2025年廉洁合规知识竞赛试题(附答案)

2025年廉洁合规知识竞赛试题(附答案)一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）1.2023年修订的《中国共产党纪律处分条例》将“利用职权或者职务上的影响为他人谋取利益，本人的配偶、子女及其配偶等亲属和其他特定关系人收受对方财物”行为认定为（）。A.违反廉洁纪律B.违反政治纪律C.违反组织纪律D.违反群众纪律答案：A2.根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》，对违法公职人员给予记过处分的期间为（）。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案：B3.某央企境外子公司在所在国允许“加速费”的合法范围内支付小额便利费用，该行为依据国务院国资委《中央企业境外廉洁合规管理办法》应（）。A.一律禁止B.经总部合规官批准可支付C.在年度审计中披露即可D.视为正常经营成本答案：B4.国家监察委员会与联合国反腐败公约缔约国开展资产追回合作时，优先适用的法律文件是（）。A.双边引渡条约B.联合国反腐败公约C.国际刑警组织章程D.资产所在国民法答案：B5.下列哪项不属于《反不正当竞争法》规定的商业贿赂主体（）。A.经营者B.经营者的员工C.受经营者委托办理相关事务的单位D.消费者答案：D6.2024年财政部《关于加强政府采购内部控制管理的指导意见》要求采购人建立“双人监督”机制，其中“双人”是指（）。A.项目负责人与纪检人员B.采购人与供应商代表C.采购执行岗与内部审核岗D.财务岗与审计岗答案：C7.某银行客户经理为完成业绩，向客户承诺“存款返点”，该行为在《中国银行业从业人员行为管理办法》中属于（）。A.正常营销B.不当竞争C.商业贿赂D.职务侵占答案：C8.根据《上市公司治理准则》，独立董事连续任职不得超过（）。A.3年B.6年C.9年D.12年答案：B9.2025年1月1日起施行的《国有企业管理人员处分条例》规定，对“靠企吃企”设立“影子公司”的行为最重可给予（）。A.记大过B.降级C.撤职D.开除答案：D10.下列关于“合规不起诉”改革试点说法正确的是（）。A.仅适用于自然人B.要求企业建立有效合规体系C.由公安机关主导D.不适用于贿赂犯罪答案：B11.国家医保局2024年发布的《医药价格和招采信用评价操作规范》将“回扣”行为信用等级评为“严重”时，暂停该企业相关产品挂网采购的期限为（）。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案：D12.根据《招标投标法实施条例》，招标人向投标人泄露标底，对单位直接负责的主管人员可处上一年度从本单位取得收入（）的罚款。A.5%—10%B.10%—20%C.20%—30%D.30%—50%答案：B13.2024年修订的《中国共产党巡视工作条例》规定，巡视组对被巡视党组织“一把手”的廉洁情况必须（）。A.听取本人说明B.进行民主测评C.单独列出专题报告D.交由组织部门处理答案：C14.下列哪项不属于《金融机构反洗钱规定》中的“可疑交易”报告标准（）。A.短期内资金分散转入集中转出B.客户频繁跨境携带现钞C.客户交易与身份相符D.客户拒绝提供有效身份证件答案：C15.某省属国企领导未经批准兼任下属子公司董事长，依据2025年《国有企业领导人员管理规定》，应给予的处分是（）。A.通报批评B.诫勉谈话C.组织调整D.警告直至开除答案：D16.根据《中华人民共和国审计法》，审计机关对国有企业的审计结果应当（）。A.仅向企业董事会通报B.向社会公布C.向本级政府和上一级审计机关报告D.交由纪检监察机关处理答案：C17.2024年最高人民法院、最高人民检察院《关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》将“影响力受贿”主体扩大到（）。A.离职人员B.离职人员及其近亲属C.离职人员及其近亲属、密切关系人D.所有公民答案：C18.下列关于“廉洁风险点”动态管理表述正确的是（）。A.每年更新一次即可B.由审计部门单独负责C.应随业务流程变化实时调整D.无需向员工公示答案：C19.根据《中央企业合规管理办法》，合规管理体系有效性评价结果分为（）等级。A.2个B.3个C.4个D.5个答案：C20.2025年施行的《公务员法》修正案将“违规从事营利活动”的处分起点提高至（）。A.警告B.记过C.记大过D.降级答案：B21.国家监委对涉嫌职务违法人员采取“留置”措施，最长期限为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月答案：C22.下列哪项不属于《反垄断法》禁止的“滥用行政权力排除、限制竞争”行为（）。A.限定交易B.歧视性收费C.公平招标D.强制经营者从事垄断行为答案：C23.某高校科研人员在课题经费中虚列差旅费，依据《科学技术活动违规行为处理暂行规定》，应认定为（）。A.学术不端B.科研失信C.职务违法D.贪污科研经费答案：D24.2024年银保监会《银行保险机构员工履职回避管理办法》规定，普通员工与存在直接业务制约关系的亲属不得在同一分支机构工作，该回避属于（）。A.任职回避B.业务回避C.地域回避D.公务回避答案：B25.根据《联合国全球契约》十项原则，企业反腐败承诺应纳入（）。A.财务报告B.董事会决议C.可持续发展报告D.内部审计报告答案：C26.2025年国务院国资委试点“合规免责清单”，对合规履职且未谋取私利的国企管理人员，出现一般损失可（）。A.减轻或免除责任B.仅作通报C.仍需降级D.移交司法答案：A27.下列关于“吹哨人”保护制度说法错误的是（）。A.可匿名举报B.企业不得打击报复C.举报必须属实才可受保护D.企业应设立专项奖励基金答案：C28.2024年财政部《政府购买服务管理办法》明确，对“政府购买服务”项目审计发现违规购买服务的，应（）。A.责令退回资金B.暂停预算安排C.追究刑事责任D.以上均可答案：D29.某市城投公司发行债券前隐瞒重大或有负债，依据《证券法》构成（）。A.虚假陈述B.内幕交易C.操纵市场D.欺诈发行答案：D30.2025年1月1日起，我国对贿赂外国公职人员行为行使刑事管辖权的依据是（）。A.属地原则B.属人原则C.保护原则D.普遍管辖原则答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些情形构成《刑法》第三百八十五条“国家工作人员利用职务便利为他人谋取利益”的“为他人谋取利益”（）。A.承诺谋取B.实施谋取C.实现谋取D.知情未拒绝答案：ABC32.根据《中央企业合规管理办法》，合规管理“三道防线”包括（）。A.业务部门B.合规管理部门C.内部审计部门D.外部审计机构答案：ABC33.2024年国家医保局将下列哪些行为列入“失信医药企业”清单（）。A.给予回扣B.虚增成本C.垄断涨价D.质量不合格答案：ABCD34.下列属于《反洗钱法》规定的“特定非金融机构”有（）。A.房地产开发企业B.会计师事务所C.贵金属交易所D.律师事务所答案：ABCD35.2025年《公司法》修订草案强化“控股股东责任”，下列哪些行为可被追究连带赔偿责任（）。A.滥用控制权掏空公司资产B.违规担保C.操纵利润分配D.正常投资决策失误答案：ABC36.根据《联合国反腐败公约》，资产追回的方式包括（）。A.直接追回B.民事没收C.刑事没收D.分享没收资产答案：ABCD37.下列关于“廉洁文化进项目”做法正确的有（）。A.在工地设置廉洁警示牌B.与分包签订廉洁协议C.建立农民工廉洁监督员制度D.对材料供应商进行廉洁培训答案：ABCD38.2024年证监会《上市公司监管指引第10号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》要求（）。A.知情人档案保存至少10年B.重大事项须报备交易所C.知情人须签署保密承诺D.监事会对档案真实性负责答案：ABC39.下列哪些属于《反垄断法》禁止的“纵向垄断协议”（）。A.固定转售价格B.限定最低转售价格C.地域限制D.客户限制答案：ABCD40.2025年《政务处分法》新增“终身追责”条款，适用于（）。A.贪污贿赂B.滥用职权造成特别重大损失C.玩忽职守造成特别重大损失D.泄露国家秘密答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2024年《中国共产党纪律处分条例》将“收受电子红包”首次明确为违纪行为。（√）42.根据《反不正当竞争法》，经营者员工行贿的，一律视为经营者行为，不得抗辩。（×）43.2025年起，所有央企必须设立首席合规官，由总法律顾问兼任。（√）44.国家监委可以对非中共党员的村主任采取留置措施。（√）45.2024年《刑法修正案（十二）》取消了“行贿人在被追诉前主动交代行贿行为”的减轻处罚条款。（×）46.根据《联合国全球契约》，企业只需在年度财务报告中披露反腐败措施即可。（×）47.2025年《政府采购法》修订草案允许采购人要求供应商提交“廉洁承诺书”。（√）48.2024年银保监会规定，银行员工近亲属开办典当行无需报告。（×）49.2025年《证券法》将违规披露信息罪的刑期上限提高至15年。（√）50.2024年《中央企业境外廉洁合规管理办法》允许境外子公司在所在国法律允许范围内支付“便利费”。（√）四、简答题（每题10分，共20分）51.结合2025年《国有企业管理人员处分条例》，简述“影子公司”的主要特征及监管对策。答案要点：（1）特征：股权代持、隐形控制、利益输送、空壳运转；（2）监管：穿透式审计、大数据比对、个人事项报告、终身追责、合规免责清单反向激励。52.2024年财政部《关于进一步加强政府采购需求管理的通知》提出“需求腐败”治理要求，请列举三项具体措施并说明其廉洁意义。答案要点：（1）需求论证公示，防止“量体裁衣”；（2）专家盲审，防止“人情参数”；（3）需求变更在线备案，防止“事后加塞”。意义：压缩设租空间，提升财政资金使用绩效，降低围标串标概率。五、案例分析题（每题20分，共20分）53.案例材料：2025年3月，某省属国企A公司启动境外铜矿并购项目。A公司合规部发现，目标公司B曾向当地部落长老支付“咨询费”共计80万美元，款项汇入长老之子在英属维京群岛设立的C公司账户，C公司股东与A公司境外财务顾问D存在交叉持股。B公司未在财报中披露该笔费用。A公司如继续并购，可能面临美国《反海外腐败法》（FCPA）及中国《刑法》双重风险。问题：（1）指出“咨询费”可能构成的违法类型；（2）列出A公司应开展的合规尽职调查步骤；（3）若并购完成三年后美国SEC启动调查，A公司如何适用中国“合规不起诉”制度进行抗辩？答案：（1）可能构成对外国公职人员行贿罪、洗钱罪、虚假披露罪。（2）步骤：①高风险国别合规筛查；②对B公司及其股东、实际控制人进行制裁名单比对；③核查80万美元流水，访谈长老及部落确认服务真实性；④要求B公司提供完整合同、发票、成果报告