2024年证券员工年终工作总结

2024年证券员工年终工作总结

证券员工年终工作总结1

（-）沟通不够

人和人交往，最大是真诚，相互理解和平时的沟通，善意的表达自己的想法。关键是你能不

能用真诚去打动对方让对方接纳。我相信这句话是没错的，在以前也认为确实凭借着亲和力和真

实、诚意便可以与同志顺畅交流至于同事心态的多样化却没有认真去想过。在经历了这些以后，

才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在犹豫，

这个时候就需要沟通反复的沟通达到相互的理解和支持。而我在这个方面是做得不够到位的，

我的沟通方式比较直接，不太会"引客入境"。我想这与我从事这个职业经历太浅、个人性格有

关。我个人偏向比较直率的沟通方式，不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作

中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这

方面的能力。

（二）工作中缺乏创新思维

不管是日常生活中还是工作中，人们需要相互协助，相互帮助，只有这样才能更好的干好工

作，充分发挥每个的潜力。通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都很热心的及时给予了工

作上的理解和帮助，从而使我顺利完成了自己的各项工作。让我提高了对工作的谨慎态度，养成

了凡事要问清楚，做事前想要有所借鉴的习惯，本来这是件好事，但是却会产生一定反方向的影

响,那就是缺少了创新意识。工作的积极性和主动性是建立在对工作负责的态度上，而不是建立

充分地出色完成工作的基砧上，这样变会限制自己主观新思维的发生。按部就班地去工作只是一

名称职职工起码要做到的事，而他永远不可能成为一名优秀职工，真正的优秀职工是需要有创新

意识，在工作方式、工作效率上的不断革新。对于这一点，我也需要在日后的工作中让自己慢慢

转变，自我挖掘有利于工作开展的思路。

以上列举的.不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和需要改进之处，在

日后的工作，也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。今后提高工作

水准的举措：

一、加强学习，提高自身素质。

一年来，我能够认真学习各项金融法律法规，积极参加行里组织的各种学习活动，不断提高

自己的理论素质和业务技能。作为一名客户经理，我认为不但要善于学习，还要勤于思考，并且

要不断的充实自己。

二、开拓市场，寻找新的增长点。

只有不断开发优质客户，扩展业务，才能提高效益。为搞好营销，扩大宣传力度，通过电话

发短消息联络客户，相信不断努力的做下去，会收到预期的效果。证券公司员工年终总结最

后，我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标,

尽自己最大努力，去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这

条道路上的所有人都会在‘真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在.

证券员工年终工作总结2

自20xx年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说

最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的

感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。

一、直诚待人，赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友

善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势

和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情

况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他

的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后后续的真硼艮务至关重要。

首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收

益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。

如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出

现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾

向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走

向等广泛的内容；其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期

向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力；最后是把握

好服务的"度"，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失

去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自

信能引起客户的'共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭

窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。一方面是与银

行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信

任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合

作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行

提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任XX.

上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为XX证券的客户，这就代表了他们

对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的

客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的

与银行合作共赢。

户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户

信任和认可。对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有能力为

更多的客户提供更好的服务相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现!

最后用尼克松的一E殳话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失

去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自

己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。

证券员工年终工作总结3

年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

工作主要成绩如下：

1.年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，

沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面

维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地

区安装匕瞰早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一

方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误，哪些是

程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客

户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务

做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2.顺利完圜匕方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友

好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3.完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情

况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于匕瞰顺利地完成了任务。

4.完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5.完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线二作。

6.成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7顺利完成了金J11江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8.顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9.抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有

了提高，无论从问题的'分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和

通用版剩余配售有了深入了解其它、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1.在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2.银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作比较详细了解银证转帐及银证

通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3.数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4.正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了

清晰了解，增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

5.技术业务还有待深入全面了解。

6.对网络方面知识和动手能力有待加强.

7.在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少

不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

8.在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

9.平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

10.加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

改进措施：

1.在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的

交流、监督。

2.主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

3.对公司推出的新产品及时了解。

年工作计划：

4.争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

5.个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

6.在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

部门及公司下一步发展的建议

部门：

7.加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

8.对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

9.部门能有一个值班手机。

公司：

多提供一些培训机会给大家。

1.我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，

这样才有利用发挥员工的积极性。

2.多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

证券员工年终工作总结4

以创"一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以"树

金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展东阳市级"青年文明

号”创建活动。现将具体工作总结如下：

1、打造服务品牌，提供一流服务

20xx年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼"投资堂”版手机证、金翼求金等一

系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的

树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识，实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活

动宗旨及工作职责，成立了营业部创建"青年文明号"活动领导小组，制定了《东阳中山路营业

部争创“青年文明号“管理办法》。

以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团

组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

3、注重素质教育，培养一流人才

以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合

具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月

份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统

为主题，组织了清明扫墓活动。

20xx年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围.每天晨会、

每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点

的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较

好的带动营业部专业知识的全面开花。

4.加强企业文化建设，营造一流文化

企业文化建设是20xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展

活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的'提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文

化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、"读一本好书，写一篇心得体会”

的读书月、"积极思考，超越自我"演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬

党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。

积极开展形式多样的素质拓展活动。20xx年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、

舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的

亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营

业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午

营业部活动日，员工们驰骋于西蛆峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会

同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。20xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树

地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水"、"大爱无疆"、"关爰社

会福利院儿童"等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员

工们的爱心得到各方的好评。

5.注重"三个阵地"（学习阵地、交流阵地、宣传阵地）建设

学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在”读

书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设：以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体，有效的加强员工之间、营业

部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设："酒香也怕巷子深"，做得好也要宣传的好。20xx年度，我们基本做到每

次活动有策划，每次活动有宣传，每次活动有总结。做到文字留痕，图片留痕。同时开通了qq

群、青年文明号博客，营业部的宣传阵地得以初步建立。

总之20xx年度，在争创东阳市"青年文明号”过程中,我们收获了很多：职业道德得以弘

扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有瓶升。但是一

切还都只是开始，在今后工作中，我们将继续深入开展创建工作，不断提高青年职工的思想道德

素质和业务素质，提升窗口单位形象，做到爰岗敬业、忠三职守，深化服务、奉献社会。

证券员工年终工作总结5

时光飞逝岁月如梭在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新的半年回顾这半年的工作历程，

作为信达证券的一名员工,我深深感到信达证券蓬勃发展的热情，营销团队每个人拼搏的精神！

回想自己这半年的工作中，有压力也有动力，有高兴也有悲伤。压力是证券大环境差，致使

营销困难、彳壬务重！动力是营业部领导和团队同事给予的帮助和鼎力支持！悲伤的是自己在工作

过程中所付出的努力、辛苦！高兴的是自己的努力和辛苦也算没有白费。对比去年年底的业绩情

况，略有增长，但也仅是略有增长。

这半年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点一滴做起，严格按照职责中的条

款要求自己的行为，在业务工作中，在日常的事务工作中，自己积极着手，在确保工作质量的前

提下尽力完成任务。对潜在客户方面给予耐心细致的讲解理财知识。对公司老客户积极进行客户

反馈工作拉近与客户之间的距离做好沟通。让客户能理性投资很好的树立了公司的良好形象。

总结半年来的工作，自己的工作仍存在很多问题和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他

同事学习在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基砒上取长补短积极做好业务宣传工作,

同时严格执行公司的服务助范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户

的维护。其次要多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

不断的充实自己提高业务能力水平！

下半年，我会满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的‘

精神和更充沛的干劲，向既定目标进发！为更多的精彩加油！证券客户经理工作不是一朝一夕的

事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作,能够坦诚地与客户交流。为了下半

年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

一、带着一颗“爱心"去工作

1、带着一颗“爱心"去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发,让客户觉

得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。

2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联

络客户做好客户的维护工作。

3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不

遗漏、不延误。

—、自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规

律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉

快，才能更好更深入的完成任务！

3、多反思、多总结.自我反思是提高业务素质的基本途径.对于自己证券从业工作中的成

功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

在以后的日子中。我将勇于进取,不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更

大的进步！望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家

族企业，同样是"给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差？郭凡生认为，家族企业的

制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是"为谁干"

的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决"生产什么"和"怎么

生产”的问题，体现财富生产的效率规则。

证券客户经理工作激励制度的核心是调动人的积极性管理制度的核心是使激励制度调动起

的干劲科学化、高效率。没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制

度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，

主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是

自私的，从管理"坏人"的角度入手,它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏

人变成好人。在管住坏人的同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因

此，激励制度增加了好人，管理制度减少了坏人。

如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。

证券员工年终工作总结6

20一年已经过去，回首过去，20_是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心

不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，证券营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到一路营业部了，唯有

我们团队还在青春坊奋斗经过一个寒冷的冬天那时的环境虽然非常刻苦但是没有任何借口，

我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做至峨们

该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们一样证券营销，确实在艰苦

的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份

我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着证券营销部门的设立，我从此

有了更多的时间，那时证券营销我放下了，新组建的证券营销部门经历着半年多的磨合，虽然成

绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为证券营销部门的小组长，也得到了一定

的锻炼。

自从证券营销团队管理抽出以来也面临着自己的重新定位那时对我来说也是充满模糊，

通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等

等，当开始考虑团队的未来发展的时刻，银行一直是我们团队的弱项，因为这三年，银行渠道基

本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点，说出

去和其他营业部的区域经理分享的时候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我

开始重视银行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行,这个网点合作时间最久，关系处理,

但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访钱行长的时候，我没有提任何要求，首先

满足他们的三方任务要求,那一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。此后我们

不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道，另外民生银行和深

发展银行也开始接触，沟通合作的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银

行渠道，年终必须完成。离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银行一

直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通过这次资源的互换合作，让团

队的大多数人重新认识了渠道合作的意义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗

支行在转塘地区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是很好，但是

打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到

了多方合作的前景，以后或许可以做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四

家：农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行.

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，并经过改革创新之后得到

了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分

享和口号，通过消息解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表达的

能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下来了，经常有人迟到，通过一

定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大

批人能够做到准时到，养成了好的习惯另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队仅留下了

周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在

团队中扮演的角色,周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的.启发较大，对演讲

者更是一种学习提升的机会，因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七

点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的

坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状

态真的很好;除了周例会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，虽

然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，

自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制,。通过每天、

每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来,感情也逐步变深，这也许就是团

队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，这一点要感谢罗总教给了

我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工

作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息,因为4月份我们取得了突出的成

绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快的经历，虽然花了不少银

子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一

两次的户外活动.

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的

有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，

从4月以后，团队基本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到xx月，彳亍情一直

低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没

有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数达到22人，在一月份，那是考验的时候，那时

基本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的生存

会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20_年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说，20一年更多的偏向了团队管理,个人的业绩并不好，曾经记得20_

年年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在20一年初达到了，在20_年12月31日，看

客户的资产损失将近1/3，到下半年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由,

但是每个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都

知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户服务也缺乏持续性，只

是对部分关系

较好的客户联络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心,

因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年的不足。

如果说20_年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，

辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我

坚信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20_,不要像去年这样狼狈，

一定要实现我们的财务自由。

证券员工年终工作总结7

20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

工作主要成绩如下：

1、20xx年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务匕瞰紧张、人员比较紧张的情

况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产

品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于

沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，

另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都1巴他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪

些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不

同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把

服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从

友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的

情况下，我们得到了各方面、各部门人员的'协助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金HI江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有

了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通

用版剩余配售有了深入了解；对其它xone,移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本

了解“

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银

证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资佥流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有

了清晰了解，增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

1、技术业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减

少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

改进措施：

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面

的交流、监督。

4、主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

5、对公司推出的新产品及时了解。

20xx年工作计划：

1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色.

2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。部门及公司下一步

发展的建议

部门：

1、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

2、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

3、部门能有一个值班手机。

公司：

1、多提供一些培训机会给大家。

2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，

这样才有利用发挥员工的积极性。

3、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。

证券员工年终工作总结8

刚过去的20_年，对我来说，这是不断积累的一年，也是不断进步的一年。

一个好的营销团队必须有好的营销经理，20_年末营销总监张雷经理的到来改变了以往的

营销模式，10年营业部在新增有效户和理财营销等上都有突破;对团队高速发展作出了不可磨灭

的贡献，我能身在这样的团队是很幸运的。

在营销渠道上，我也和大部分同事一样，都采用的银行渠道、小区渠道、关系网渠道、投资

俱乐部渠道、网络电话营销渠道等来挖掘客户。谁都知道证券营销是一项需要不断积累的工作,

压力很大，但平时更需要投入足够的耐心。同样的f问题，不同