d股上市协议书

d股上市协议书甲方：[公司名称1]统一社会信用代码：[具体代码1]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[公司地址1]联系方式：[联系电话1]乙方：[公司名称2]统一社会信用代码：[具体代码2]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[公司地址2]联系方式：[联系电话2]鉴于甲方拟在D股市场上市，乙方具备丰富的资本市场经验和专业服务能力，能够为甲方提供上市相关的专业服务。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方D股上市事宜达成如下协议：一、定义与解释1.D股上市：指甲方按照相关证券监管机构的要求和程序，将其股票在D股市场进行首次公开发行并上市交易的行为。2.上市服务：乙方为甲方提供包括但不限于上市方案设计、财务审计、法律合规审查、招股书编制、路演推介、承销保荐等一系列与D股上市相关的专业服务。二、服务内容及要求1.上市方案设计乙方应根据甲方的实际情况和D股市场的特点，为甲方量身定制详细的上市方案，明确上市流程、时间安排、各阶段工作重点及预期目标。上市方案应充分考虑甲方的业务模式、财务状况、行业竞争态势等因素，确保方案具有可行性和有效性。2.财务审计乙方应协助甲方聘请具有资质的会计师事务所对甲方的财务状况进行全面审计，确保财务报表真实、准确、完整。审计范围包括但不限于甲方过去三年及一期的资产负债表、利润表、现金流量表等，以及相关财务数据的附注说明。乙方应督促会计师事务所按照中国会计准则和国际财务报告准则的要求进行审计工作，并出具符合D股上市要求的审计报告。3.法律合规审查乙方应组建专业的法律团队，对甲方的主体资格、业务经营、公司治理、知识产权、重大合同等方面进行全面的法律合规审查。审查内容包括但不限于甲方是否符合D股上市的主体资格要求，是否存在重大法律纠纷或潜在法律风险，公司治理结构是否健全，知识产权是否清晰合法，重大合同是否存在瑕疵等。乙方应针对审查中发现的问题，提出切实可行的法律解决方案，并协助甲方进行整改落实，确保甲方在法律合规方面符合D股上市的要求。4.招股书编制乙方应根据审计报告、法律合规审查意见及其他相关资料，负责编制甲方的招股说明书。招股说明书应全面披露甲方的基本情况、业务模式、财务状况、公司治理、风险因素等信息，确保信息真实、准确、完整，符合D股上市的信息披露要求。乙方应组织相关专业人员对招股说明书进行多次审核和修改，确保招股说明书的质量和合规性。5.路演推介乙方应协助甲方制定路演推介计划，组织专业的路演团队，向潜在投资者进行路演推介活动。路演推介活动应包括但不限于现场路演、线上直播、一对一沟通等多种形式，全面展示甲方的投资价值和发展前景。乙方应负责策划路演内容，准备相关宣传资料，协调路演场地和时间安排，确保路演推介活动的顺利进行。6.承销保荐乙方应作为甲方D股上市的主承销商和保荐机构，负责与证券监管机构沟通协调，协助甲方完成上市申请文件的申报工作。乙方应按照证券监管机构的要求，对甲方的上市申请文件进行审核把关，确保申报文件的合规性和质量。在甲方上市后，乙方应履行持续督导职责，对甲方的信息披露、规范运作等方面进行监督和指导，确保甲方符合证券监管机构的要求。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供专业的上市服务，并对乙方的服务质量进行监督和评价。有权获取乙方在服务过程中形成的相关工作成果和资料。在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任并采取补救措施。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的公司资料和信息，积极配合乙方开展各项上市服务工作。按照乙方的要求，及时提供相关文件和资料，协助乙方完成上市方案设计、财务审计、法律合规审查等工作。按照乙方的建议和要求，对公司的业务经营、公司治理等方面进行整改和完善，确保符合D股上市的要求。–按照本协议约定向乙方支付服务费用。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。在履行服务过程中，有权要求甲方提供必要的协助和配合。对甲方提供的资料和信息进行合理使用，并严格保密。2.义务组建专业的服务团队，为甲方提供高质量、专业化的上市服务。按照本协议约定的服务内容和要求，按时、按质完成各项服务工作。对甲方提供的资料和信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。在服务过程中，及时向甲方通报工作进展情况，解答甲方提出的问题，并根据甲方的要求调整服务方案。对甲方上市过程中出现的问题和风险，及时提出合理的建议和解决方案，协助甲方妥善应对。四、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的服务费用总计为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。服务费用包括但不限于上市方案设计费、财务审计费（如有）、法律合规审查费、招股书编制费、路演推介费、承销保荐费等乙方为甲方提供上市服务所需的全部费用。2.支付方式本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在乙方完成上市方案设计并经甲方认可后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在甲方上市申请文件获得证券监管机构受理后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。在甲方成功在D股市场上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。五、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。六、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定的服务内容和要求提供服务，或未按时、按质完成服务工作，应承担违约责任，向甲方退还已收取的服务费用，并按照服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。如因乙方违约给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。3.任何一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。如违约行为给对方造成重大损失的，违约方应承担相应的法律责任。七、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.在本协议履行过程中，如双方发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日