股票公共投资合同范本

股票公共投资合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称为“华泰资本管理有限公司”，注册地址位于中国北京市朝阳区光华路1号恒隆广场北楼25层，法定代表人为李明，联系电话甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合性证券公司，主要业务包括股票投资、资产管理、财富管理及金融咨询等。自2005年成立以来，甲方凭借专业的投资团队、严谨的风险控制体系和丰富的市场经验，在国内外资本市场中建立了良好的声誉。甲方具备相应的证券投资业务资质，有权从事股票投资及相关交易活动，并已根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，设立了专门的股票投资部门，负责股票投资组合的管理与运营。

甲方参与本合同的目的是通过委托乙方提供专业的股票投资服务，以实现投资收益最大化。甲方已充分了解股票投资的风险性，并已按照相关法律法规及监管要求，履行了必要的内部审批程序。甲方将按照本合同约定，向乙方支付相应的服务费用，并享有投资收益分配的权利。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称为“盛世财富投资顾问有限公司”，注册地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号金茂大厦28层，法定代表人为王强，联系电话乙方是一家经中国证券投资基金业协会备案的私募证券投资基金管理人，专注于为客户提供个性化的股票投资顾问服务。自2010年成立以来，乙方依托其专业的投资研究团队、完善的风险管理体系和先进的市场分析技术，在股票投资领域积累了丰富的经验，并取得了良好的业绩表现。乙方已获得相应的证券投资咨询业务资质，有权从事股票投资顾问业务，并已按照《证券投资顾问业务管理办法》等相关法律法规，建立了完善的业务操作规范和合规管理体系。

乙方参与本合同的目的是根据甲方的投资需求，提供专业的股票投资建议、组合管理及交易执行等服务，并收取相应的服务费用。乙方将严格遵循“独立、客观、公正”的原则，按照本合同约定，为甲方提供高质量的股票投资服务，并确保投资建议符合甲方的风险偏好和投资目标。乙方有权要求甲方提供必要的投资信息和授权，以确保投资服务的顺利开展。

###合作背景或前提条件

本合同的签订基于甲乙双方在股票投资领域的专业能力和合作意愿。甲方作为具备相应投资能力的机构投资者，希望通过乙方的专业服务，提升股票投资组合的业绩表现，并实现长期稳定的投资收益。乙方作为专业的股票投资顾问，具备丰富的市场经验和完善的投资管理体系，能够为甲方提供符合市场趋势和甲方需求的投资建议。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合作意向：

甲方委托乙方提供股票投资顾问服务，乙方接受委托并向甲方收取相应的服务费用。双方将通过本合同的约定，明确各自的权利与义务，确保合作顺利进行。甲方将按照合同约定履行支付义务，乙方将按照合同约定提供专业的股票投资服务。双方将共同遵守中国证券监督管理委员会及相关监管机构的法律法规，确保投资活动的合规性。

本合同签订前，甲乙双方已充分了解股票投资的风险性，并已对各自的履约能力进行了评估。双方确认，本合同是双方真实意思表示的体现，且不违反任何法律法规的强制性规定。双方将严格按照合同约定履行义务，如有任何争议，应通过协商或法律途径解决。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲乙双方在股票投资领域的合作框架，甲方委托乙方提供专业的股票投资顾问服务，以实现投资组合的优化配置和投资收益的提升。具体内容涵盖以下几个方面：

1.乙方根据甲方的投资需求、风险偏好及资金规模，提供个性化的股票投资组合建议，包括行业分析、个股筛选、投资策略制定等；

2.乙方定期向甲方提供市场研究报告、投资分析报告及投资组合调整建议，并可根据市场变化进行实时动态调整；

3.乙方按照甲方授权，执行投资交易指令，确保交易行为的合规性及高效性；

4.甲方根据本合同约定向乙方支付服务费用，并享有投资收益的分配权；

5.双方共同遵守相关法律法规及监管要求，确保投资活动的合法合规。本合同的签订与履行，旨在通过专业分工与协作，提升股票投资的效率和效益，实现甲乙双方的共同利益。

第二条定义

1.**股票投资顾问服务**：指乙方基于专业知识和市场分析，为甲方提供股票投资相关的建议、组合管理及交易执行等服务。

2.**投资组合**：指甲方委托乙方管理的股票投资组合，包括股票种类、仓位分配及投资策略等内容。

3.**服务费用**：指甲方根据本合同约定向乙方支付的服务报酬，包括固定费用、业绩提成或其他形式的经济补偿。

4.**投资收益**：指甲方投资组合产生的净利润，包括股票买卖差价、分红收益等。

5.**交易指令**：指甲方授权乙方执行的股票买卖指令，包括买入、卖出及止损止盈等内容。

6.**合规性**：指投资活动符合《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务管理办法》等相关法律法规及监管要求。

第三条双方权利与义务

###1.甲方的权力与义务

(1)**权力**：

甲方有权要求乙方提供专业的股票投资顾问服务，并有权对乙方的服务内容、质量及合规性进行监督和评估；

甲方有权根据自身投资需求，对投资组合进行调整或提出新的投资策略建议；

甲方有权获得乙方提供的市场研究报告、投资分析报告及投资组合调整建议，并有权对投资收益进行分配；

甲方有权在合同履行过程中，对乙方的服务行为提出异议或投诉，并要求乙方及时整改。

(2)**义务**：

甲方应向乙方提供真实、完整的投资需求信息，包括资金规模、风险偏好、投资目标等，并确保信息的准确性；

甲方应按照本合同约定，向乙方支付服务费用，并确保支付方式的合规性；

甲方应授权乙方执行投资交易指令，并确保授权行为的合法合规；

甲方应配合乙方进行投资风险评估和合规审查，并及时提供必要的证明材料；

甲方应遵守本合同的约定，不得擅自变更或解除合同，如需变更或解除，应提前书面通知乙方，并协商处理相关事宜。

###2.乙方的权力与义务

(1)**权力**：

乙方有权要求甲方提供真实的投资需求信息，并有权对甲方的履约能力进行评估；

乙方有权按照本合同约定，向甲方收取服务费用，并有权要求甲方按时支付；

乙方有权根据市场变化及甲方需求，对投资组合进行调整或提出新的投资策略建议；

乙方有权对甲方的投资行为进行监督和指导，并要求甲方遵守相关法律法规及监管要求。

(2)**义务**：

乙方应根据甲方的投资需求，提供专业的股票投资顾问服务，包括行业分析、个股筛选、投资策略制定等，并确保服务的专业性和合规性；

乙方应定期向甲方提供市场研究报告、投资分析报告及投资组合调整建议，并及时响应甲方的咨询需求；

乙方应按照甲方授权，执行投资交易指令，确保交易行为的合规性及高效性，并保留完整的交易记录；

乙方应建立完善的风险管理体系，对投资组合进行动态监控，并及时向甲方报告潜在风险；

乙方应遵守本合同的约定，不得泄露甲方的商业秘密或投资信息，并确保服务的独立性、客观性及公正性；

乙方应配合甲方进行合规审查，并及时提供必要的证明材料，确保投资活动的合法合规；

乙方应在合同履行过程中，及时向甲方报告服务进展及投资业绩，并接受甲方的监督和评估。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，约定如下价格与支付条件：

1.服务费用：甲方同意向乙方支付股票投资顾问服务费用，费用标准为甲方管理资产总额的[具体百分比，例如1.5%]annually，或按固定年费[具体金额，例如人民币300万元]支付，选择其中一种方式。管理资产总额指甲方委托乙方管理的股票投资资产净值，计算方式为每日收盘后投资组合的市值。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定银行账户，账户信息如下：

开户行：中国工商银行上海陆家嘴支行

户名：盛世财富投资顾问有限公司

账号：[具体账号号码]

3.支付时间：

若按比例支付，甲方应在每个自然年度结束后[具体天数，例如30]个工作日内，根据年度管理资产总额计算当年度应支付费用，并支付至乙方；

若按固定年费支付，甲方应在合同生效之日起[具体天数，例如15]个工作日内支付首年度费用，后续每年在合同生效之日起[具体天数，例如30]个工作日内支付下一年度费用；

乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具等额发票。甲方逾期支付服务费用，每逾期一日，应按逾期金额的[具体比例，例如万分之五]向乙方支付违约金，逾期超过[具体天数，例如30]日，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方一次性支付全部应付费用及违约金。

4.业绩提成（可选）：双方可另行约定业绩提成条款，作为服务费用的补充，具体比例和计算方式由双方另行协商确定。

5.其他费用：除服务费用外，本合同履行过程中产生的其他费用（如第三方服务费等），由双方根据实际情况协商承担。

第五条履行期限

1.合同期限：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如三年]，自[起始日期]至[终止日期]。合同期满前[具体天数，例如三个月]，如双方无书面异议，本合同自动续期[具体年限，例如一年]，续期次数不限。

2.关键时间节点：

（1）服务启动：乙方在收到甲方首期服务费用及完整授权文件后[具体天数，例如5]个工作日内开始提供股票投资顾问服务；

（2）报告周期：乙方应每[具体周期，例如一个月]向甲方提供一次投资组合报告及市场分析报告，并在重大市场事件发生时提供临时报告；

（3）业绩评估：双方应在每年[具体日期，例如4月30日]共同对上一年度投资业绩进行评估，评估标准包括收益率、风险调整后收益等；

（4）合同变更：任何一方需变更合同内容，应在合同期满前[具体天数，例如60]日书面通知对方，双方协商一致后签署补充协议。

3.提前终止：经双方协商一致或出现本合同约定的解除情形，本合同可提前终止。乙方在合同终止后应向甲方提供最终的投资组合报告及资产处置方案，并保留[具体年限，例如两年]的服务记录备查。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）未按本合同约定支付服务费用的，除按照第四条约定支付违约金外，乙方还有权要求甲方在[具体天数，例如15]日内补足费用，否则乙方有权解除合同，并要求甲方赔偿因此造成的损失，包括但不限于乙方已投入的人力成本、市场机会损失等。

（2）甲方提供虚假或误导性投资需求信息，导致乙方提供不当投资建议的，甲方应承担由此产生的全部投资损失，并按损失金额的[具体百分比，例如20%]向乙方支付赔偿金。

（3）甲方擅自变更或解除本合同，给乙方造成经济损失的，应赔偿乙方直接经济损失，包括但不限于未完成的服务费用、市场调研费用等，赔偿金额不超过甲方已支付服务费用的[具体百分比，例如150%]。

2.乙方违约责任：

（1）未按本合同约定提供专业投资顾问服务的，甲方有权要求乙方限期整改，整改期不超过[具体天数，例如10]日。若乙方逾期未整改或整改效果不达标，甲方有权按未提供服务部分的[具体百分比，例如10%]扣除服务费用，并要求乙方退还已支付但未提供服务的费用。

（2）乙方提供虚假或误导性投资建议，导致甲方产生投资损失的，应按损失金额的[具体百分比，例如30%]向甲方支付赔偿金，赔偿金额上限不超过甲方因该建议产生的实际损失。

（3）乙方泄露甲方商业秘密或投资信息，给甲方造成直接经济损失的，应承担全部赔偿责任，并按《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规承担行政责任。赔偿金额包括但不限于经济损失、商誉损失等。

（4）乙方违反法律法规或监管要求，导致甲方受到行政处罚或损失的，乙方应全额承担甲方因此产生的损失，并按损失金额的[具体百分比，例如50%]向甲方支付额外赔偿金。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不超过本合同预计服务费用的[具体百分比，例如30%]。若违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿实际损失与违约金差额部分。

4.合同解除后的责任：合同解除后，双方应在[具体天数，例如10]日内完成所有未尽事宜的处理，包括费用结算、资料交接等。任何一方未履行相关义务的，应承担违约责任。乙方应向甲方提供完整的投资服务记录及资产处置方案，甲方应按约定支付所有应付费用。

5.不可抗力免责：因地震、战争、疫情等不可抗力因素导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力影响消除后，双方应继续履行合同。双方应在不可抗力发生后[具体天数，例如30]日内提供相关证明文件。

第七条不可抗力

1.定义：本合同所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的修订或政策调整）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障等。不可抗力事件应导致或可能导致合同一方或双方无法履行或部分履行本合同项下的义务。

2.通知义务：任何一方因不可抗力事件而无法履行本合同时，应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如7]日内书面通知对方，并提供相关证明文件（如政府部门公告、新闻报道、权威机构证明等）。若不可抗力影响持续超过[具体天数，例如30]日，双方应协商是否延期履行、部分履行或解除合同。

3.责任免除：因不可抗力事件导致合同无法履行的，受影响一方不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失，并应在事件消除后尽快恢复履行。若不可抗力事件导致合同完全无法履行，双方可协商解除合同，互不承担赔偿责任，已支付的费用根据实际履行情况按比例退还。

4.不可抗力证明：双方应妥善保存不可抗力事件的证明材料，并在争议发生时提供给对方。若一方无法提供有效证明，其关于不可抗力的主张可能不被认可。

5.合同解除：若不可抗力事件持续影响合同履行超过[具体天数，例如90]日，双方均有权单方面解除合同，并按本合同约定处理善后事宜。解除合同后，双方应互相配合完成费用结算、资料返还等工作。

第八条争议解决

1.协商解决：双方在履行本合同过程中发生争议时，应首先通过友好协商解决，协商期限为自争议发生之日起[具体天数，例如30]日。协商应本着公平、合理的原则，寻求双方均可接受的解决方案。

2.调解程序：若协商未果，双方可共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、平等、保密的原则，调解协议经双方签字后具有约束力。调解期间，双方应暂停争议解决程序，但调解结果不强制执行。

3.仲裁程序：若协商或调解仍无法解决争议，双方应将争议提交至[具体仲裁委员会名称，例如中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市，例如北京]，仲裁语言为中文。双方应各自指定一名仲裁员，并由仲裁委员会指定第三名仲裁员组成仲裁庭。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力，任何一方不得向法院提起诉讼或申请撤销，但仲裁庭的仲裁行为违反法律强制性规定或程序严重不当的除外。

4.诉讼程序：除上述约定外，任何一方均有权向[具体法院名称，例如甲方所在地有管辖权的人民法院]提起诉讼解决争议。诉讼期间，双方应继续履行本合同非争议部分，但争议部分可暂停履行。

5.法律适用：本争议解决条款的适用法律为本合同适用的法律，即中华人民共和国相关法律法规。双方应遵守仲裁规则或法院判决的生效法律文书，并履行生效法律义务。任何一方未履行义务的，对方有权依法申请强制执行。双方应确保争议解决程序的顺利进行，并避免采取任何可能导致争议升级或扩大化措施。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，例如7]日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过快递或挂号信发送的通知，寄出后[具体天数，例如3]日视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，补充协议与本合同具有同等法律效力。任何一方不得单方面变更合同内容。

3.独立性：本合同的条款应被视为相互独立，若任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

4.保密义务：双方应对本合同内容及履行过程中知悉的对方商业秘密（包