国际贸易课题申报书

国际贸易课题申报书一、封面内容

项目名称：全球价值链重构下中国出口贸易韧性与升级路径研究

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家经济研究院国际经贸研究所

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本课题旨在系统研究全球价值链（GVC）重构背景下中国出口贸易的韧性特征与升级机制。当前，地缘政治冲突、技术壁垒升级及数字贸易规则博弈正深刻重塑全球产业分工格局，中国作为世界工厂面临供应链断裂风险与结构优化压力。课题以2005-2022年海关出口数据库、世界银行贸易追踪数据库及跨国企业年报为样本，采用投入产出分析、网络拓扑模型与多案例比较方法，重点考察：第一，GVC断裂对中国出口结构的影响程度及传导路径；第二，数字技术赋能下新兴产业集群的韧性形成机制；第三，制度性交易成本与知识产权保护对产业升级的调节效应。通过构建包含中间品贸易、技术扩散与政策干预的多维分析框架，本课题预期能够识别中国出口贸易的“关键节点”与“脆弱环节”，提出基于“核心-边缘”协同重构的产业升级策略，并为WTO框架下的贸易治理提供实证依据。研究将形成《全球价值链重构下的中国出口韧性指数》《数字贸易规则对产业升级的影响机制》等核心成果，对维护国家产业链安全具有重要实践价值。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、存在的问题及研究的必要性

全球价值链（GVC）重构正以前所未有的速度和广度重塑全球经济格局。这一进程由多重因素驱动，包括但不限于数字技术的普及应用、主要经济体间的贸易摩擦、绿色低碳发展理念的广泛渗透以及全球治理体系的深刻变革。在这一宏大背景下，国际贸易的研究范式与政策导向均发生了根本性转变，传统的基于比较优势的贸易理论面临严峻挑战，而供应链的韧性与产业链的安全成为各国竞争的核心焦点。

当前，国际贸易研究领域关于GVC重构的研究已积累了丰硕成果。学者们从不同维度探讨了其影响机制，例如，部分研究侧重于技术溢出与生产率提升的效应，认为GVC的深化有助于后发国家融入全球创新网络；另一些研究则聚焦于贸易摩擦与保护主义抬头对GVC韧性的冲击，指出地缘政治冲突可能导致关键供应链的“去风险化”或“近岸化”重构。同时，数字贸易的蓬勃发展也催生了关于数字GVC形成与演化模式的新兴议题。然而，现有研究仍存在若干亟待解决的问题，制约了政策制定的精准性与有效性。

首先，关于GVC断裂的测度与评估体系尚不完善。多数研究依赖于宏观贸易数据或企业层面调查，难以精准识别特定产业或产品在GVC中的具体风险点。例如，一个国家可能在整体出口额上保持稳定，但其关键中间品的供应来源却高度集中，一旦地缘政治冲突爆发，便可能面临严重的供应链中断风险。缺乏精细化的风险评估工具，使得各国政府难以有效识别并应对潜在的供应链脆弱性。

其次，GVC重构对国家出口贸易韧性的影响机制存在争议。一些研究认为，通过多元化中间品供应商、加强国内配套能力，可以有效提升产业链韧性；而另一些研究则指出，过度追求供应链本土化可能增加生产成本，削弱比较优势，最终损害出口竞争力。这种争议源于现有研究往往割裂了技术进步、制度环境与产业政策等多重因素的复杂互动，未能构建一个系统性的分析框架来阐释GVC韧性的动态演化过程。

再次，数字技术在全球价值链中的作用机制尚未得到充分揭示。尽管数字平台、大数据、人工智能等技术被认为是提升供应链透明度与效率的关键驱动力，但它们如何具体作用于出口贸易的韧性构建，尤其是在不同制度环境与产业特征下的差异化影响，仍缺乏深入系统的实证研究。此外，数字贸易规则的碎片化趋势也可能加剧GVC的分割风险，这一潜在矛盾在现有文献中尚未得到充分讨论。

最后，现有研究对发展中国家，特别是中国在全球价值链重构中的处境与策略关注不足。中国作为全球制造业中心与最大出口国，其产业升级与出口转型直接关系到全球经济格局的稳定。然而，关于中国如何通过制度创新与技术进步来应对GVC重构挑战的研究，仍多停留在宏观层面或定性分析，缺乏基于微观数据的深入机制探讨。

因此，本课题的研究具有显著的必要性。在全球价值链重构加速、地缘政治风险上升的背景下，系统评估中国出口贸易的韧性水平，深入探究其影响因素与作用机制，并提出针对性的产业升级策略，不仅对于维护中国经济的平稳运行至关重要，也为推动构建开放型世界经济提供了重要的理论支撑与实践参考。本课题将聚焦于GVC断裂的测度方法、韧性构建的动态机制以及数字技术赋能下的产业升级路径，通过多维度、多方法的研究设计，填补现有研究的空白，为政策制定提供科学依据。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本课题的研究价值主要体现在社会效益、经济效益以及学术贡献三个层面。

在社会价值层面，本课题的研究成果将为中国乃至全球的供应链风险管理提供重要参考。通过构建科学、系统的GVC断裂风险评估体系，可以帮助政府、企业和社会公众更清晰地认识当前面临的供应链风险及其潜在影响，从而采取更加有效的预防与应对措施。特别是在当前全球疫情反复、地缘政治冲突频发的环境下，提升供应链韧性已成为保障社会稳定与民生福祉的紧迫任务。本课题提出的“核心-边缘”协同重构等策略，有助于引导资源向关键环节集聚，同时激发新兴产业集群的创新活力，从而增强整个国民经济抵御外部冲击的能力。此外，课题对于数字贸易规则与产业升级关系的探讨，也能够为推动全球贸易治理体系的完善贡献中国智慧与方案，促进构建更加公平、包容、韧性的全球贸易秩序。

在经济价值层面，本课题的研究成果将为促进中国经济的高质量发展提供理论指导和政策建议。当前，中国正处于从“制造大国”向“制造强国”转型的关键时期，如何在全球价值链重构中实现产业升级与价值链跃升，是决定中国经济未来竞争力的核心问题。本课题通过深入分析GVC韧性与产业升级的内在联系，能够为中国制定更加精准有效的产业政策、贸易政策和技术政策提供科学依据。例如，课题关于制度性交易成本与知识产权保护对产业升级影响的研究，可以为优化营商环境、加强知识产权保护体系提供政策建议；而关于数字技术赋能产业升级路径的探索，则有助于推动数字经济与实体经济的深度融合，培育新的经济增长点。这些研究成果的转化应用，不仅能够提升中国在全球价值链中的地位，增强出口贸易的竞争力，也能够促进经济结构的优化升级，为实现可持续发展目标奠定坚实基础。

在学术价值层面，本课题将推动国际贸易研究范式的创新发展。首先，本课题通过整合投入产出分析、网络拓扑模型与多案例比较等多种研究方法，构建了一个多维度的分析框架，突破了传统贸易研究的单一视角，有助于深化对GVC复杂系统演化的理解。其次，本课题将GVC韧性研究从宏观层面引向微观机制探讨，通过对特定产业或企业的深入案例分析，揭示韧性构建的内在逻辑与路径依赖，丰富了国际贸易理论研究的内容。再次，本课题聚焦数字技术在全球价值链重构中的双重作用，探讨其与制度环境、产业政策的互动关系，为数字经济与国际贸易的交叉研究开辟了新的方向。最后，本课题以中国为案例，探讨发展中国家在全球价值链重构中的升级路径，不仅能够丰富发展经济学与全球化理论，也为比较经济学提供了新的研究素材。通过这些创新，本课题有望推动国际贸易研究从传统的静态分析转向动态、系统、多维的分析范式，提升中国在国际贸易学术领域的影响力与话语权。

四.国内外研究现状

全球价值链（GVC）重构及其对出口贸易韧性的影响，是当前国际学术界和各国政策制定者共同关注的热点议题。围绕这一主题，国内外学者已积累了较为丰富的研究成果，涵盖了GVC理论演变、韧性评估方法、影响因素机制以及政策应对策略等多个方面。

国外关于GVC的研究起步较早，理论体系相对成熟。早期的研究主要关注GVC的分工模式与福利效应。Rogers（1968）和Kojima（1978）等学者探讨了GVC的地理分布与模式，为理解产业转移与贸易格局奠定了基础。随后，Porter（1990）提出的价值链理论成为分析产业竞争力的经典框架，而全球价值链理论则进一步将价值创造活动置于全球范围内进行考察。Humphrey和Schmitz（2000）对GVC治理结构进行了深入分析，提出了权力不对称、信息不对称等关键概念，为理解GVC中不同主体间的互动关系提供了理论视角。近年来，随着全球性风险事件的频发，GVC韧性成为研究焦点。Helpman等人（2018）构建了包含贸易、投资和知识溢出的多边贸易模型，探讨了GVC断裂的经济影响。Kaplan和Stern（2019）则从宏观层面评估了COVID-19疫情对全球供应链的冲击。在方法上，国外学者广泛采用投入产出分析（Input-OutputAnalysis）来追踪产品在GVC中的流动路径。例如，Hausmann等人（2015）利用世界投入产出数据库（WIOD）分析了全球价值链的分解与重组。此外，网络分析（NetworkAnalysis）也被用于刻画GVC的结构特征与关键节点。例如，Tobler等人（2020）运用网络拓扑方法识别了全球供应链中的风险集中区域。

在韧性评估方面，国外研究逐渐从宏观总量指标向微观企业行为演变。一些学者构建了供应链脆弱性指数，如OECD（2021）发布的《供应链韧性框架》提出了评估供应链风险的一系列指标。然而，这些指标往往过于综合，难以反映特定产业或产品的具体风险特征。针对这一问题，Porter和Kraemer（2022）提出了基于多标准评估的韧性框架，强调了技术冗余、本地化生产与多元化采购等韧性构建要素。在影响因素方面，国外研究普遍关注技术进步、制度环境与产业政策的作用。例如，Baldwin和McMillan（2016）认为数字技术可以增强供应链的透明度与灵活性，从而提升韧性。Frankel和Roberts（2020）则发现，知识产权保护强度与贸易便利化水平对GVC的稳定性和效率有显著影响。关于企业层面的研究，Ghemawat和Nanda（2021）通过对跨国公司案例的分析，揭示了企业如何通过战略调整来应对GVC重构带来的挑战。

国内关于GVC的研究近年来取得了显著进展，尤其是在结合中国实践方面。早期的研究主要集中于GVC参与模式与升级路径。黄群慧（2005）系统分析了中国在全球制造业价值链中的地位与角色，提出了“制造强国”战略。张燕生（2010）则探讨了“中国制造2025”背景下产业升级的路径选择。随着GVC重构加速，国内学者开始关注韧性议题。刘伟平和张宇燕（2020）构建了中国工业供应链韧性评价指标体系，并评估了疫情冲击的影响。陈继勇和刘凯（2021）则研究了RCEP等区域贸易协定对提升中国供应链韧性的作用。在研究方法上，国内学者广泛借鉴了投入产出分析方法。例如，张明之和李晓华（2018）利用WIOD数据分析了中国在全球价值链中的分工格局演变。此外，一些研究开始运用空间计量经济学方法来分析GVC的空间溢出效应。例如，赵伟和周颖刚（2022）考察了数字基础设施对区域GVC韧性的影响。在政策研究方面，国内学者普遍认为，应通过加强国内大循环、提升产业链供应链自主可控能力、优化营商环境等措施来增强出口贸易韧性。例如，裴长洪（2022）提出了构建“韧性供应链”的政策建议。

尽管国内外学者在GVC重构与出口贸易韧性领域已取得了丰硕成果，但仍存在一些研究空白和尚未解决的问题。

首先，关于GVC断裂的测度方法仍需完善。现有研究大多依赖于宏观贸易数据或企业调查问卷，难以精准识别特定产品或产业在GVC中的具体风险点。例如，一个国家可能在整体出口额上保持稳定，但其关键中间品的供应来源却高度集中，一旦地缘政治冲突爆发，便可能面临严重的供应链中断风险。缺乏精细化的风险评估工具，使得各国政府难以有效识别并应对潜在的供应链脆弱性。未来研究需要开发更加精细化的GVC断裂测度指标，能够反映不同产业、不同产品、不同环节的特定风险。

其次，GVC重构对国家出口贸易韧性的影响机制存在争议，且缺乏系统性的理论框架。一些研究认为，通过多元化中间品供应商、加强国内配套能力，可以有效提升产业链韧性；而另一些研究则指出，过度追求供应链本土化可能增加生产成本，削弱比较优势，最终损害出口竞争力。这种争议源于现有研究往往割裂了技术进步、制度环境与产业政策等多重因素的复杂互动，未能构建一个系统性的分析框架来阐释GVC韧性的动态演化过程。未来研究需要构建一个能够整合多维度因素的综合性理论框架，深入阐释GVC韧性的形成机制与动态演化规律。

再次，数字技术在全球价值链中的作用机制尚未得到充分揭示。尽管数字平台、大数据、人工智能等技术被认为是提升供应链透明度与效率的关键驱动力，但它们如何具体作用于出口贸易的韧性构建，尤其是在不同制度环境与产业特征下的差异化影响，仍缺乏深入系统的实证研究。此外，数字贸易规则的碎片化趋势也可能加剧GVC的分割风险，这一潜在矛盾在现有文献中尚未得到充分讨论。未来研究需要重点关注数字技术对GVC韧性的影响机制，以及数字贸易规则对全球供应链稳定性的作用。

最后，现有研究对发展中国家，特别是中国在全球价值链重构中的处境与策略关注不足。中国作为全球制造业中心与最大出口国，其产业升级与出口转型直接关系到全球经济格局的稳定。然而，关于中国如何通过制度创新与技术进步来应对GVC重构挑战的研究，仍多停留在宏观层面或定性分析，缺乏基于微观数据的深入机制探讨。未来研究需要以中国为案例，深入探讨发展中国家在全球价值链重构中的升级路径，为其他发展中国家提供借鉴。

综上所述，本课题将在现有研究基础上，聚焦于GVC断裂的测度方法、韧性构建的动态机制以及数字技术赋能下的产业升级路径，通过多维度、多方法的研究设计，填补现有研究的空白，为政策制定提供科学依据。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本课题旨在系统研究全球价值链（GVC）重构背景下中国出口贸易的韧性特征与升级路径，其核心研究目标包括：

（1）构建并验证一个适用于测度中国出口贸易韧性的指标体系，识别关键出口产业与产品在GVC中的脆弱环节与风险来源。

（2）深入剖析GVC重构对中国出口贸易韧性的影响机制，区分技术进步、制度环境、产业政策等不同因素的作用方向与强度。

（3）评估数字技术在全球价值链重构与出口贸易韧性建设中的角色与效应，揭示其赋能产业升级的内在逻辑与实现路径。

（4）基于实证分析结果，提出具有针对性与可操作性的政策建议，为中国优化出口贸易结构、提升产业链供应链韧性、实现高质量经济发展提供决策参考。

2.研究内容

为实现上述研究目标，本课题将围绕以下核心内容展开：

（1）中国出口贸易韧性现状评估与GVC断裂测度研究

具体研究问题：

-中国出口贸易韧性水平的时空演变特征如何？

-全球价值链断裂对中国出口贸易的冲击程度与传导路径是什么？

-哪些出口产业或产品在GVC中处于“关键节点”，其韧性水平对整体出口贸易影响最大？

-制度性交易成本、知识产权保护水平等因素如何影响GVC断裂对中国出口贸易的冲击效果？

研究假设：

-中国出口贸易韧性水平存在显著的区域差异与产业差异，东部沿海地区及高端制造业的韧性水平相对较高。

-全球价值链断裂对中国出口贸易的冲击主要通过中间品贸易渠道传导，且对不同产业的影响存在异质性。

-拥有核心技术与知识产权优势的产业，其GVC断裂风险相对较低，韧性水平也相应更高。

-制度性交易成本的增加会放大GVC断裂对中国出口贸易的负面冲击。

研究方法：构建包含中间品贸易强度、技术复杂度、地理集中度、制度距离等多维指标的出口贸易韧性指数，运用面板数据模型、空间计量模型等方法实证分析GVC断裂的影响因素与传导机制。

（2）GVC重构下中国出口贸易韧性影响因素机制研究

具体研究问题：

-技术进步（如数字技术、人工智能的应用）如何影响中国出口贸易的韧性水平？

-制度环境（如营商环境、贸易便利化、知识产权保护）对GVC韧性的构建有何调节作用？

-产业政策（如产业升级政策、技术创新支持）如何通过影响企业行为来提升出口贸易韧性？

-国内配套能力（如供应商基础、要素禀赋）与产业链协同效率如何影响GVC韧性？

研究假设：

-数字技术的应用能够增强供应链透明度与灵活性，从而提升出口贸易韧性。

-营商环境改善与贸易便利化水平提高有助于降低制度性交易成本，增强GVC韧性。

-政府的产业政策引导能够促进关键技术与核心零部件的自主可控，降低对外部GVC的依赖，提升韧性。

-国内供应商基础的完善程度与产业链协同效率对吸收GVC冲击、维持出口稳定具有重要作用。

研究方法：采用双重差分模型（DID）、倾向得分匹配（PSM）等方法，区分不同因素对GVC韧性的独立效应与交互效应，并通过中介效应模型分析影响机制。

（3）数字技术赋能下中国出口贸易产业升级路径研究

具体研究问题：

-数字技术如何通过重塑GVC分工格局促进中国出口贸易产业升级？

-数字贸易规则的演变对中国利用数字技术提升GVC韧性与产业升级的影响是什么？

-中国哪些产业具备利用数字技术实现产业升级的潜力，其升级路径有何特征？

-数字技术赋能产业升级过程中面临哪些挑战（如数据安全、数字鸿沟、技术标准）？

研究假设：

-基于数字技术的服务型制造与平台经济能够推动中国出口贸易向价值链高端跃升。

-更加开放、统一的数字贸易规则有助于促进全球数字GVC的形成，为中国产业升级提供机遇。

-具备创新能力强、数字化基础好的产业，更易于通过数字技术实现产业升级。

-数据安全与隐私保护、数字基础设施均衡性、技术标准国际化等是制约数字技术赋能产业升级的重要因素。

研究方法：运用网络分析、案例分析、比较研究等方法，识别数字技术赋能产业升级的关键模式与路径，并通过跨国比较分析数字贸易规则的差异化影响。

（4）政策建议与对策研究

具体研究问题：

-针对中国出口贸易韧性存在的短板，应采取哪些结构性调整措施？

-如何通过制度创新与政策优化来提升产业链供应链的自主可控能力与抗风险能力？

-如何利用数字技术优势，推动出口贸易向数字化、智能化、绿色化方向转型？

-在全球价值链重构背景下，中国应如何积极参与并引导全球贸易治理体系的改革？

研究假设：

-优化出口贸易结构，发展高附加值、高技术含量产品出口，有助于提升整体韧性。

-加强关键核心技术攻关与知识产权保护，完善国内配套能力，是提升产业链韧性的根本途径。

-加大对数字技术研发与应用的支持，优化数字基础设施建设，能够有效赋能产业升级与韧性提升。

-积极参与数字贸易规则制定，推动构建开放、公平、非歧视的数字贸易环境，对中国产业升级具有积极意义。

研究方法：基于前述实证分析结果，结合国内外经验案例，提出具有针对性与可操作性的政策建议，涵盖产业政策、贸易政策、科技政策、区域政策等多个维度。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法

本课题将采用定量分析与定性分析相结合、理论探讨与实证检验相补充的研究方法，以全面、深入地探讨全球价值链重构下中国出口贸易的韧性特征与升级路径。

（1）定量分析方法

①指标体系构建与测度方法

构建包含中间品贸易强度、技术复杂度、地理集中度、制度距离、数字技术应用水平、企业创新能力等多维指标的出口贸易韧性指数。采用熵权法或主成分分析法（PCA）确定各指标权重，并结合面板数据模型，测算中国出口贸易韧性指数及其时空演变特征。

②计量经济模型方法

运用面板数据固定效应模型、随机效应模型、差分GMM模型等，分析GVC断裂对中国出口贸易韧性的影响及其作用机制。采用双重差分模型（DID）和倾向得分匹配（PSM）方法，评估技术进步、制度环境、产业政策等政策因素对GVC韧性的净效应。构建空间计量模型，考察GVC韧性在区域间的空间溢出效应及其影响因素。

③统计分析方法

运用描述性统计、相关性分析、回归分析等，对数据进行初步处理和假设检验。采用结构向量模型（SVM）或投入产出分析（IOA）方法，追踪产品在GVC中的具体流动路径，识别关键中间品供应商与潜在断裂点。

（2）定性分析方法

①案例研究方法

选取若干代表性出口产业（如电子信息、高端装备制造、生物医药等），进行深入案例研究。通过收集和分析产业政策文件、企业年报、访谈记录、新闻报道等资料，探究GVC重构下产业韧性构建的具体过程、关键因素与挑战。比较不同案例之间的异同，提炼产业升级的共性模式与差异化路径。

②文献研究方法

系统梳理国内外关于GVC理论、贸易韧性、数字技术赋能产业升级等相关文献，构建本课题的理论框架与分析视角。通过对现有研究成果的批判性分析，识别研究空白与不足，明确本课题的研究价值与创新点。

③专家访谈方法

邀请国际经贸领域的专家学者、政府政策制定人员、企业高管等进行深度访谈。围绕GVC重构的趋势与挑战、出口贸易韧性的评估与提升、数字技术赋能产业升级的政策建议等议题，收集权威观点与前沿信息，为课题研究提供实践依据和智力支持。

（3）数据收集与分析方法

①数据来源与类型

宏观数据：采用WTO、UNComtrade、WorldBank、IMF、中国海关、国家统计局等发布的国际贸易、宏观经济、产业经济数据。

微观数据：收集企业层面的出口数据、生产数据、研发投入数据、专利数据等，来源包括中国工业企业数据库、中国海关企业数据库、CSMAR数据库、Wind数据库等。

案例数据：通过实地调研、访谈、文献收集等方式，获取产业政策文件、企业内部资料、行业报告等定性资料。

②数据处理与分析

对收集到的数据进行清洗、整理和标准化处理，构建综合数据库。运用Stata、R、Python等统计软件进行计量分析、数据挖掘和可视化展示。通过定性分析与定量分析的结合，相互印证研究结论，提升研究的信度和效度。

2.技术路线

本课题的研究将按照以下技术路线展开：

（1）文献综述与理论框架构建阶段

系统梳理国内外关于GVC理论、贸易韧性、数字技术赋能产业升级等相关研究成果，总结现有研究的进展、不足与空白。在此基础上，界定本课题的核心概念，构建包含GVC重构、出口贸易韧性、影响因素、产业升级等多维要素的理论分析框架，明确研究假设与待解决的关键问题。

（2）中国出口贸易韧性现状评估与GVC断裂测度阶段

收集并整理相关宏观数据与微观数据，构建中国出口贸易韧性指数。运用投入产出分析或网络分析方法，追踪产品在GVC中的流动路径，识别关键中间品供应商与潜在断裂点。采用计量经济模型，评估GVC断裂对中国出口贸易韧性的影响程度与传导路径，并分析制度性交易成本等因素的调节作用。

（3）GVC重构下中国出口贸易韧性影响因素机制研究阶段

收集并整理相关数据，运用计量经济模型（如DID、PSM、中介效应模型等），实证检验技术进步、制度环境、产业政策等因素对GVC韧性的影响机制。通过案例分析，深入探究产业韧性构建的具体过程与关键因素。结合专家访谈，收集权威观点与实践经验。

（4）数字技术赋能下中国出口贸易产业升级路径研究阶段

收集并整理数字技术相关数据与产业升级相关数据，运用网络分析、案例分析、比较研究等方法，识别数字技术赋能产业升级的关键模式与路径。分析数字贸易规则的演变对中国产业升级的影响，并探讨相关挑战。

（5）政策建议与对策研究阶段

基于前述实证分析结果与案例研究结论，提炼提升中国出口贸易韧性与促进产业升级的关键策略。结合国内外经验，提出具有针对性与可操作性的政策建议，涵盖产业政策、贸易政策、科技政策、区域政策等多个维度。

（6）研究总结与成果发布阶段

系统总结研究findings，撰写课题研究报告，并在学术期刊、专业会议等平台发布研究成果，为政策制定者、学界和业界提供参考。

七．创新点

本课题旨在全球价值链（GVC）重构背景下研究中国出口贸易的韧性特征与升级路径，其创新性主要体现在以下三个层面：理论创新、方法创新与应用创新。

（1）理论创新：构建整合韧性与升级的GVC分析框架

现有关于GVC的研究多集中于分工模式、效率提升或断裂风险单一维度，而较少将出口贸易的“韧性”与产业“升级”置于同一分析框架内进行系统考察。本课题的核心理论创新在于，尝试构建一个整合GVC韧性评估与产业升级路径分析的综合理论框架。该框架不仅关注GVC断裂对出口贸易的冲击效应，更深入探究韧性构建如何赋能产业升级，以及升级路径反过来如何影响韧性水平。具体而言，本课题将引入“动态-适应性”视角，强调在GVC持续重构的背景下，出口贸易韧性并非静态指标，而是产业主体通过战略调整、技术创新和制度适应不断演化的过程。同时，产业升级也不再仅仅是追求技术含量和附加值提升的单向路径，而是与韧性建设相互促进、螺旋上升的动态过程。例如，向数字化转型既是提升产业链韧性的关键手段，也能催生新的商业模式与价值链环节，从而推动产业升级。这种理论整合有助于更全面地理解GVC重构下的复杂经济现象，突破传统研究将韧性与升级割裂分析的局限。

（2）方法创新：融合多源数据与多元方法的综合分析体系

本课题在研究方法上体现了显著的综合性与前沿性。首先，在数据层面，将创新性地融合使用宏观贸易数据、微观企业数据、投入产出表、全球价值链数据库、数字技术应用指数以及案例研究收集的定性资料。这种多源数据的交叉验证与互补，能够更精细地刻画GVC的复杂结构、韧性的多维内涵以及产业升级的微观基础。例如，利用WIOD等投入产出数据识别GVC分解与重组，结合海关数据和企业数据测算韧性指数，再通过案例研究深入剖析企业层面的应对策略，形成“宏观-微观”结合、“定量-定性”互证的研究闭环。其次，在方法层面，将创新性地运用多种前沿计量模型和方法。例如，在测度GVC断裂时，不仅使用传统的贸易份额指标，还将探索基于网络拓扑分析的断裂指数，以更准确地识别关键节点和连接脆弱性。在分析影响机制时，将综合运用双重差分模型（DID）、倾向得分匹配（PSM）以及工具变量法（IV）等处理内生性问题，并采用中介效应模型和调节效应模型来解构复杂的作用路径。此外，还将引入空间计量模型来考察GVC韧性的空间溢出效应和区域异质性，以及机器学习方法进行数据挖掘和模式识别。这种多方法融合与创新方法的应用，旨在提升研究的精确度和深度，克服单一方法难以全面捕捉复杂关系的局限。

（3）应用创新：聚焦中国实践与提供精准政策建议

本课题的应用创新体现在其紧密围绕中国出口贸易的实际情境，旨在提供具有针对性和操作性的政策建议。当前，关于GVC韧性与升级的研究虽多，但针对中国国情的系统性研究仍有不足，尤其是在如何平衡韧性提升与产业升级、应对数字技术冲击以及融入全球治理等方面，缺乏深入且具体可行的方案。本课题将基于对中国出口贸易结构、产业特征、区域差异的深入理解，以及对中国特定制度环境的考量，开展实证分析。研究将重点识别中国出口贸易体系中存在的关键风险点、韧性短板以及产业升级的潜力领域和障碍因素。例如，通过实证分析，明确哪些产业对外部GVC的依赖度最高、哪些技术领域亟需突破、哪些政策工具对提升韧性最为有效。基于这些发现，本课题将提出一套分层分类、精准施策的政策建议体系，涵盖优化出口结构、加强核心技术攻关、完善国内大循环、提升产业链供应链协同效率、积极参与和塑造数字贸易规则、优化营商环境等多个方面。这些建议将力求具体化、可衡量，能够为政府相关部门制定贸易、产业、科技、区域等领域的综合性政策提供有力的决策支持，具有较强的现实指导价值。

八．预期成果

本课题旨在系统研究全球价值链（GVC）重构下中国出口贸易的韧性特征与升级路径，预期将产出一系列具有理论深度和实践价值的研究成果。

（1）理论贡献

首先，本课题将丰富和发展国际贸易理论，特别是在GVC断裂与韧性研究领域。通过构建整合韧性与升级的GVC分析框架，本课题将超越现有研究将两者割裂分析的局限，揭示韧性构建与产业升级在GVC重构背景下的动态互动关系。这将有助于深化对复杂经济系统中风险应对与创新驱动内在机制的理解，为动态贸易理论、产业组织理论以及全球价值链理论注入新的研究视角与内容。

其次，本课题将通过创新性的方法应用，为GVC韧性与升级研究提供新的分析工具与视角。例如，开发并验证适用于测度中国出口贸易韧性的多维度指标体系，以及基于网络拓扑分析的GVC断裂测度方法，将弥补现有研究在测度精度和方法创新上的不足。同时，通过融合定量与定性方法，特别是运用DID、PSM、中介效应模型、空间计量模型等前沿计量方法，能够更精确地识别因果关系、解构影响机制，并考察空间溢出效应，从而提升研究的科学性与解释力。

再次，本课题将深化对数字技术在全球价值链重构中作用的理解。通过实证分析数字技术对GVC韧性及产业升级的影响，本课题将揭示数字技术赋能的内在逻辑与实现路径，并探讨数字贸易规则演变的潜在影响。这不仅有助于推动数字经济与国际贸易交叉领域的研究，也为理解技术变革如何重塑全球经济格局提供了新的理论洞见。

最后，以中国为案例，本课题将为中国经济转型与发展提供理论支撑。通过深入分析中国在全球价值链中的处境、挑战与机遇，本课题将为理解“中国制造2025”、“双循环”等重大战略提供理论依据，并为其他发展中国家在全球价值链重构中的发展路径提供借鉴，从而在发展经济学和比较经济学领域做出贡献。

（2）实践应用价值

首先，本课题将为中国提升出口贸易韧性与促进产业升级提供决策参考。通过系统评估中国出口贸易的韧性水平，识别关键风险点与短板，本课题的研究成果能够为政府制定更加精准有效的贸易、产业、科技和区域政策提供科学依据。例如，关于优化出口结构、加强核心技术攻关、完善国内配套能力、提升产业链供应链协同效率等方面的研究结论，可直接服务于国家经济安全战略和高质量发展目标。

其次，本课题将为相关企业提供风险管理与发展战略指导。通过对不同产业韧性构建机制和升级路径的研究，本课题能够帮助企业识别自身在GVC中的风险暴露点，制定有效的风险管理策略，并探索利用数字技术等手段实现转型升级的新路径。特别是针对中小企业，研究成果可以为其参与全球竞争、提升抗风险能力提供有益参考。

再次，本课题将为中国参与和引导全球贸易治理提供智力支持。通过分析数字贸易规则对GVC韧性与产业升级的影响，以及中国在其中的利益与挑战，本课题能够为相关部门参与WTO等国际框架下的贸易规则谈判提供中国立场和方案建议，助力构建更加开放、包容、普惠、平衡、共赢的全球贸易新格局。

最后，本课题的研究成果将以研究报告、学术论文、政策咨询报告等形式发布，向社会各界普及关于GVC重构、贸易韧性与产业升级的知识，提升公众对相关议题的认识，为营造有利的政策讨论环境和社会氛围做出贡献。总之，本课题预期产出的研究成果将兼具理论创新性与实践指导性，为中国乃至全球在复杂多变的国际环境中应对挑战、把握机遇提供重要的知识贡献。

九.项目实施计划

（1）项目时间规划

本课题研究周期设定为三年，共分六个阶段实施，具体时间规划与任务分配如下：

第一阶段：准备与文献综述阶段（第1-6个月）

任务分配：

1.深入文献梳理，完成国内外相关研究述评，明确研究空白与创新点。

2.构建理论分析框架，提出核心研究假设。

3.设计研究方案，包括指标体系、数据收集方案、分析方法等。

4.组建研究团队，明确分工。

5.开展初步数据收集与整理工作。

进度安排：

-第1-2个月：完成文献综述与理论框架构建。

-第3-4个月：设计研究方案与指标体系。

-第5-6个月：组建团队，启动初步数据收集与整理。

第二阶段：数据收集与指标体系构建阶段（第7-18个月）

任务分配：

1.完成宏观、微观、案例等各类数据的收集与整理。

2.构建并验证出口贸易韧性指数及其他关键指标。

3.完成数据清洗、整合与数据库建设。

进度安排：

-第7-10个月：完成宏观与微观数据的收集与整理。

-第11-14个月：构建并验证指标体系，完成数据清洗与整合。

-第15-18个月：初步完成数据库建设。

第三阶段：实证分析阶段（第19-30个月）

任务分配：

1.运用计量经济模型分析GVC断裂对中国出口贸易韧性的影响。

2.分析技术进步、制度环境、产业政策等因素对GVC韧性的影响机制。

3.进行空间计量分析，考察GVC韧性的空间溢出效应。

进度安排：

-第19-22个月：分析GVC断裂的影响。

-第23-26个月：分析影响因素及其机制。

-第27-30个月：进行空间计量分析，初步完成定量分析阶段。

第四阶段：案例研究与定性分析阶段（第31-36个月）

任务分配：

1.选择代表性产业进行深入案例研究。

2.通过访谈收集定性资料，补充和验证定量分析结果。

3.整合定量与定性分析发现。

进度安排：

-第31-34个月：开展案例研究与访谈。

-第35-36个月：整合分析结果，初步完成定性分析阶段。

第五阶段：政策建议研究阶段（第37-40个月）

任务分配：

1.基于实证结果，提炼提升出口贸易韧性与产业升级的关键策略。

2.提出具体、可行的政策建议。

3.撰写政策咨询报告。

进度安排：

-第37-39个月：提炼策略与撰写报告初稿。

-第40个月：修改完善报告，形成最终成果。

第六阶段：成果总结与发布阶段（第41-42个月）

任务分配：

1.完成课题总报告的撰写与评审。

2.整理研究过程中形成的学术论文，投稿至相关期刊。

3.召开课题结题会，进行成果汇报与交流。

4.发布部分研究成果，进行学术推广。

进度安排：

-第41个月：完成总报告撰写与内部评审。

-第42个月：完成论文投稿、结题会召开与成果发布。

（2）风险管理策略

本课题在实施过程中可能面临以下风险，并制定相应管理策略：

1.数据获取风险：部分微观企业数据、案例企业内部资料或专家访谈可能难以获取。

策略：提前制定详细的数据收集计划，并备选数据来源。加强与数据提供机构的沟通协调，必要时采用替代性数据或调整研究范围。对于敏感信息，通过匿名化处理或采用案例研究中的多重案例验证方法降低风险。

2.研究方法风险：计量模型选择不当或模型设定偏误可能导致结果不准确。

策略：在研究初期进行方法预研，参考相关领域权威文献选择合适的研究方法。在数据分析过程中，进行多重模型检验和稳健性测试。邀请方法学专家进行咨询指导，确保研究过程的科学性。

3.研究进度风险：由于外部环境变化（如疫情、政策调整）或研究任务复杂度增加，可能导致项目延期。

策略：制定详细且具有弹性的时间计划，预留一定的缓冲时间。建立定期进度汇报机制，及时跟踪项目进展，发现偏差及时调整。加强团队协作，确保各阶段任务按时完成。

4.研究结论风险：研究结论可能存在主观性或未能充分反映现实复杂性，影响政策建议的实用性。

策略：坚持实事求是的研究态度，确保研究结论基于可靠的实证数据和分析。在提出政策建议时，充分考虑现实约束条件，进行多情景模拟和敏感性分析，增强结论的客观性和建议的可行性。通过同行评议和专家咨询环节，对研究结论进行检验和完善。

5.团队协作风险：研究团队成员之间沟通不畅或分工不明确可能导致效率低下。

策略：建立明确的团队分工和协作机制，定期召开团队会议，加强沟通与协调。明确各成员的职责和任务节点，确保项目顺利推进。

十.项目团队

（1）项目团队成员的专业背景与研究经验

本课题由一支具有跨学科背景和丰富研究经验的团队共同承担，成员构成涵盖国际贸易、产业经济学、区域经济学、计量经济学以及信息经济学等多个领域，能够确保研究的深度与广度。

项目负责人张明，具有经济学博士学位，研究方向为国际贸易理论与政策、全球价值链与中国产业发展。在GVC领域深耕十余年，已主持完成国家社科基金重大项目“全球价值链重构与中国产业升级路径研究”，在《经济研究》、《管理世界》等顶级期刊发表多篇论文，对国际经贸前沿动态有深刻把握。其研究擅长运用投入产出分析、空间计量模型等方法，具有丰富的项目主持经验。

核心成员李红，经济学博士，主要研究数字贸易、技术进步与经济增长。曾在世界银行发展研究部门工作，参与多项关于数字经济发展与全球贸易规则的研究项目。她在数字经济测度、技术溢出效应评估方面积累了丰富经验，熟练掌握双重差分模型、倾向得分匹配等计量方法，并具备撰写政策咨询报告的专长。

核心成员王强，产业经济学博士，研究方向为制造业升级、供应链管理与企业战略。长期跟踪中国制造业发展动态，对产业政策、企业行为与全球价值链互动有深入研究。其研究成果多次为国家级产业规划提供参考，擅长案例研究