会计师事务所审计师项目执行与风险控制绩效评估表

会计师事务所审计师项目执行与风险控制绩效评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计项目质量与准确性审计报告重大错报风险识别率40%95%根据审计准则识别重大错报风险的数量和准确性评分，每识别一项重大错报风险得2分，满分10分。审计工作底稿完整性与合规性98%根据审计工作底稿的完整性、合规性进行评分，每项符合要求得2分，满分10分。审计报告修正次数0次根据审计报告提交后需修正的次数评分，0次得满分，每次修正扣2分，最低0分。客户满意度（审计质量反馈）90分根据客户对审计质量的评分进行评分，90分及以上得满分，每低1分扣0.5分，最低0分。审计项目延期次数0次根据审计项目提交延期次数评分，0次得满分，每次延期扣2分，最低0分。审计效率与时间管理项目按时完成率25%90%根据审计项目是否按时完成进行评分，90%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。审计资源使用效率85%根据审计团队资源使用效率评分，85%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。审计工作计划制定合理性95%根据审计工作计划的合理性和执行情况评分，95%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。审计项目成本控制90%根据审计项目成本控制情况评分，90%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。审计项目团队协作效率90%根据审计项目团队协作效率评分，90%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。风险控制与合规管理审计风险识别与评估准确性25%95%根据审计风险识别与评估的准确性评分，95%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。内部控制测试有效性90%根据内部控制测试的有效性评分，90%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。审计程序合规性98%根据审计程序是否符合审计准则进行评分，98%及以上得满分，每低1%扣2分，最低0分。审计过程中合规问题发生率0次根据审计过程中合规问题发生率评分，0次得满分，每次问题发生扣2分，最低0分。审计报告合规性100%根据审计报告是否符合相关法律法规和审计准则进行评分，100%得满分，每低1%扣2分，最低0分。专业能力与持续改进专业培训参与度10%90%根据参与专业培训的次数和效果评分，90%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。专业资格证书持有率100%根据持有专业资格证书的情况评分，100%得满分，每低1%扣5分，最低0分。审计方法改进建议采纳率85%根据提出的审计方法改进建议被采纳的比例评分，85%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。客户反馈改进落实率90%根据客户反馈问题的改进落实情况评分，90%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。团队内部知识分享贡献度80%根据团队内部知识分享的贡献度评分，80%及以上得满分，每低1%扣0.5分，最低0分。本表格用于评估会计师事务所审计师在项目执行与风险控制方面的绩效表现。请根据各维度及指标的具体要求进行评分，确保评估结果客观、公正、可衡量。各维度权重已预设，无需调整。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：