上海金融协议书

上海金融协议书甲方：[甲方姓名/名称]统一社会信用代码：[甲方代码]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方地址]联系方式：[甲方电话]乙方：[乙方姓名/名称]统一社会信用代码：[乙方代码]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方地址]联系方式：[乙方电话]鉴于甲乙双方在上海金融领域开展相关业务，为明确双方权利义务，保障交易安全，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：一、协议背景与目的1.背景随着上海金融市场的不断发展与创新，甲乙双方基于各自在金融领域的专业优势和资源，决定开展合作，共同推进相关金融业务。2.目的本协议旨在规范甲乙双方在上海金融业务合作中的权利义务关系，确保合作的顺利进行，实现双方的共同利益。二、标的物或服务具体描述1.金融服务内容乙方将为甲方提供一系列金融服务，包括但不限于投资咨询、风险管理、资产配置建议等。投资咨询服务涵盖对各类金融产品的市场分析、投资机会评估，为甲方提供专业的投资决策参考。风险管理服务将通过风险评估模型，识别甲方面临的各类金融风险，并提供相应的风险控制策略和措施。资产配置建议根据甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力，为甲方量身定制个性化的资产配置方案，涵盖股票、债券、基金、衍生品等多种金融产品。2.金融产品范围乙方提供服务所涉及的金融产品包括但不限于国内上市股票、债券、各类基金产品（开放式基金、封闭式基金等）、银行理财产品、金融衍生品（期货、期权等）。乙方应确保所推荐的金融产品符合法律法规要求，并具备合法合规的发行与交易资质。三、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权获得乙方提供的金融服务，包括投资咨询报告、风险管理建议、资产配置方案等。有权对乙方提供的服务质量进行监督和评价，提出合理的意见和建议。在符合法律法规和本协议约定的前提下，有权自主决定是否采纳乙方的投资建议和资产配置方案。2.义务向乙方如实提供与金融服务相关的信息，包括但不限于财务状况、投资目标、风险承受能力、投资经验等。所提供信息应真实、准确、完整，如有变更应及时通知乙方。按照本协议约定支付服务费用。配合乙方开展服务工作，提供必要的协助和资料，如签署相关文件、提供交易账户信息等。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。根据甲方提供的信息和市场情况，独立开展金融服务工作，包括进行市场分析、风险评估、产品筛选等。在法律法规允许的范围内，有权根据专业判断对投资建议和资产配置方案进行调整。2.义务按照法律法规和行业规范，为甲方提供专业、准确、及时的金融服务。服务过程中应遵循诚实信用原则，勤勉尽责。对甲方提供的信息予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。定期向甲方报告金融服务进展情况和市场动态，根据市场变化及时调整投资建议和资产配置方案，并向甲方说明调整原因。确保所推荐的金融产品合法合规，具备良好的投资价值和风险可控性。对推荐产品的风险和收益情况进行充分披露，不得隐瞒或夸大。四、服务费用及支付方式1.服务费用标准甲方应向乙方支付的服务费用根据服务内容和工作量确定。具体费用标准如下：投资咨询服务：按照咨询项目所涉及资产规模的[X]%收取咨询费。风险管理服务：每年收取风险管理服务费[X]元。资产配置服务：根据资产配置方案所涉及资产规模的[X]%收取配置费。2.支付方式甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内支付服务费用的[X]%作为预付款。对于投资咨询服务，在咨询报告出具后的[X]个工作日内，甲方支付剩余咨询费。风险管理服务费用按年度支付，每年[具体日期]前支付当年费用。资产配置服务费用在资产配置方案实施后的[X]个工作日内支付。乙方应在收到甲方支付款项后的[X]个工作日内开具合法有效的发票。五、保密条款1.双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.商业秘密包括但不限于双方的业务计划、财务信息、产品设计、营销策略、客户名单等。技术秘密包括但不限于金融服务相关的技术模型、算法、分析方法等。客户信息包括但不限于甲方或乙方客户的基本资料、交易记录、投资偏好等。3.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。六、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定提供金融服务，或提供的服务不符合法律法规和行业规范，乙方应承担违约责任，退还甲方已支付的相应服务费用，并按照该部分费用的[X]%向甲方支付违约金。如因乙方违约给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。3.若一方违反保密条款，应向对方支付违约金[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成重大损失或影响恶劣的，对方有权解除本协议，并要求违约方承担进一步的法律责任。4.如一方违反本协议其他条款约定，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。损失赔偿范围包括但不限于直接经济损失、可得利益损失、为实现债权而支付的合理费用（如律师费、诉讼费等）。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.甲乙双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[X]年。协议期满后，双方如无异议，则自动延续[X]年。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。