网络安全管理与合规检查清单

网络安全管理与合规检查清单工具模板一、适用范围与核心价值本工具模板适用于各类企事业单位、机构、社会组织等组织开展网络安全管理与合规自查工作，覆盖日常运维监管、合规审计迎检、系统上线前评估、安全事件后复盘等核心场景。通过结构化检查流程和标准化清单内容，帮助组织全面识别网络安全风险点，对照国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）、行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）及内部管理制度，实现“风险可识别、合规可衡量、整改可追溯”的安全管理闭环，支撑组织满足监管要求、降低安全事件发生概率、保障业务连续性。二、实施流程与操作步骤（一）准备阶段：明确检查基础组建专项检查小组明确检查组长（建议由分管安全的*经理担任），统筹检查进度与资源协调；组建技术团队（含网络工程师、系统运维工程师、应用安全工程师*）负责技术项检查；配备合规专员（如*专员）对接法律法规及制度条款，保证检查依据准确；必要时邀请外部安全专家参与，提升检查专业性与客观性。划定检查范围与目标确定检查对象：包括但不限于网络设备（路由器、交换机、防火墙）、服务器（物理机、虚拟机、云主机）、应用系统（Web应用、移动APP、业务系统）、数据资产（核心业务数据、个人信息、敏感数据）、安全管理制度（应急预案、运维流程、人员培训记录）等；明确检查目标：例如“完成等级保护2.0三级制度符合性检查”“核心系统漏洞整改率100%”“数据出境合规性验证”等，目标需具体、可量化。准备检查工具与文档工具类：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、日志审计系统、渗透测试工具、基线检查工具（如堡之塔、基准线）、终端安全管理工具等；文档类：收集最新版网络安全相关法律法规、行业标准、组织内部《网络安全管理办法》《数据安全管理制度》《应急预案》等文件，作为检查依据；表单类：提前打印本工具模板中的“网络安全管理合规检查清单表”，或录入电子检查系统便于实时记录。（二）执行阶段：逐项落地检查资产梳理与识别通过CMDB（配置管理数据库）、资产管理系统或人工访谈，梳理检查范围内的所有网络资产，记录资产名称、IP地址、责任人、所属部门、用途等关键信息，保证“资产无遗漏、责任可到人”；标注核心资产（如承载核心业务的服务器、存储个人信息的数据库），优先纳入重点检查范围。制度与流程合规性核查由合规专员牵头，对照法律法规及内部制度，检查安全管理制度的完备性：例如是否制定《网络安全责任制》《应急响应预案》《数据分类分级管理办法》等；抽查制度执行记录：如安全培训签到表、漏洞整改工单、应急演练记录、账号权限审批单等，验证制度是否落地（例如“近6个月是否开展全员网络安全培训”“高危漏洞整改是否不超过30天”）。技术安全措施检查网络边界安全：检查防火墙、WAF（Web应用防火墙）、IDS/IPS（入侵检测/防御系统）等设备的策略配置（如默认端口是否关闭、访问控制规则是否最小化、异常流量监控是否启用）；主机与系统安全：通过基线检查工具扫描服务器操作系统（WindowsServer、Linux等）的补丁更新情况、预装软件版本、账号权限（如是否存在空密码、特权账号是否双因素认证）；应用安全：对Web应用进行漏洞扫描（检测SQL注入、XSS跨站脚本、命令注入等高危漏洞），检查接口加密措施（如API是否使用）、敏感数据脱敏情况（如手机号、证件号码号是否显示为部分隐藏）；数据安全：核查数据分类分级标识（如核心数据、重要数据、一般数据的标签）、数据备份机制（是否定期全量+增量备份、备份数据是否异地存放）、数据访问权限（是否遵循“最小权限原则”、数据操作是否有日志记录）。人员安全管理核查检查人员安全培训记录：培训内容是否包含法律法规、钓鱼邮件识别、密码管理规范等；核查账号与权限管理：员工离职/转岗后账号是否及时禁用、第三方人员访问权限是否定期审计；抽查安全意识落实情况：通过模拟钓鱼邮件测试员工警惕性，或现场提问“发觉安全事件后上报流程”等基础问题。日志与审计检查检查关键设备（防火墙、服务器、数据库、核心应用）的日志是否开启（如登录日志、操作日志、访问日志）；验证日志留存时间是否符合要求（例如《网络安全法》要求日志留存不少于6个月）；检查日志审计系统是否配置告警规则（如多次失败登录、异常数据导出等触发告警），并抽查近期告警处理记录。（三）整改阶段：闭环管理风险问题分类与定级检查小组对发觉的问题进行分类：如“制度缺失类”“技术漏洞类”“流程缺陷类”“意识不足类”等；评估风险等级：根据资产重要性、漏洞危害程度、合规影响范围，将问题划分为“紧急（高风险）”“重要（中风险）”“一般（低风险）”三级（例如“核心服务器存在远程代码执行漏洞”为紧急，“未定期开展安全培训”为一般）。制定整改方案针对每个问题明确“整改措施”“整改责任人”“整改期限”“验收标准”；紧急问题需立即启动整改（如24小时内暂停高危服务、临时封堵漏洞），重要问题需在7个工作日内完成整改，一般问题需在15个工作日内完成整改；整改措施需具体可行，例如“防火墙策略缺失”需明确“添加条访问控制规则，仅允许业务必需端口通信，由*工程师负责X月X日前完成，验收方式为策略配置截图+连通性测试”。跟踪与验证整改效果整改责任人完成后，提交整改证明材料（如补丁更新记录、策略配置文件、培训照片等）；检查小组对整改结果进行复查，保证问题彻底解决（例如漏洞修复后需再次扫描验证，制度缺失需发布新版制度并同步宣贯）；对未按期完成整改的问题，需上报分管领导，明确延期原因及新的完成时间，纳入下一轮检查重点。（四）总结阶段：持续优化提升编制检查报告汇总检查整体情况：包括检查范围、时间、参与人员、发觉问题数量（按风险等级分类）、整改完成率等；分析突出问题：例如“80%的服务器存在补丁未更新问题”“数据备份机制未覆盖异地容灾”等，提出根本原因分析；提出改进建议：针对制度、技术、流程、人员等方面的薄弱环节，提出具体优化措施（如“建立补丁自动更新机制”“每季度开展一次异地备份恢复演练”）。更新检查清单与制度根据本次检查发觉的“未覆盖项”或“新风险点”，更新“网络安全管理合规检查清单表”，保证清单动态适配最新安全要求；修订内部安全管理制度，将检查中验证有效的措施固化为标准流程（例如将“账号权限每季度审计”写入《网络安全管理办法》）。知识沉淀与培训整理典型案例（如“某系统因未及时修复漏洞导致数据泄露事件”），形成安全案例库，用于后续员工培训；针对检查中暴露的共性问题（如钓鱼邮件识别能力不足），组织专项培训，提升全员安全意识。三、网络安全管理合规检查清单表检查大类检查子项检查内容与要求检查方法检查结果（合规/不合规/不适用）问题描述（不合规时填写）整改责任人整改期限整改状态（待整改/整改中/已整改）物理安全机房环境安全机房门禁系统是否正常启用，是否有进出记录；温湿度是否符合设备运行要求（温度18-27℃，湿度40%-60%）现场查看+系统记录抽查*工程师2024–设备标识管理服务器、网络设备是否有明确资产标签（含名称、IP、责任人）现场逐台核对*运维2024–网络安全防火墙策略配置禁用高危端口（如3389、22对公网开放）；默认策略为“拒绝”，仅允许业务必需端口通信策略配置审查+连通性测试*网络工程师2024–入侵检测/防御系统（IDS/IPS）是否启用实时检测功能；规则库是否更新至最近7天内系统日志检查+规则版本核查*安全工程师2024–主机安全系统补丁管理Windows服务器近1个月补丁安装率≥95%；Linux系统内核版本是否为官方支持版本漏洞扫描报告+补丁清单核查*系统管理员2024–特权账号管理管理员账号是否启用双因素认证；是否存在共享账号账号清单审查+登录日志分析*运维2024–应用安全Web应用漏洞未发觉SQL注入、XSS跨站脚本、命令执行等高危漏洞（CVI评分≥7.0为高危）漏洞扫描工具扫描+人工渗透测试*应用安全工程师2024–敏感数据传输加密用户登录、数据传输接口是否使用（证书在有效期内内）抓包分析+证书有效性检查*开发工程师2024–数据安全数据分类分级标识核心业务数据、个人信息是否按“核心/重要/一般”进行分类标识数据资产台账审查+抽样检查*数据专员2024–数据备份与恢复核心数据每日全量备份+增量备份；备份数据异地存放，每月至少1次恢复演练备份日志检查+演练记录核查*存储管理员2024–管理制度网络安全责任制是否明确网络安全负责人及各岗位安全职责；责任书是否签订至全员制度文件审查+责任书抽查*行政专员2024–应急响应预案是否制定网络安全事件应急预案；每年至少开展1次应急演练，有演练记录及改进措施预案审查+演练记录核查*安全经理2024–人员安全安全培训记录每半年开展1次全员网络安全培训，培训内容包含法律法规、钓鱼识别、密码管理等培训计划+签到表+测试成绩*HR专员2024–第三方人员访问管理第三方人员访问权限是否经审批；访问结束后账号是否及时禁用审批单记录+账号状态核查*IT运维2024–日志与审计关键设备日志开启防火墙、服务器、数据库、核心应用的登录日志、操作日志、访问日志是否开启系统配置检查*安全工程师2024–日志留存与审计关键日志留存时间≥6个月；日志审计系统配置异常告警规则（如多次失败登录）日志容量核查+告警规则测试*安全分析师2024–四、关键注意事项与风险提示检查全面性，避免“重技术、轻管理”网络安全是“三分技术、七分管理”，除技术漏洞扫描外，需重点关注管理制度落地、人员安全意识等“软性”问题，避免因管理漏洞导致技术措施失效。例如即使防火墙策略配置完善，若账号权限未定期审计，仍可能存在内部越权风险。动态调整清单，适配新风险与新规网络安全威胁与监管要求持续变化（如新型勒索病毒、数据出境新规），需每半年更新一次检查清单，新增“API安全管控”“供应链安全管理”“大模型应用安全”等新兴领域检查项，保证清单时效性。责任到人，杜绝“整改走过场”每个问题需明确唯一整改责任人，避免“多人负责等于无人负责”；整改期限需结合问题风险等级设定，紧急问