保荐机构协议书

保荐机构协议书甲方：[保荐机构名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方：[被保荐公司名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方是一家具有专业资质的保荐机构，在证券市场保荐业务方面拥有丰富的经验和专业能力；乙方拟申请首次公开发行股票并上市或进行其他证券相关业务，需要甲方提供保荐服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供保荐服务事宜达成如下协议：一、服务内容及要求（一）保荐服务具体内容1.协助乙方制定并完善公司治理结构，确保公司运作符合法律法规、公司章程及相关监管要求。2.对乙方的财务状况、经营情况、内部控制等进行全面尽职调查，出具尽职调查报告，并对发现的问题提出整改建议。3.协助乙方准备首次公开发行股票并上市或其他证券相关业务所需的申报材料，包括招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等，确保申报材料真实、准确、完整。4.持续督导乙方履行信息披露义务，对乙方发布的定期报告、临时报告等进行审核，确保信息披露符合规定要求。5.对乙方募集资金的使用情况进行监督，确保募集资金专款专用，按照预定用途使用。6.协助乙方与证券交易所、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）等监管机构进行沟通协调，解答监管机构提出的问题，配合监管机构的检查工作。（二）服务要求1.甲方应按照法律法规、中国证监会及证券交易所的相关规定，勤勉尽责地履行保荐职责，为乙方提供专业、高效、优质的保荐服务。2.甲方应组建专业的保荐团队，团队成员应具备相应的专业知识和经验，熟悉证券市场法律法规及保荐业务流程。保荐团队成员应保持独立性，不得与乙方存在利益冲突。3.甲方应定期向乙方通报保荐工作进展情况，及时反馈在尽职调查、申报材料准备等过程中发现的问题，并提出解决方案。4.乙方应积极配合甲方的工作，提供真实、准确、完整的资料和信息，按照甲方的要求及时整改存在的问题。乙方应确保其董事、监事、高级管理人员及其他相关人员积极配合甲方履行保荐职责。二、双方权利与义务（一）甲方权利甲方有权：1.要求乙方提供为履行保荐职责所需的各类文件资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性进行核查。2.根据法律法规及监管要求，对乙方的经营管理、财务状况、信息披露等情况进行调查、检查和监督。3.按照约定收取保荐费用。（二）甲方义务甲方应履行以下义务：1.按照本协议约定的服务内容和要求，为乙方提供保荐服务。2.对乙方的商业秘密、技术秘密等予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。3.在保荐过程中发现乙方存在违法违规行为或其他重大问题时，应及时向乙方提出整改意见，并向中国证监会及证券交易所报告。4.协助乙方解决在证券发行上市或其他证券相关业务过程中遇到的法律、财务、合规等方面的问题。（三）乙方权利乙方有权：1.要求甲方按照本协议约定履行保荐职责，为乙方提供专业的保荐服务。2.对甲方的保荐工作进行监督，提出意见和建议。3.在甲方违反本协议约定时，要求甲方承担违约责任。（四）乙方义务乙方应履行以下义务：1.按照本协议约定向甲方支付保荐费用。2.向甲方提供真实、准确、完整的资料和信息，积极配合甲方的尽职调查、申报材料准备等工作。3.按照甲方的要求及时整改存在的问题，确保公司运作符合法律法规及监管要求。4.在证券发行上市或其他证券相关业务过程中，严格遵守法律法规、中国证监会及证券交易所的规定，履行信息披露义务。三、保荐费用及支付方式（一）保荐费用乙方应向甲方支付的保荐费用为人民币[X]元。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，乙方应向甲方支付保荐费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元。2.甲方完成尽职调查并出具尽职调查报告后[X]个工作日内，乙方应向甲方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元。3.乙方申报材料经中国证监会受理后[X]个工作日内，乙方应向甲方支付保荐费用的[X]%，即人民币[X]元。4.乙方证券成功发行上市后[X]个工作日内，乙方应向甲方支付剩余的保荐费用，即人民币[X]元。甲方应在收到乙方每笔款项后的[X]个工作日内，向乙方开具合法有效的发票。四、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任若一方违反本协议约定，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。具体违约责任如下：（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行保荐职责，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿金额以乙方因甲方违约行为所遭受的直接经济损失为限。2.若甲方违反保密条款，向第三方披露乙方保密信息的，甲方应向乙方支付违约金人民币[X]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定向甲方支付保荐费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权暂停保荐服务，并要求乙方支付已发生的保荐费用及违约金。2.若乙方提供虚假资料或信息，导致甲方在保荐过程中出现失误或遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额包括甲方因此支付的费用、遭受的罚款以及预期可得利益损失等。3.若乙方违反保密条款，向第三方披露甲方保密信息的，乙方应向甲方支付违约金人民币[X]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。六、协议变更与解除（一）协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。（二）协议解除1.经双方协商一致，可以解除本协议。2.若一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。3.因不可抗力或法律法规、监管政策等原因导致本协议无法履行或部分无法履行的，双方可以协商解除本协议，互不承担违约责任。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、