2026年烟草制品公司专卖检查配合协调管理制度

2026年烟草制品公司专卖检查配合协调管理制度第一章总则第一条目的与依据。为规范公司配合各级烟草专卖行政主管部门开展专卖检查工作的流程，确保检查工作高效、有序推进，保障公司经营活动合法合规，根据《中华人民共和国烟草专卖法》《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》及行业专卖检查相关管理规定，结合公司实际经营管理情况，制定本制度。第二条适用范围。本制度适用于公司全体在职人员，涵盖专卖管理、仓储物流、营销运营、财务核算、信息化管理等所有相关职能部门及岗位，外包协作人员涉及专卖检查配合工作的，参照本制度执行。第三条基本原则。专卖检查配合协调工作坚持“主动配合、如实提供、及时响应、闭环整改”原则，不得拒绝、拖延、隐瞒检查所需的资料和信息，不得干扰、阻碍专卖检查人员依法开展检查工作，确保检查工作顺利开展并及时整改发现的问题。第二章配合协调主体与职责第四条统筹协调部门。公司专卖管理部门为专卖检查配合协调工作的统筹部门，牵头对接各级烟草专卖行政主管部门，统筹安排检查配合的各项工作，协调解决检查过程中的跨部门问题，跟踪问题整改落实情况。第五条专卖管理部门核心职责。专卖管理部门具体负责检查配合的落地执行，需履行以下职责：（一）在收到专卖检查通知后，1个工作日内完成通知内容梳理，明确检查类型、范围、时间、所需资料等核心信息，并上报公司分管领导；（二）根据检查要求制定配合方案，明确各部门配合职责、资料提交时限、现场对接人员等；（三）作为公司与检查机构的核心对接窗口，及时传达检查机构的要求，反馈公司的情况说明，解答检查人员提出的业务相关问题；（四）全程跟进检查过程，记录检查发现的问题，整理检查意见反馈；（五）牵头组织相关部门制定整改方案，跟踪整改完成情况，按要求向检查机构提交整改报告。第六条各业务部门配合职责。仓储物流、营销运营、财务核算等业务部门负责人为本部门专卖检查配合工作的第一责任人，需完成以下工作：（一）按专卖管理部门要求，在指定时限内整理并提交本部门涉及检查范围的资料，确保资料真实、完整、准确，无遗漏、无虚假；（二）指定专人作为本部门现场配合人员，配合检查人员开展现场核查、问询等工作，如实回答检查人员的提问；（三）对检查中发现的本部门相关问题，在规定时限内完成原因分析并制定整改措施，落实整改工作；（四）配合专卖管理部门完成整改情况的复核及报告报送工作。第七条信息化管理部门配合职责。信息化管理部门需根据检查要求，提供专卖品信息化监管系统的相关数据支持：（一）在收到数据调取需求后，2个工作日内完成数据提取、整理，确保数据格式符合检查机构要求；（二）配合检查人员核查系统操作记录、数据流转轨迹等信息，解答系统技术相关问题；（三）协助专卖管理部门验证整改措施在系统层面的落地效果。第八条员工基本义务。全体员工需配合专卖检查相关工作，对检查人员依法提出的问询，需如实、清晰回答，不得隐瞒、歪曲事实；按要求提供个人经手的相关文件、记录等资料；对检查过程中知悉的检查信息，不得擅自向外传播，确保检查工作的保密性。第三章检查配合内容与范围第九条核心配合内容。专卖检查配合内容涵盖以下方面：（一）提供公司专卖品经营资质相关文件，包括烟草专卖许可证等证照的原件及复印件；（二）提交专卖品采购、入库、存储、配送、销售全流程的业务记录，包括合同、单据、台账等；（三）提供专卖品信息化监管系统的操作记录、数据报表、权限设置等信息化相关资料；（四）提供财务核算相关的凭证、账簿、报表等，佐证专卖品经营数据的真实性；（五）配合现场核查工作，包括仓储场地、物流配送环节、销售终端等现场的实地检查；（六）按要求提供相关人员的问询笔录，配合完成调查取证工作；（七）针对检查发现的问题，提交整改方案、整改凭证、整改报告等相关资料。第十条配合范围划分。根据检查类型分为两类：（一）常规检查配合：适用于各级烟草专卖行政主管部门开展的日常例行检查，配合内容以基础资质、经营数据、合规性资料为主；（二）专项检查配合：适用于针对特定问题、特定环节开展的专项检查，如专卖品库存核查、违规线索核查等，配合内容需聚焦专项检查的核心范围，提供针对性的资料和现场配合。第四章配合协调流程第十一条检查通知接收与梳理。专卖管理部门指定专人负责接收各级烟草专卖行政主管部门的检查通知，收到通知后立即登记台账，1个工作日内完成通知内容的梳理，明确检查的核心要求。第十二条配合方案制定与下达。专卖管理部门根据梳理后的检查要求，在2个工作日内制定详细的配合方案，经公司分管领导审批后，下达至各相关部门。第十三条资料准备与提交。各相关部门按配合方案要求，在3个工作日内完成资料整理，经部门负责人审核后提交至专卖管理部门；专卖管理部门对提交的资料进行汇总、核对，确保完整无误后，按检查机构要求提交。第十四条现场检查配合。（一）专卖管理部门提前确定现场总对接人，各相关部门确定现场配合人员，提前做好现场核查的准备工作，如仓储场地整理、设备调试等；（二）现场检查过程中，对接人员全程陪同，引导检查人员开展核查工作，及时协调解决现场出现的问题；（三）对检查人员提出的临时资料需求，协调相关部门在1个工作日内完成提供。第十五条问题记录与反馈。专卖管理部门在检查过程中，实时记录检查人员指出的问题、提出的整改意见，检查结束后，2个工作日内整理成书面材料，上报公司管理层并传达至相关部门。第十六条整改落实。（一）相关部门在收到问题清单后，3个工作日内完成问题原因分析，制定整改方案，明确整改措施、责任人、完成时限，报专卖管理部门审核；（二）整改方案经审核通过后，相关部门按要求落实整改，专卖管理部门跟踪整改进度，确保按时完成；（三）整改完成后，相关部门提交整改凭证，专卖管理部门在2个工作日内完成复核。第十七条整改报告报送。专卖管理部门汇总整改情况，按检查机构要求编制整改报告，经公司管理层审批后，在规定时限内提交至检查机构，确保整改闭环。第五章监督考核第十八条日常监督。专卖管理部门每半年对各部门专卖检查配合工作开展一次评估，评估内容包括资料提交的及时性、准确性，现场配合的规范性，问题整改的完成率等。第十九条考核与奖惩。专卖检查配合工作纳入各部门年度绩效考核：（一）对配合工作高效、资料提交准确、整改落实到位的部门，给予绩效考核加分或表彰奖励；（二）对未按要求提交资料、配合不积极、整改不及时的部门，扣减绩效考核分数，约谈部门负责人并限期整改；（三）员工因隐瞒事实、提供虚假资料、干扰检查工作等行为导致公司被处罚的，按公司奖惩制度处理，情节严重的追究相应责任。第二十条责任追究。因部门或个人未履行配合职责，导致检查工作受阻、公司被通报批评或行政处罚的，追究相关部门负责人及直接责任人的责任，按公司规定给予相应处理。第六章附则第二十一条制度解释权。本制度由公司专卖管理部门负责解释，员工对制度条款有疑问的，可向专卖管理部门咨询。第