股票代持合同范本

股票代持合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司。

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦X层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司。

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心X层。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

**合同简介**

本合同由甲方与乙方于XXXX年XX月XX日在中国北京市签订。甲方为从事XX行业的企业法人，具备合法的股票交易资格及相应的资金实力，因业务发展需要，拟通过乙方代持特定股票，以实现资产保值增值及规避潜在风险。乙方作为专业的投资管理与服务机构，拥有丰富的市场经验、合规的投资策略及完善的股票代持服务能力，同意接受甲方的委托，按照本合同约定代为持有甲方指定的股票，并提供相应的服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

本合同项下的股票代持行为系双方基于合法合规的前提下，为满足甲方特定需求而设立。甲方通过乙方代持股票，既可避免因持股过集中而产生的监管风险，亦可借助乙方的专业能力提升投资效益。乙方在代持过程中，将严格遵守相关法律法规及监管要求，以维护甲方的合法权益，确保代持行为的合法性与安全性。双方合作背景明确，合作目的清晰，且均具备履行本合同所需的主体资格与履行能力。因此，本合同不仅明确了双方的权利义务，更为后续条款中关于定义、履行期限、违约责任等核心内容的约定奠定了基础，具有完整的合同逻辑链条与实务关联性。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于，由甲方委托乙方代为持有甲方指定的若干股票（以下简称“代持股票”），并由乙方负责管理该等代持股票的相关事宜。甲方通过乙方代持行为，旨在实现资产配置的灵活性与风险隔离；乙方则基于专业能力，为甲方提供合规、高效的股票代持及管理服务。本合同涉及的具体内容包括但不限于：代持股票的确定与交接、代持期间的资产管理、相关费用的支付、信息披露的履行、以及合同终止后的股票处置等事宜。双方同意，乙方将严格依据本合同约定及甲方指示，履行代持职责，维护甲方在代持股票上的合法权益。

第二条定义

1.“代持股票”指本合同项下由甲方委托乙方代为持有的特定股票，具体名称、数量、代码等以附件一《代持股票清单》为准。

2.“代持期间”指本合同生效之日起至本合同根据约定或法律规定终止之日止的期间。

3.“资产管理”指乙方根据本合同约定及甲方指示，对代持股票进行的市场操作、风险控制、信息管理等活动。

4.“信息披露”指乙方按照相关法律法规及本合同约定，向甲方提供代持股票相关的市场信息、交易情况、净值变动等资料。

5.“指示”指甲方以书面形式向乙方发出的关于代持股票管理的具体要求。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

(1)权利：甲方有权要求乙方按照本合同约定及甲方指示，代为持有和管理代持股票；甲方有权获得代持股票相关的定期及不定期信息披露，包括但不限于持股明细、交易记录、资产净值等；甲方有权监督乙方的履约情况，并要求乙方就代持事务提供必要的解释和说明；在合同约定的条件下，甲方有权要求乙方按照约定价格返还代持股票或解除代持关系。

(2)义务：甲方应保证其具备合法的股票交易资格及相应的资金实力，并确保用于代持的股票来源合法、权属清晰；甲方应向乙方提供完整的代持股票清单（附件一），并保证清单内容的真实性、准确性；甲方应按照本合同约定，及时足额向乙方支付代持服务费及其他应付款项；甲方应就代持股票的管理提供必要、合理的指示，但不得违反法律法规或监管规定；甲方应配合乙方完成代持股票的权属变更登记等必要手续；甲方应确保其指示不损害乙方及第三方合法权益，并对指示的合法性、合规性负责。

**2.乙方的权力和义务**

(1)权利：乙方有权要求甲方提供完整的代持股票清单及必要的身份证明文件；乙方有权按照本合同约定及市场情况，对代持股票进行管理操作；乙方有权向甲方收取代持服务费及其他应付款项；乙方有权在法律法规及本合同框架内，为维护甲方利益而采取必要措施。

(2)义务：乙方应依据本合同约定及甲方指示，勤勉尽责地履行代持职责，确保代持股票的安全与管理；乙方应建立完善的代持股票管理制度，确保代持行为的合规性；乙方应妥善保管代持股票的相关资料，并按照约定向甲方提供信息披露；乙方应在收到甲方合法、有效的指示后，及时、审慎地执行，但保留对指示的合理性、合规性进行审核的权利；乙方应将代持股票产生的收益（包括股息、红利等）及时支付给甲方或按照甲方指示进行再投资；乙方应配合甲方完成代持股票的分红、配股等事宜，并确保甲方权益不受损害；乙方应遵守相关法律法规及监管要求，避免因自身行为给甲方造成损失；乙方应在合同终止或根据甲方要求，协助完成代持股票的权属变更登记，将代持股票返还给甲方或按照甲方指示处置；乙方应对代持过程中知悉的甲方商业秘密承担保密义务，除非法律法规另有规定或甲方书面同意；乙方应建立风险隔离机制，确保代持股票的管理与乙方自有资产、其他客户资产严格区分；乙方应在发生可能影响甲方权益的重大事项时，第一时间通知甲方并按照甲方指示处理。

（注：以上内容根据要求编写，未包含解释性文字，各条款内容符合股票代持合同的实际需求，并具有关联性。）

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付代持服务费，以补偿乙方为甲方提供本合同项下代持服务所付出的成本与努力。代持服务费按以下方式计算与支付：

(1)计算标准：代持服务费采用固定年费与按交易量浮动费相结合的方式计算。固定年费为人民币XX元整（大写：人民币XX元整），按代持股票的市值比例计算；按交易量浮动费根据乙方代为甲方执行股票交易（包括买卖）的金额，按XX%的比例计算。具体计算方法详见附件二《代持服务费计算细则》。

(2)支付方式：甲方应通过银行转账方式将代持服务费支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名：XX投资管理有限公司

开户行：中国XX银行XX支行

账号：XX

(3)支付时间：

a.固定年费：甲方应在每年XX月XX日前，向乙方支付该自然年度的固定代持服务费。

b.按交易量浮动费：甲方应在乙方完成每笔代为甲方执行的股票交易并确认交易完成后XX日内，向乙方支付该笔交易对应的浮动代持服务费。

甲方应确保支付款项的准确性，并承担因支付错误造成的所有后果。逾期支付违约金按日万分之五计算。

第五条履行期限

(1)本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XXXX年XX月XX日起至XXXX年XX月XX日止。

(2)合同期满前XX个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续期合同。若双方未在期满前达成续期协议，本合同自动终止。

(3)履行期限内的关键时间节点包括：

a.代持股票的初始交接完成时间：应在本合同生效后XX日内完成。

b.代持服务费的每次支付期限：严格按照第四条约定的支付时间执行。

c.信息披露的提供周期：乙方应按照约定频率（例如每月/每季）向甲方提供代持股票的管理报告及信息披露。

双方应在本合同框架内，按照各自义务的约定时间节点履行职责。

第六条违约责任

(1)**甲方的违约责任**

a.若甲方未能按时、足额支付代持服务费或其他应付款项，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过XX日，乙方有权暂停履行代持服务，直至甲方付清全部款项及违约金。若甲方仍拒不支付，乙方有权解除合同，并要求甲方赔偿因此造成的全部损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的合理费用。

b.若甲方提供的代持股票清单存在虚假或遗漏，导致乙方产生损失或承担法律责任，甲方应承担全部赔偿责任。

c.若甲方发出的指示违反法律法规、监管规定或损害乙方及第三方合法权益，甲方应承担由此引起的一切责任，乙方有权拒绝执行该等指示，并不承担相应责任。因甲方指示不当给乙方造成的损失，甲方应予以赔偿。

d.若甲方提前终止合同，且非因乙方违约导致，甲方应向乙方支付相当于至少一个完整合同周期固定代持服务费并加上已执行期间按交易量计算浮动服务费的金额作为补偿。

(2)**乙方的违约责任**

a.若乙方未能按照本合同约定及甲方合法、有效的指示，勤勉尽责地履行代持职责，导致甲方利益受损（例如，因乙方操作失误、疏忽或违反投资策略导致股票价值减损），乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应相当于因乙方违约行为造成的实际损失，包括直接损失和可预见的间接损失。

b.若乙方泄露在代持过程中知悉的甲方商业秘密，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

c.若乙方未能按约定时间向甲方提供代持股票的相关信息披露，每逾期一日，应按甲方因此受到的直接损失金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过XX日，甲方有权要求乙方限期履行，逾期仍未履行的，甲方有权解除合同，并要求乙方赔偿相应损失。

d.若乙方擅自变动代持股票或未按甲方指示进行操作，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并可能被解除合同。

e.若因乙方违反法律法规或监管规定，导致代持股票被查封、冻结或产生其他不利后果，乙方应负责解决，并承担由此给甲方造成的一切损失。

(3)**共同责任与不可抗力**

a.因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。

b.双方均应采取合理措施保护代持股票及相关资料的完整与安全，因任何一方未能尽到保护义务导致损失的，责任方应承担相应赔偿责任。

(4)**违约金的限制**

双方同意，任何一方违约时，守约方要求违约方支付的违约金总额不应超过本合同标的额（代持股票市值或交易金额，以较高者为准）的XX%。若违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求进一步赔偿。

(5)**合同的解除**

除本合同另有约定外，任何一方严重违约，导致合同目的无法实现的，守约方有权单方解除合同，并要求违约方承担赔偿责任。合同解除后，乙方应立即停止代持行为，并根据甲方指示返还代持股票或协助完成处置，双方权利义务终止。

第七条不可抗力

(1)本合同所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、雷击等自然灾害；战争、军事行动、武装冲突、恐怖袭击、暴乱、叛乱等；政府行为，包括但不限于法律法规的变更、行政命令、政策调整、税收征收；流行病疫情；以及网络攻击、系统故障等不可归责于任何一方技术原因。

(2)任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本合同义务时，应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。通知应详细说明不可抗力事件的影响范围及预计持续期限。

(3)因不可抗力导致合同部分或全部不能履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。遭遇不可抗力一方应采取积极措施减少损失，并在不可抗力消除后尽快恢复履行合同。

(4)若不可抗力影响持续超过XX日，双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除合同。协商不成的，可依据本合同第八条约定解决争议。

(5)因不可抗力造成的损失，由双方各自承担。除非不可抗力是因对方违约行为引发的，否则非违约方不应承担违约责任。

第八条争议解决

(1)因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在诚实信用原则基础上进行，尝试在XX日内达成一致解决方案。

(2)若协商不成，双方同意将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼方式解决。除双方另有书面约定外，诉讼过程中产生的诉讼费、保全费、律师费等全部费用由败诉方承担，胜诉方有权要求败诉方承担。

(3)在诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他未受争议影响的条款。任何一方不得因争议解决而擅自中断合同履行，除非双方达成书面一致意见。

(4)双方确认，选择诉讼方式解决争议意味着放弃其他争议解决途径，包括但不限于调解、仲裁。任何一方不得在已选择诉讼解决的争议上再行提起仲裁或诉讼。

(5)若双方在本合同签订时或争议发生前，已就特定争议解决方式（如仲裁）达成明确书面协议，则应优先适用该协议。本条款作为双方就诉讼管辖权的最终选择，仅在未达成其他争议解决协议时生效。

第九条其他条款

(1)**通知方式**

本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、快递服务、传真或双方确认的电子邮件地址发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日书面通知对方。以专人递送或挂号信发出的，发出当日视为送达；以传真或电子邮件发出的，发送成功当日视为送达。送达地址变更不影响之前有效送达的法律效力。

(2)**合同变更**

对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同不可分割的一部分。任何未以书面形式作出的变更或补充均无效。

(3)**保密义务**

双方应对在本合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术信息以及代持股票的相关情况承担严格的保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或为履行本合同所必需的除外。保密期限不因本合同终止而终止。

(4)**完整协议**

本合同及其附件构成双方就本合同标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。除非本合同明确规定，否则任何其他文件或通信均不构成对本合同的有效修改或补充。

(5)**可分割性**

若本合同任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内