D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券【答案】A154、按照我国《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，可以从基金财产中列支的费用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】A156、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】B157、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B158、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。A.5B.7C.10D.15【答案】D159、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D160、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A161、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B162、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C163、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D164、股份公司的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会【答案】B165、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。A.股票B.债券C.基金D.信托【答案】D166、金融期权的主要风险指标Delta=（）。A.期权价格变化／期权标的证券价格变化B.期权标的证券价格变化／期权价格变化C.期权价格变化／无风险利率变化D.无风险利率变化／期权价格变化【答案】A167、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】C168、全国中小企业股份转让系统分设()，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层【答案】C169、关于优先股，下列说法错误的是（）。A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资B.优先股股息不可税前扣除C.优先股股东的经营权受限D.优先股股息收益总是高于普通股【答案】D170、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。A.运行独立B.法规独立C.代码独立D.指数独立【答案】B171、场外交易市场的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C172、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D173、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A174、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C175、下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的【答案】C176、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】B177、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】B178、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C179、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C180、属于中小金融企业集合票据的特点的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B181、（2020年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A182、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】C183、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A184、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司【答案】D185、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B186、CDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D187、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。A.2亿元B.3亿元C.5000万元D.1亿元【答案】D188、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务不包括（）。A.组织全国商业银行之间的清算B.集中保管商业银行的存款准备金C.管理各银行的黄金储备D.作为商业银行的最后贷款人【答案】C189、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】D190、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B191、中国证券业协会的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D192、（2019年真题）长期国债的偿还期一般为（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A193、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】A194、（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额【答案】D195、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】D196、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C197、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C198、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B199、下面关于证券登记结算制度表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C200、金融市场的主要参与者不包括（）。A.政府部门B.金融机构C.公益组织D.个人【答案】C201、中小企业板块的设计要点主要包括（）A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D202、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A203、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C204、（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.创业板市场B.主板市场C.新三板市场D.中小板市场【答案】B205、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益【答案】C206、风险管理与控制的核心包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A207、2005年5月，中国人民银行发布（），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A208、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C209、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系【答案】B210、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会【答案】C211、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993年，全面整顿金融秩序B.2003年，中国银行业监管委员会成立C.1998年颁布《证券法》D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】C212、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D213、公开发行公司债券应当符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D214、（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A215、若法定存款准备金为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D216、货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A217、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（）。A.对投资进行分类评估和分类管理B.对投资提供同质化服务C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制【答案】B218、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A219、证券交易所的非会员理事由（）委派。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.中国银行业协会【答案】A220、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B221、下列影响基金份额净值的因素有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D222、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D223、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A224、按照投资理念可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金【答案】C225、公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C226、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D227、（2018年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D228、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B229、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【答案】C230、下列关于交易所债券市场托管方式的说法中错误的是（）。A.交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制B.国债由中国证券登记结算有限责任公司在中央国债登记结算有限责任公司开立名义托管账户C.交易所市场实行“中央登记、三级托管”的制度D.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化债券存管系统，统一管理债券的存管业务【答案】C231、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相对较低【答案】C232、下列关于债券报价与结算说法错误的是（）。A.债券买卖报价分为净价和全价两种B.债券结算为全价结算C.债券报价为每100元面值债券的价格D.净价=全价+应计利息【答案】D233、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A234、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A235、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D236、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A237、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B238、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A239、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B240、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D241、公开发行公司债券，应当符合（）的规定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A242、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】A243、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B244、证券业从业人员诚信信息的用途有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C245、目前，道·琼斯股价平均数采用（）A.加权股价平均数法B.加权股价指数法C.简单算数平均数法D.修正简单平均法【答案】D246、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B247、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A.3个月到3年B.3个月到6个月C.6个月到3年D.3个月到1年【答案】A248、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B249、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（），风险在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.强高D.强低【答案】C250、（2020年真题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,（）。A.既可以发行股票，也可以发行债券B.不可以发行股票，但可以发行债券C.可以发行股票，但不可以发行债券D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】A251、下列中不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D252、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B253、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D254、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B255、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本【答案】A256、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对【答案】B257、中小板综合指数是（）的股价指数。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交易所D.纽约证券交易所【答案】B258、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B259、我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则【答案】A260、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】A261、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C262、推出中国第一只股票指数期货合约的是（）A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【答案】A263、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A264、在伦敦上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D265、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C266、目前我国普通国债发行的方式不包括()A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】B267、（2021年12月真题）投资者投资优先股的好处在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A268、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B269、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】B270、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.自愿D.诚实信用【答案】B271、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B272、证券公司开展自营业务要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A273、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C274、（2021年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（??）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A275、下面可以作为金融债券发行主体的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D276、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】B277、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】B278、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。A.1／2B.1／3C.3／4D.4／5【答案】A279、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C280、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D281、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1/2B.0C.2/3D.1【答案】D282、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.一般风险债券【答案】C283、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A284、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C285、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】D286、关于股东的表决权,下列说法正确的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D287、下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C288、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】C289、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为()。A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C290、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C291、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。A.理论价格B.现值C.市场价格D.内在价值【答案】C292、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。A.股票融资B.债券融资C.证券融资D.金融机构融资【答案】C293、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B294、股票价格指数的计算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D295、基金收入的构成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B296、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C297、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】C298、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D299、证券公司申请IB业务的资格条件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C300、下列属于金融期货的交易制度的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D301、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D302、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C303、政府弥补赤字的手段有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D304、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A305、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A306、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B307、下列关于股票发行描述错误的是（）。A.现如今网上竞价仍是我国股票发行的主要方式B.有限发售认购方式极易发生抢购风潮，出现私自截留申请表等徇私舞弊现象C.从1984年到20世纪90年代初期，我国股票发行多为自办发行,没有承销商,很少有中介机构参与D.上网定价发行方式具有效率高、成本低、安全快捷等优点【答案】A308、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】D309、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A310、委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A311、证券投资者保护基金的来源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D312、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A313、（2018年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】C314、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年【答案】A315、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A316、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D317、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】C318、享有优先认股权的股东有三种选择，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ