2026年个股期权经纪合同

2026年个股期权经纪合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规，就乙方向甲方提供个股期权经纪服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供个股期权经纪服务，包括但不限于以下内容：

1、根据甲方提供的投资需求和风险偏好，提供个股期权交易咨询，包括市场分析、产品介绍、交易策略建议等；

2、协助甲方开立或维护个股期权交易账户，确保账户符合相关监管机构的要求；

3、执行甲方提交的个股期权交易指令，包括买入、卖出、行权等操作，确保交易指令的准确执行；

4、提供交易确认服务，向甲方发送交易确认单，包括交易时间、价格、数量等信息；

5、提供交易结算服务，按照相关市场规则和监管要求，完成交易结算，确保资金和权益的准确划转；

6、提供风险提示服务，向甲方提示个股期权交易的相关风险，包括市场风险、流动性风险、信用风险等；

7、根据甲方要求，提供交易数据报告，包括交易记录、持仓情况、盈亏状况等；

8、协助甲方处理与个股期权交易相关的纠纷或争议，维护甲方的合法权益。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供个股期权经纪服务的交易场所：__________________。

2、具体服务范围包括：提供个股期权交易咨询、执行交易指令、交易确认、交易结算、风险提示、交易数据报告等。

3、乙方承诺为甲方提供专业的个股期权经纪服务，确保服务符合相关法律法规和监管要求。

4、乙方应配备专业的服务团队，包括投资顾问、交易员、客服人员等，确保服务的质量和效率。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应具备合法的投资资格，确保其投资行为符合相关法律法规和监管要求。

2、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和投资需求，包括身份证明、资金来源、投资经验等。

3、甲方应按照合同约定支付服务费用，并确保支付方式合法合规。

4、甲方应遵守乙方的交易规则和服务流程，确保交易指令的准确性和及时性。

5、甲方有权对乙方的服务进行监督、检查、提出改进意见。

6、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在5个工作日内与甲方协商整改措施。

7、甲方应妥善保管其交易账户和密码，并对账户内的所有交易行为负责。

8、甲方如发现乙方存在违法违规行为，应立即停止交易并书面通知乙方，乙方应在收到通知后立即进行调查和处理。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备合法的证券经纪业务资质，确保其服务符合相关法律法规和监管要求。

2、乙方提供的所有服务人员均应是其合法正式的员工，并与服务人员签订正式的劳动合同，负责办理服务人员的意外伤害保险，并按月向服务人员支付报酬。

3、乙方应配备专业的服务团队，包括投资顾问、交易员、客服人员等，确保服务的质量和效率。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得泄露甲方的个人信息和投资需求。

5、乙方的服务人员应尽职尽责，提供专业的服务，并保持良好的职业道德和职业素养。

6、乙方的服务人员应接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质。

7、乙方如发现服务范围内存在风险或问题，应以书面形式向甲方提出建议。甲方接到乙方的建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

8、乙方应按照合同约定向甲方提供交易数据报告，确保报告的真实性和准确性。

四、服务费用及支付方式

1、个股期权经纪服务费实行按月收费制，乙方每月为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、个股期权经纪服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付服务费用的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付服务费用，乙方有权解除合同。

3、因乙方的故意或过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

4、若甲方违反法律法规或监管要求，导致乙方受到监管处罚的，甲方应承担相应的赔偿责任。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：