信息安全风险评估工具网络安全管理版

信息安全风险评估工具（网络安全管理版）通用指南一、适用场景与价值体现本工具适用于以下网络安全管理场景，帮助组织系统性识别、分析和处置风险，支撑安全决策与合规落地：日常安全巡检：定期对网络环境、系统、应用进行全面风险评估，及时发觉潜在隐患，避免安全事件发生。系统上线前评估：新系统、新应用部署前，对其架构、配置、接口等进行安全风险评估，保证符合安全基线要求。合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或应对等保测评、行业审计等场景的合规性风险评估需求。安全事件复盘：发生安全事件后，通过回溯分析事件成因、暴露的风险点，制定整改措施，避免同类事件再次发生。通过使用本工具，可实现风险“识别-分析-处置-监控”的闭环管理，提升网络安全防护能力，保障业务连续性。二、详细操作流程与步骤（一）准备阶段：明确评估范围与资源操作内容：组建评估团队：明确由*（网络安全负责人）牵头，成员包括系统管理员、网络工程师、应用开发负责人、业务部门代表等，保证覆盖技术、管理、业务全维度。确定评估范围：根据业务需求划定评估边界，包括特定网络区域（如核心生产网、办公网）、关键系统（如数据库服务器、Web应用）、重要数据（如用户隐私数据、核心业务数据）等。收集基础资料：梳理网络拓扑图、系统架构文档、安全策略、资产台账、历史安全事件记录等，为后续评估提供依据。输出物：《评估计划表》（含团队分工、范围、时间节点、资料清单）。（二）资产识别：梳理关键信息资产操作内容：资产分类：按照“硬件-软件-数据-人员-服务”五大类对资产进行分类，例如：硬件：服务器、交换机、防火墙、终端设备等；软件：操作系统、数据库、中间件、业务应用等；数据：个人信息、业务数据、日志数据等；人员：系统管理员、普通用户等；服务：域名解析、邮件服务、Web服务等。资产赋值：从“保密性、完整性、可用性”三个维度对资产进行重要性评级（高/中/低），例如：核心数据库资产重要性为“高”，办公终端为“中”。责任到人：明确每项资产的负责人，保证后续风险处置可追溯。输出物：《信息资产清单》（模板见“核心工具模板清单”）。（三）威胁分析：识别潜在威胁来源操作内容：威胁分类：根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2022），识别威胁来源，包括：人为威胁：内部人员误操作、恶意攻击（如黑客入侵、病毒传播）、外部攻击（如DDoS、钓鱼）；环境威胁：硬件故障、断电、自然灾害（如火灾、水灾）；管理威胁：安全策略缺失、权限管理混乱、应急响应不完善。评估可能性：结合历史数据、行业案例、当前威胁态势，对每个威胁发生的可能性进行等级判定（高/中/低），例如：未打补丁的Web应用面临“远程代码执行”威胁的可能性为“高”（若存在已知漏洞且未修复）。输出物：《威胁清单》（模板见“核心工具模板清单”）。（四）脆弱性评估：发觉资产薄弱环节操作内容：脆弱性识别：从“技术脆弱性、管理脆弱性”两方面排查：技术脆弱性：系统漏洞（如未安装安全补丁）、配置错误（如默认密码开放）、网络架构缺陷（如核心区域与办公区未隔离）；管理脆弱性：安全制度缺失（如无账号管理规范）、人员意识不足（如弱密码普遍）、应急流程不健全。评估严重度：根据脆弱性被利用后对资产的影响程度，判定严重度等级（高/中/低），例如：数据库root权限被赋予普通用户，严重度为“高”。输出物：《脆弱性清单》（模板见“核心工具模板清单”）。（五）风险计算：确定风险等级与优先级操作内容：风险计算模型：采用“风险值=威胁可能性×脆弱性严重度”公式，结合资产重要性进行综合判定，参考风险矩阵（如下表）：威胁可能性

脆弱性严重度高（3分）中（2分）低（1分）高（3分）高风险高风险中风险中（2分）高风险中风险低风险低（1分）中风险低风险低风险风险等级判定：根据风险值划分风险等级（高/中/低），高风险需立即处置，中风险限期整改，低风险持续监控。输出物：《风险分析表》（模板见“核心工具模板清单”）。（六）风险处置：制定整改措施与计划操作内容：处置策略选择：根据风险等级采取不同策略：高风险：立即采取规避措施（如隔离受影响系统）、降低风险（如修补漏洞）；中风险：制定整改计划，明确责任人和完成时限；低风险：加强监控，纳入常态化管理。措施细化：针对具体风险项制定可落地的处置方案，例如：“Web应用存在SQL注入漏洞（高风险）→由（应用开发负责人）负责在3个工作日内完成代码修复，并由（安全工程师）进行复测”。输出物：《风险处置计划表》（模板见“核心工具模板清单”）。（七）报告输出：形成评估结论与建议操作内容：报告编制：汇总评估过程、结果、风险清单、处置计划，形成《信息安全风险评估报告》，内容包括：评估背景与范围；资产识别结果；威胁与脆弱性分析；风险等级分布；整改建议与优先级。审核与发布：由*（网络安全负责人）审核报告内容，确认无误后提交管理层，并抄送相关部门。结果归档：将评估资料（资产清单、风险分析表、处置记录等）归档保存，留存备查。输出物：《信息安全风险评估报告》。三、核心工具模板清单（一）信息资产清单资产编号资产名称资产类型所在位置/系统重要性等级（高/中/低）负责人备注S001核心数据库服务器硬件数据中心机房高*经理存储用户核心数据A002OA系统软件办公网中*主管内部办公使用D003用户个人信息数据数据库服务器高*工程师受《个人信息保护法》约束（二）威胁清单威胁编号威胁类别威胁描述影响范围可能性等级（高/中/低）来源T001人为威胁内部人员误删除关键数据核心数据库中内部员工T002人为威胁外部黑客利用SQL注入攻击Web应用OA系统高外部攻击者T003环境威胁数据中心机房断电所有服务器低设备故障（三）脆弱性清单脆弱性编号脆弱点位置脆弱性类型脆弱性描述严重度等级（高/中/低）所属资产V001核心数据库服务器技术脆弱性未开启数据库审计功能中S001V002OA系统技术脆弱性存在已知SQL注入漏洞（未修复）高A002V003安全管理制度管理脆弱性未规定密码复杂度要求中/（四）风险分析表风险编号资产名称威胁编号脆弱性编号风险值（可能性×严重度）风险等级（高/中/低）现有控制措施R001OA系统T002V0023×3=9高防火墙访问控制R002核心数据库服务器T001V0012×2=4中定期数据备份R003所有服务器T003/（无对应脆弱性）1×1=1低UPS备用电源（五）风险处置计划表风险编号风险描述处置措施责任人计划完成时限验收标准状态（未开始/进行中/已完成）R001OA系统存在SQL注入漏洞，面临黑客攻击风险1.应用开发团队修复漏洞；2.安全团队进行渗透测试验证主管、工程师2024–漏洞修复且复测通过无高危风险进行中R002核心数据库未开启审计，无法追溯异常操作1.数据库管理员开启审计功能；2.制定审计日志分析流程经理、工程师2024–审计功能正常且日志保存≥6个月未开始四、使用关键提示与风险规避（一）保证数据准确性资产清单、威胁与脆弱性信息需基于实际情况梳理，避免凭空想象或遗漏关键资产（如物联网设备、云上资产），可结合漏洞扫描工具、配置核查工具辅助提升识别准确性。（二）动态更新评估内容网络环境、业务系统、威胁态势是动态变化的，建议定期（如每季度或半年）重新评估，或在重大变更（如系统升级、网络架构调整）后及时开展评估，保证风险信息的时效性。（三）强化团队协作评估过程中需加强与业务部门、技术部门的沟通，避免“技术视角”与“业务视角”脱节。例如业务部门可明确核心业务流程及关键资产，技术部门提供系统漏洞细节，共同保障风险评估的全面性。（四）注重合规性要求处置措施需符合国家及行业法规标准（如等保2.0、GDPR），例如处理个人信息时需保证“最