金融行业反洗钱风险评估咨询协议

金融行业反洗钱风险评估咨询协议合同编号：_______甲方（咨询方）：________________________乙方（委托方）：________________________第一章合同订立与生效1.1合同订立1.1.1乙方因业务发展需要，决定聘请甲方提供金融行业反洗钱风险评估咨询服务。1.1.2双方经友好协商，就本协议的订立达成一致意见。1.1.3本协议自双方签字盖章之日起生效。1.2服务内容1.2.1甲方将为乙方提供金融行业反洗钱风险评估咨询服务，包括但不限于以下内容：a)对乙方现有的反洗钱制度进行全面评估；b)分析乙方业务流程中的反洗钱风险点；c)提供改进反洗钱制度的建议和措施；d)指导乙方建立和实施反洗钱内部控制体系。1.3服务期限1.3.1本协议的服务期限为____个月。1.3.2双方可根据实际情况，在服务期限届满前____个月协商续签本协议。第二章服务提供与交付2.1服务提供2.1.1甲方应按照本协议约定，按时、按质、按量完成咨询服务。2.1.2甲方在提供服务过程中，应遵守国家相关法律法规，保证服务内容的合法性和合规性。2.2服务交付2.2.1甲方应在服务期限届满前____个工作日内，向乙方提交以下服务成果：a)反洗钱风险评估报告；b)改进反洗钱制度的建议书；c)反洗钱内部控制体系实施指南。2.2.2乙方应在收到上述服务成果后____个工作日内，对服务成果进行审核。第三章费用与支付3.1费用3.1.1本协议服务费用总额为人民币____元整。3.1.2服务费用包含但不限于以下内容：a)甲方提供咨询服务的费用；b)甲方派出咨询人员的交通、住宿等费用；c)乙方提供必要资料的复制、打印等费用。3.2支付方式3.2.1乙方应在签订本协议之日起____个工作日内，向甲方支付合同总金额的____%作为预付款。3.2.2甲方完成服务后，乙方应在____个工作日内支付剩余的____%服务费用。3.2.3若乙方未按时支付费用，甲方有权暂停或终止提供服务。第四章信息保密4.1保密义务4.1.1双方对本协议内容及在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。4.1.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容及商业秘密。4.2保密期限4.2.1本协议的保密期限自本协议生效之日起____年。第五章不可抗力5.1定义5.1.1不可抗力是指因自然灾害、战争、行为等无法预见、无法避免并且无法克服的客观情况。5.2处理5.2.1发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方，并尽力采取措施减轻不可抗力的影响。5.2.2在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行本协议，并相互协助解决因不可抗力造成的困难。5.2.3不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复履行本协议。如不可抗力事件导致本协议无法履行，双方可根据实际情况协商解决。第六章服务质量与标准6.1服务质量要求6.1.1甲方提供的反洗钱风险评估咨询服务应保证内容真实、准确、全面。6.1.2甲方应根据乙方业务特点和需求，制定合理的风险评估方法和评估标准。6.1.3甲方应使用专业工具和技术手段，提高风险评估的准确性和效率。6.2服务标准6.2.1甲方应按照金融行业反洗钱风险评估的相关标准，保证服务质量和效果。6.2.2甲方应在服务过程中，保持与乙方的良好沟通，及时反馈风险评估结果。6.2.3甲方应保证服务成果的可操作性和实用性，帮助乙方提升反洗钱能力。第七章人员与技术支持7.1人员配置7.1.1甲方应指派具备丰富金融行业反洗钱经验和专业知识的人员为乙方提供服务。7.1.2甲方人员应具备良好的职业道德和职业素养，保证服务质量。7.1.3甲方应保证服务人员的数量和质量满足乙方需求。7.2技术支持7.2.1甲方应提供必要的技术支持，包括但不限于数据分析工具、风险评估软件等。7.2.2甲方应保证提供的技术支持能够满足乙方业务需求，并保证技术安全性。7.2.3甲方应定期更新技术支持工具，以保证服务的先进性和有效性。第八章服务报告与反馈8.1服务报告8.1.1甲方应按照约定的时间节点，向乙方提交服务报告。8.1.2服务报告应包括但不限于风险评估结果、改进建议、实施建议等内容。8.1.3甲方应保证服务报告的格式规范、内容完整、语言准确。8.2反馈机制8.2.1乙方应在收到服务报告后____个工作日内，向甲方反馈意见和建议。8.2.2甲方应认真听取乙方的反馈，对合理意见和建议进行改进。8.2.3双方应建立有效的沟通机制，保证服务报告的质量和效果。第九章法律法规与合规性9.1遵守法律法规9.1.1双方在履行本协议过程中，应严格遵守国家相关法律法规。9.1.2甲方应保证所提供的服务内容和成果符合国家法律法规的要求。9.2合规性要求9.2.1乙方应配合甲方进行反洗钱风险评估工作，提供必要的资料和配合。9.2.2乙方应保证在业务运营中，严格遵守反洗钱相关法律法规，降低反洗钱风险。第十章终止与解除10.1合同终止10.1.1本协议在服务期限届满时自动终止。10.1.2如有特殊情况，双方经协商一致，可以提前终止本协议。10.2合同解除10.2.1任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，受损方有权解除本协议。10.2.2发生不可抗力事件，致使本协议无法履行时，双方可协商解除本协议。10.3解除后的处理10.3.1合同解除后，双方应立即停止履行各自的义务。10.3.2双方应按照约定，对已提供的服务和已收取的费用进行结算。第十一章保密与知识产权11.1保密信息11.1.1双方在本协议履行过程中所获得的一切保密信息，包括但不限于技术资料、商业计划、财务数据等，均应被视为保密信息。11.1.2保密信息不包括以下内容：a)在合同签订前已为公众所知的；b)在合同签订后，非因甲方或乙方的原因而被公众所知的；c)甲方或乙方自行研发或通过合法途径获得的。11.2保密义务11.2.1双方对本协议项下的保密信息负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露或用于任何非合同目的。11.2.2双方应采取适当措施，保护保密信息的保密性，防止未经授权的披露。11.3知识产权归属11.3.1甲方在履行本协议过程中所创作的任何作品，包括但不限于研究报告、评估报告等，均属于甲方所有。11.3.2乙方在履行本协议过程中所提供的数据和信息，未经乙方书面同意，甲方不得将其用于其他目的。第十二章通知与通讯12.1通知方式12.1.1双方之间的通知，应以书面形式发送，并按照本协议约定的地址进行送达。12.1.2通知可以采取以下方式：a)邮寄；b)传真；c)邮件；d)当面交付。12.2通知生效12.2.1通知自送达对方之日起生效，除非送达过程中发生延误或送达地址有误。12.2.2若以邮件方式发送通知，自发送成功后视为送达。第十三章其他条款13.1本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。13.2本协议的任何修改或补充，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。13.3本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.4本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律