企业法务合同审核标准流程模板

企业法务合同审核标准流程模板一、适用业务场景本模板适用于企业各类业务合同的法律审核，包括但不限于：采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同、保密协议、合作框架协议、知识产权许可合同等。适用于企业内部法务部门、业务部门及管理层协同开展合同审核工作，保证合同内容合法合规、权责清晰、风险可控，保障企业合法权益。二、审核流程操作步骤（一）合同接收与登记接收主体：法务专员*负责接收业务部门提交的合同文本及相关附件（如对方营业执照、资质证明、技术参数、需求说明书等）。登记要求：对收到的合同进行统一登记，记录合同名称、合同编号、提交部门、提交人、提交日期、合同类型、对方主体信息等关键要素，建立《合同审核台账》（详见模板一）。资料完整性检查：若提交资料不完整（如缺少对方主体资质、业务需求未明确等），法务专员*应立即通知业务部门补充，资料齐全后启动审核流程。（二）初步审核（业务部门自查）审核主体：业务部门负责人*及经办人。审核要点：（1）业务逻辑匹配：合同内容是否与业务需求一致（如采购合同中的标的物、数量、质量标准是否符合采购要求）；（2）基础信息完整：合同双方主体名称、地址、联系方式、法定代表人等基本信息是否准确无误；（3）商业条款明确：价款/报酬、支付方式、履行期限、履行地点、违约责任等核心商业条款是否清晰、无歧义；（4）附件齐全：与合同相关的技术附件、补充协议、会议纪要等是否一并提交。输出成果：业务部门完成自查后，在《合同审核台账》中签字确认，并将合同及资料移交法务部门。（三）法务专项审核审核主体：法务专员（初审）、法务经理（复审，重大或复杂合同需涉及）。审核维度与要点：（1）主体资格合法性：对方企业是否为合法存续的法人/其他组织（核查营业执照、年检报告等，避免与吊销、注销企业签约）；特殊行业合同（如医疗、金融、建筑等），对方是否具备相应资质或许可证。（2）法律条款合规性：合同条款是否符合《民法典》《公司法》《劳动合同法》等法律法规及行业监管规定；格式条款是否存在免除己方责任、加重对方责任、排除对方主要权利的情形（根据《民法典》第496条提示对方注意并说明）。（3）权利义务对等性：双方权利义务是否明确、平衡，是否存在单方面限制己方权利或加重己方义务的不公平条款；违约责任是否与违约行为相当，既不过轻（缺乏约束力），也不过重（可能导致条款无效）。（4）风险点识别：争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否约定清晰且有利于企业；不可抗力条款、保密条款、知识产权条款、解除权条款等是否完整、可执行；履行期限、付款条件等是否存在法律或商业风险（如“验收合格后付款”未明确验收标准）。审核输出：法务专员*出具《合同审核意见表》（详见模板二），对合同问题逐条标注（如“第3.2条付款期限不明确，建议补充‘验收合格后30日内’”），并明确审核结论（“通过”“需修订后再次审核”“不通过”）；重大合同需法务经理*对审核意见进行复核，签署最终审核意见。（四）业务部门确认与修订反馈与沟通：法务部门将《合同审核意见表》反馈至业务部门，业务部门经办人与法务专员就审核问题进行沟通，明确修订方向。修订执行：业务部门根据审核意见修改合同文本，涉及重大商业条款变更的（如价款、履行方式），需与对方协商一致后修订。修订确认：业务部门完成修订后，将修订版合同及《合同审核意见表》（修订说明栏填写修改内容）反馈至法务部门，法务专员*核对修订是否落实审核意见，确认无误后进入下一环节。（五）最终审批与签署授权审批层级：根据合同金额、重要性及风险等级确定审批人（示例）：金额≤5万元：业务部门负责人*+法务专员*；5万元＜金额≤50万元：业务部门负责人*+法务经理*+分管副总*；金额＞50万元或重大合同：业务部门负责人*+法务经理*+分管副总*+总经理*。审批内容：审批人重点审核合同修订后的最终版本是否符合业务需求、法律风险是否可控，签署审批意见。签署授权：审批通过后，由法定代表人或其授权的经办人（需附授权委托书）在合同上签字盖章，授权委托书需明确授权范围、权限及期限。（六）合同归档与管理归档主体：法务专员*负责合同文本及相关资料的最终归档。归档内容：包括合同最终签署版、审核过程中的修订版、《合同审核台账》《合同审核意见表》、对方主体资质文件、授权委托书、补充协议等。归档要求：电子版与纸质版同步归档，电子版存储于企业合同管理系统，纸质版按“合同编号+名称”分类存放；归档后及时更新《合同台账》，记录签署日期、生效日期、履行期限、归档号等信息；合同保管期限一般为合同履行完毕后5年，重大合同（如不动产交易、长期合作合同）保管期限不少于10年。三、流程模板与工具表单模板一：合同审核台账合同编号合同名称合同类型提交部门提交人提交日期对方主体名称审核状态（待审/审核中/已通过/已归档）最终审批人归档日期备注CG2024001办公设备采购合同采购合同行政部2024-03-01科技有限公司待审--含附件3份FY2024002市场推广服务协议服务合同市场部2024-03-05广告传媒公司审核中-需补充对方广告资质模板二：合同审核意见表合同名称合同编号审核环节审核人审核日期办公设备采购合同CG2024001法务专项审核赵六2024-03-02审核维度具体条款问题描述修改建议风险等级（高/中/低）主体资格合法性第1.1条未提供对方营业执照复印件补充对方加盖公章的营业执照复印件中法律条款合规性第3.2条付款约定为“验收后付款”，未明确验收标准修改为“验收合格后30日内付款，验收标准详见附件2《设备验收标准》”高违约责任第5.1条仅约定“违约方承担赔偿责任”，未明确赔偿范围补充“赔偿范围包括直接损失及合理维权费用（如律师费）”中审核结论□通过□需修订后再次审核□不通过（说明：________________________）备注业务部门请于3个工作日内完成修订并反馈模板三：合同修订记录表合同编号合同名称版本号修订日期修订人修订内容说明确认人（法务/业务）CG2024001办公设备采购合同V1.12024-03-03第3.2条补充验收标准赵六（法务）FY2024002市场推广服务协议V1.02024-03-06补充对方广告经营许可证（业务）四、执行关键注意事项（一）法律合规性优先审核过程中需以法律法规为底线，重点核查合同条款是否符合《民法典》《公司法》等强制性规定，避免因条款无效导致合同目的无法实现。例如格式条款未履行提示说明义务的，可能被认定为无效；约定“造成对方损失概不负责”的免责条款，因排除对方主要权利可能无效。（二）业务与法律条款匹配法务审核需结合业务实质，避免“为合法而合法”导致条款脱离实际。例如采购合同中“质量保证期”需结合标的物特性确定（电子产品通常为1-2年，设备类可能更长），避免法务简单套用模板导致业务无法执行。（三）风险前置识别对合同中的潜在风险点（如对方履约能力不足、管辖约定不利、违约责任过轻等）需提前提示，并建议通过“保证金条款”“履约保函”“增加对方违约成本”等方式降低风险。例如合作金额较大的合同，可要求对方提供银行履约保函，保证其按约履行。（四）沟通协作机制业务部门与法务部门需建立高效沟通机制：业务部门应清晰说明合同背景、交易目的及核心需求；法务部门应通俗解释法律风险及修改理由，避免使用过于专业的法律术语导致业务部门理解偏差。对于争议较大的条款，可组织业务、法务、对方代表共同协商解决。（五）保密与档案管理合同审核过程中涉及的对方商业信息、企业内部谈判策略等属于敏感信息，相关人员需遵守企业保密制度；合同归档后需保证信息安全，严禁随意泄露、复制，电子档案需设置访问权限