2024年11月期货从业《期货法律法规》真题及答案

2024年11月期货从业《期货法律法规》练习题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司变更注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第19条明确规定，期货公司变更注册资本属于重大事项，必须报中国证监会批准。2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先完成的工作是（）。A.签署风险说明书B.进行适当性评估C.签署期货经纪合同D.缴纳保证金【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第36条规定，期货公司为客户开户前，应当履行适当性管理义务，评估客户风险承受能力。3.下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）。A.组织期货交易B.制定交易规则C.监管期货公司财务D.发布市场信息【答案】C【解析】期货交易所负责市场组织和交易监管，但不直接监管期货公司财务，后者由中国证监会及其派出机构负责。4.期货公司为客户进行资产管理业务，必须取得的资格是（）。A.期货经纪业务资格B.期货投资咨询业务资格C.资产管理业务资格D.基金销售业务资格【答案】C【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第3条规定，期货公司从事资产管理业务，必须取得中国证监会批准的资产管理业务资格。5.期货公司从业人员在执业过程中，不得从事的行为是（）。A.向客户提供交易建议B.接受客户全权委托C.协助客户办理开户手续D.向客户解释交易规则【答案】B【解析】《期货从业人员管理办法》第21条明确禁止从业人员接受客户全权委托，防止利益冲突和风险转嫁。6.期货公司未按照规定保存客户交易记录的，中国证监会可以对其处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.50万元以上100万元以下【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第95条规定，未保存客户交易记录的，责令改正，给予警告，并处5万元以上20万元以下罚款。7.下列关于期货保证金的说法，正确的是（）。A.客户可以用房产作为保证金B.期货公司可以挪用客户保证金用于自营交易C.保证金必须以货币形式缴纳D.保证金可以用于支付期货公司佣金【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第34条规定，保证金必须以货币形式缴纳，严禁挪用或用于非保证目的。8.期货公司为客户提供的交易软件，应当具备的功能不包括（）。A.风险提示功能B.交易记录查询功能C.自动下单功能D.客户身份识别功能【答案】D【解析】交易软件需具备风险揭示、记录查询、下单等功能，但客户身份识别属于开户阶段，非交易软件功能。9.期货公司从业人员在社交媒体发布市场分析观点，应当遵守的原则是（）。A.自由发布，无需审核B.经公司审核，注明个人观点C.禁止发布任何观点D.仅可转发官方信息【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第28条规定，从业人员发布研究观点需经公司审核，并注明“个人观点，不构成投资建议”。10.期货公司客户资金独立存管制度的核心目的是（）。A.提高资金使用效率B.降低交易成本C.防止资金挪用D.增加公司利润【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第42条规定，客户资金独立存管，确保客户资金与公司自有资金分离，防止挪用。11.期货公司未按照要求报送风险监管报表的，中国证监会可以采取的措施是（）。A.责令改正B.暂停新业务C.吊销许可证D.罚款并责令改正【答案】D【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第38条规定，未报送报表的，责令改正，给予警告，并处5万元以上20万元以下罚款。12.期货公司为客户进行资产管理，单个客户起始资产不得低于（）。A.50万元B.100万元C.300万元D.500万元【答案】B【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第10条规定，单一客户起始资产不得低于100万元人民币。13.期货公司从业人员在执业期间，不得兼任的职务是（）。A.高校讲师B.期货交易所理事C.其他期货公司董事D.行业协会顾问【答案】C【解析】《期货从业人员管理办法》第20条规定，从业人员不得在其他期货公司兼任董事、监事或高级管理人员。14.期货公司客户交易编码由（）统一分配。A.中国证监会B.中国期货市场监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第8条规定，客户交易编码由期货市场监控中心统一分配，确保唯一性。15.期货公司未履行客户适当性管理义务，造成客户损失的，应当依法承担（）。A.行政责任B.刑事责任C.民事赔偿责任D.纪律处分【答案】C【解析】《期货公司适当性管理办法》第32条规定，未履行适当性义务造成损失的，应依法承担民事赔偿责任。16.期货公司客户资金存管银行由（）指定。A.客户自行选择B.期货公司指定C.中国证监会指定D.期货交易所指定【答案】C【解析】《期货公司客户资金存管办法》第7条规定，存管银行由中国证监会指定，具备相应资质。17.期货公司从业人员在离职后，其执业证书应当（）。A.自行销毁B.交回协会注销C.由公司保管D.继续有效【答案】B【解析】《期货从业人员管理办法》第25条规定，离职后执业证书应交回协会注销，防止冒用。18.期货公司未按照规定进行客户回访的，中国证监会可以对其处以（）罚款。A.1万元以上5万元以下B.5万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上50万元以下【答案】B【解析】《期货公司客户回访暂行规定》第18条规定，未履行回访义务的，责令改正，处5万元以上10万元以下罚款。19.期货公司客户交易记录保存期限不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第94条规定，客户交易记录保存期限不得少于20年，确保可追溯。20.期货公司从业人员在执业过程中，泄露客户交易信息的，应当（）。A.给予警告B.吊销执业证书C.罚款1万元D.通报批评【答案】B【解析】《期货从业人员管理办法》第33条规定，泄露客户信息的，情节严重的，吊销执业证书并追究法律责任。21.期货公司客户资金独立存管账户的开立主体是（）。A.客户本人B.期货公司C.期货交易所D.存管银行【答案】A【解析】《期货公司客户资金存管办法》第12条规定，独立存管账户由客户本人开立，期货公司仅协助办理。22.期货公司未按照规定披露资产管理产品信息的，中国证监会可以对其处以（）罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上50万元以下D.50万元以上100万元以下【答案】B【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第41条规定，未披露产品信息的，责令改正，处10万元以上30万元以下罚款。23.期货公司客户适当性评估结果的有效期为（）。A.1年B.2年C.3年D.永久有效【答案】B【解析】《期货公司适当性管理办法》第19条规定，适当性评估结果有效期为2年，期满后需重新评估。24.期货公司从业人员在执业期间，接受客户礼品价值超过（）元的，应当报告公司。A.100元B.200元C.500元D.1000元【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第22条规定，接受客户礼品超过500元的，应当报告公司，防止利益输送。25.期货公司客户资金划转指令必须由（）发出。A.客户本人B.期货公司C.存管银行D.期货交易所【答案】A【解析】《期货公司客户资金存管办法》第20条规定，资金划转指令必须由客户本人发出，确保资金安全。26.期货公司未按照规定进行风险揭示的，客户可以（）。A.要求赔偿B.撤销交易C.解除合同D.继续交易【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第37条规定，未履行风险揭示义务的，客户有权解除合同。27.期货公司客户交易编码不得（）。A.重复使用B.跨交易所使用C.跨公司使用D.跨品种使用【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第12条规定，客户交易编码唯一，不得重复使用。28.期货公司从业人员在执业过程中，不得向客户承诺（）。A.交易建议B.收益保证C.风险提示D.市场分析【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第19条明确禁止向客户承诺收益，防止误导投资者。29.期货公司客户资金独立存管制度自（）起实施。A.2007年4月15日B.2008年1月1日C.2010年10月1日D.2012年7月1日【答案】A【解析】中国证监会于2007年4月15日发布《期货公司客户资金存管办法》，正式实施独立存管制度。30.期货公司客户交易记录包括（）。A.成交回报B.资金划转记录C.交易指令记录D.以上全部【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第93条规定，交易记录包括指令、成交、资金划转等全部信息。二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司客户适当性管理内容的有（）。A.风险承受能力评估B.投资经验调查C.财务状况分析D.家庭成员信息收集【答案】A、B、C【解析】《期货公司适当性管理办法》第8条规定，适当性管理包括风险承受能力、投资经验、财务状况等，不包括家庭成员信息。32.期货公司客户资金独立存管制度要求（）。A.客户资金与自有资金分离B.存管银行独立监督C.期货公司可临时借用客户资金D.客户资金不得用于非保证目的【答案】A、B、D【解析】独立存管制度严禁挪用客户资金，C项错误。33.期货公司从业人员在执业过程中，应当遵守的原则包括（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.客户利益优先D.公司利益优先【答案】A、B、C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第4条规定，从业人员应遵守诚信、勤勉、客户利益优先原则。34.期货公司客户交易记录应当包括（）。A.交易指令B.成交回报C.资金划转记录D.客户聊天记录【答案】A、B、C【解析】交易记录不包括聊天记录，D项不属于法定保存内容。35.期货公司未履行客户适当性义务，可能面临的处罚有（）。A.责令改正B.罚款C.吊销许可证D.民事赔偿【答案】A、B、D【解析】情节严重才可能吊销许可证，C项非必然处罚。36.期货公司客户资金存管银行应当具备的条件包括（）。A.净资产不低于50亿元B.具备期货保证金存管业务资格C.设有专门部门D.与期货公司同属一个集团【答案】A、B、C【解析】存管银行必须独立，D项违反独立性要求。37.期货公司客户回访内容应当包括（）。A.客户身份核实B.交易权限确认C.风险提示D.推荐理财产品【答案】A、B、C【解析】回访不得推销产品，D项违规。38.期货公司客户交易编码管理要求包括（）。A.唯一性B.终身不变C.跨公司通用D.由监控中心分配【答案】A、B、D【解析】编码不跨公司使用，C项错误。39.期货公司从业人员不得从事的行为包括（）。A.代客操作B.承诺收益C.泄露客户信息D.提供交易建议【答案】A、B、C【解析】提供交易建议属于正常服务，D项允许。40.期货公司客户资金独立存管制度的意义在于（）。A.防止挪用B.提高透明度C.降低交易成本D.保护投资者权益【答案】A、B、D【解析】独立存管不直接降低交易成本，C项非主要目的。三、判断题（每题1分，共10分。请判断“√”或“×”）41.期货公司可以将客户保证金用于自有资金周转。（×）【解析】严禁挪用客户保证金。42.期货公司客户交易记录保存期限为15年。（×）【解析】应为20年。43.期货公司客户适当性评估结果永久有效。（×）【解析】有效期为2年。44.期货公司从业人员可以接受客户赠送的购物卡，无需报告。（×）【