2024年证券从业证券市场基础知识及证券交易习题集

证券从业资格考试《市场基础知识》测试题

一、单项选择题

1.狭义的有价证券是指（）。

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券

2.下列各项中，属于商品证券的是（）。

A.仓库栈单B.商业汇票C.银行汇票D.支票

3.证券市场按照证券进入市场的次序，能够分为（）。

A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场

4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券

5.在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.金融债券B.企业债券C.政府机构债券D.金融证券

6.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券能够在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

7.资我市场是金融市场的一个，它可深入分为（

A.股票市场和基金市场B.期信贷市场和证券市场

C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场

8.保险企业进行证券投资重要考虑（）o

A.本金安全和收益率B.提升流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资

金

9.下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。

A.证券业协会B.计审计机构C.律师事务所D.资产评定机构

10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易重要是（）的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.费城

12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。

A.1771B.1772C.1773D.1774

13.美国的第一个证券交易所是（）。

A.费城证券交易所B.太平洋证券交易所C.美国证券交易所D.纽约证券交

易所

14.（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是伴随证券的制作而产生。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券

15.一般股票和优先股票是按（）分类的。

A.股东享受的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收

益

16.记名股票与不记名股票的区分在于（）。

A.股东权利的差异B.股东义务的差异C.记载方式的差异D.股东属性的差

17.清算价值是企业清算时每一股份所代表的（）。

A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值

18.股票及其他有价证券的理论价格是依照（）。

A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论

19.下列有关优先股的说法中，不正确的是（）。

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

B.发行优先股能够筹集长期稳定的企业股本

C.优先股票股东也有表决权

D.在财产清偿时先于一般股股东，风险较小

20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。

A.一般股东对企业重大决议的参加权是平等的

B.股东每持有一份股份，就有一票表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购置的股票份数而定

D.一般股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。

A.股东的权利和义务B.投资主体的不一样性质C.流通受限是否D.按剩

余资产分派次序

22.优先股票的“优先”重要体目前（）。

A.对企业经营参加权的优先B.认购新发行股票的优先

C.企业盈利诸多时，其股息高于一般股股利D.股息分派和剩余资产清偿的优先

23.下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。

A.债券的票面价值B.债券的到期日期C.债券承销机构的名称D.债券

的票面利率

24.受利率风险影响较大的债券是（）。

A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.浮动利率债券

25.下列有关利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。

A.利率风险对债券的影响较大B.率风险对股票的影响较大

C.利率风险对股票和债券的影响同样大D.设票和债券受利率影响不大

26.下列有关债券票面要素的描述中，错误的是（）0

A.流通市场发达，债券轻易变现，长期债券能被投资者接收

B.将来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.面金额定得较小，有利于小额投资者购置，持有者分布面广

D.为了填补自己暂时资金周转之短缺，债务人能够发行短期债券

27.下列有关债券发行主体的论述中，正确的是1）。

A.金融债券的发行主体是银行B.司债券的发行主体是股份企业

C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股

份制企业

28.下列有关地方政府债券的论述中，正确的是（）。

A.地方政府债券一般能够分为一般债券和一般债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金担心或处理暂时经费不足而发行的债券

C.一般债券是指为筹集资金建设某项详细工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也能够称为“地方公债”或“地方债”

29.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于填补暂时收支差

额的债券。

A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债

30.下列有关储蓄国债（电子式）特点的描述中，错误的是（）。

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采取实名制，不可

流通转让

C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采取电子方式统计

债权

31.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A.储蓄国债（电子式）B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债

32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率

债券。

A.中央银行B.商业银行C.证券企业D.政策性银行

33.我国初次发行境内外币金融债券是在（）年。

A.1991B.1993C.D.

34.可转换企业债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。

A.分别是股票、企业债B.分别是企业债、股票C.都属于股票D.都属

于债券

35.对企业而言，发行不一样种类的企业债券有不一样的限制条件，其中企业债券不

得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。

A.不动产抵押企业债B.信用企业债C.确保企业债D.收益企业债

36.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券企业承销。

A.投资者所在国B.发行者所在国C.发行地所在国D.第三国

37.下列说法中，不正确的是（）o

A.平衡型基金的投资目标是既要取得当期收入，又要追求长期增值，一般是把资金

集中投资于股票和债券，以确保资金的安全性和盈利性

B.在成长型基金中，尚有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金重要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目

标

D.成长型基金是基金中最常见的一个，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较

高、有长期成长前景或长期盈余的企业的股票

38.认购企业型基金的投资人是基金企业的（）。

A.债权人B.收益人C.股东D.委托人

39.企业型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由堇事会选聘基

金管理企业，基金管理企业负责管理基金的投资业务。

A.合资企业B.有限责任企业C.股份有限企业D.集团企业

40.下列有关管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的详细事务交由基金托管人办理,

自己就能够用心从事资产的利用和投资决议

C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

D.二者在财务上、人事上、法律地位上应当完全独立

41.基金托管费是指（）。

A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

42.伴随基金规模的扩大，管理费用有逐渐（）的倾向

A.调高B.调低C.稳定D.不停波动

43.基金资产估值的最后目标是（）。

A.客观准确地计算基金管理费和托管费B.计算、评定基金资产的价值

C.计算、评定基金负债的价值D.确定基金份额净值

44.基金在进行收益分派时，（）。

A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超出当年亏损，则必须分派

B.当年有收益，上一年亏损，当年收益填补上一年亏损后必须分派

C.当年收益不足填补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分派

D.只看当年有无收益，有则必须分派，没有则无须分派

45.1982年，正式创办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。

A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。

A.合约所要求的履约时间不一样B.选择权的性质

C.金融期权基础资产性质的不一样D.交易标的不一样

47.在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

48.假如发行的证券化产品属于债券，发行前必须通过（）发挥作用。

A.资金和资产存管机构B.信用增级机构C.信用评级机构D.证券化产品

投资者

49.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中

国企业在美国证券市场上市的先河。

A.中国石化B.上海石化C.北京石化D.广州石化

50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（）。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市企业社

会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场

B.三板市场是指证券企业以其自有或租用的业务设施，为非上市企业提供股份转让

服务的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关要求重新确认、登记和中国银行托管后才能进

行股份转让

51.股价指数编制的第四步是（）o

A.选择样本股B.选定某基期，并以一定措施计算基期平均股价或市值

C.指数化D.计算计算期平均股价或市值

52.下列有关中小企业板指数的描述中，错误的是（）＜,

A.简称“中小板指数”B.由深圳证券交易所编制

C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D.属

于综合指数类

53.股票持有者依据所持股票从发行企业分取的盈利是（）。

A.股息收入B.资本利得C.公积金转增收益D.再投资收益

54.下列有关证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。

A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高

B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

C.收益与风险共生共存，负担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和酬劳

D.投资者投资的目标是为了得到收益，与此同时又不可防止地面临着投资风险

55.证券企业经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财

务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元.

A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿

56.证券监督管理机构应当自受理证券企业设置申请之日起（）个月内，依照法

定条件和法定程序并依照审慎监管标准进行审查，作出同意或者不一样意的决定，并通知申

请人。

A.1B.3C.6D.9

57.证券企业从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。

A.5000万B.1亿C.1.5亿D.2亿

58.单独或合并持有证券企业5%以上股权的股东，不能够向股东会提名（）＜.

A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事

59.下列各项中，不属于设置证券登记结算企业的条件的是（）。

A.自有资金能够少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构同意

C.具备证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.重要管理人员和从业人员必须具备证券从业资格

60.包括证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代

表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁

布的（）以及由有关证券监管部门和有关部门制定的（）。

A.行政法规国家法律部门规章B.国家法律行政法规部门规章

C.国家法律部门规章行政法规D.部门规章国家法律行政法规

61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是（），

A.利用传输媒介，或者通过其他方式提供传输虚假或误导投资者的信息。

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格

或交易数量

C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

62.依照《证券投资基金法》，当下列各文献所述内容存在冲突时，应当以（）

为准。

A.基金协议B.基金募集方案C.基金发行计划D.招募阐明书

63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）o

A.《证券法》B.《上市企业收购管理措施》C.《基金法》D.《中华人民

共和国刑法》

64.证券企业应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的要求，（）

经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎B.诚信C.依法D.独立

65.国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券企业的有关情况通报机制。

A.中国人民银行B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构

66.下列有关证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。

A.预防信息滥用B.有利于价值判断C.减少证券市场效率D.预防不

合法竞争

67.下列有关证券企业的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）＜

A.企业设置、收购或撤消分支机构B.变更业务范围或注册资本

C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人D.证券企业在境外设置证券

经营机构

68.下列有关证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（）。

A.接纳的会员，应当是有关部门同意设置并具备法人地位的境内证券经营机构

B.必须限定交易席位的数量，设置一般席位以外的席位，应当报证监会同意

C.会员能够将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在要求时间内报证监会

立案

69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取

（）的组织形式。

A.会员制B.企业制C.社团组织D.非独立法人

70.受到中国证监会谈话提示属于诚信信息中的1）。

A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.处罚信息

二、多项选择题

71.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。

A.反应了一个权利义务关系B.是持有者的财产权利证明

C.是证明或设定权利的书面凭证D.表白持有人拥有某种特定权益

72.下列有关有价证券的认识中，错误的有（）。

A.自身具备内在价值B.无法代表财产权利C.不具备交易价格D.标有票

面金额

73.下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有1）o

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一个资本存在形式，在生产过程中发挥一定作

用

B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.有价证券是虚拟资本的一个形式

D,虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的

重置价格也不一定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化

74.下列各项中，属于货币证券的有（）。

A.运货单B.商业本票C.现金D.银行支票

75.按证券发行主体分类，证券可分为（）。

A.企业证券B.金融证券C.政府证券D.私募证券

76.政府发行债券所筹集的资金能够用于（），

A.协调财政资金短期周转B.填补财政赤字

C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实行某种特殊的政策

77.下列有关非上市证券的认识中，正确的有（）。

A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券

B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券

C.不允许在证券交易所内痉易

D.不能够在其他证券交易市场交易

78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产

拥有（）两种权利的凭证。

A.所有权B.使用权C.债权D.收益权

79.资本证券包括（）。

A.股票B.债券C.基金证券D.可转换证券

80.证券能够当作是各类记载并代表一定权利的（）。

A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证

81.下列各项中，属于企业的组织形式的有（）。

A.独资制B.合作制C.企业制D.集体制

82.下列选项中，既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的有（）。

A.工商企业B.证券经营机构C.个人D.政府及其机构

83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（）的职责。

A.国有资产保值增值B.参股来支配更多社会资源C.控制货币发行量D.以

上都是

84,下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（

A.商业银行的出现B.股份制的发展C.信用制度的发展D.企业的产

85.（）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

A.股份企业的建立B.企业股票的发行C.债券的发行D,社会化大生产的

出现

86.下列有关中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（）。

A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的

B.自1993年开始，我国尝试性地利用了存托凭证这种方式在国际市场筹资

C.逐渐放开了境外券商在华设置并参加中国股票市场业务、境内券商到海外设置分

支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制

D.自12月11口开始，我国正式加入WTO,标志着我国的证券业对外开放进入了一

个全新的阶段

87.下列概念中，属于股票性质的有（）。

A.有价证券B.要式证券C.设权证券D.证权证券

88.股票应载明的事项重要有（）。

A.企业名称B.企业成立时间C.股票种类D.票面金额

89.下列各项中，属于影响股价变化的基本原因的有（

A.企业经营情况B.心理原因C.行业与部门原因D.宏观经济与政策原

因

90.一般股票的特性可表述为（）。

A.一般股票是股息率固定的股票B.一•般股票是最基本、最重要的股票

C.一般股票是标准的股票D.一般股票是风险最大的股票

91.非累积优先股票的特点有（）。

A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限

C.股东收入的稳定性高D.企业股息分红的负担轻

92.下列各项中，属于外资股的有（）。

A.H股B.S股C.N股D.红筹股

93.国有股从资金起源上看重要有（）。

A.既有国有企业改制时所拥有的净资产B.既有国有企业改制时所拥有的总资产

C.政府部门向新建股份企业的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份

企业的投资

94.下列有关债券含义的说法中，正确的有（）。

A.发行人是借入资金的主体B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要还本付息D.反应了债券发行人与投资者之间的委托与受托

关系

95.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的原因有（）。

A.市场利率下降B.紧缩的货币政策C.本币升值D.对通货膨胀实行

保值补贴

96.影响债券理论价格的重要变量有（）o

A.债券的期值B.待偿期限C.买卖价格D.市场利率

97.在确认债券的面值时，需要确定的两个原因包括（）o

A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利

率计算措施

98.导致债券不能收回投资的风险重要有两种情况，分别为（）。

A.债务人不履行债务B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

C.流通市场风险D.债权人的意外死亡

99.下列有关债券特性的描述中，正确的有（）。

A.偿还性是指债券有要求的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息

B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度

C.一般来说，具备高度流动性的债券风险较大

D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和企业债券

100.下列有关债券的说法中，正确的有（）。

A.许多原因会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平

B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

C.债券收益能够体现为利息收入和资本损益

D.债券具备偿还性，投资一定能够收回

101.下列国债分类中，属于电子记账方式统计债权的有（）。

A.储蓄国债B.账式国债C.凭证式国债D.实物国债

102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（）。

A.人民胜利折实公债B.财政证券C.电子式储蓄国债D.国家经济建设

公债

103.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区分有（）。

A.是否免税不一样。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免

B.申请购置手续不一样。凭证式国债可持现金直接购置；储蓄国债（电子式）需开立个

人国债托管账户并指定对应的资金账户后购置

C.付息方式不一样。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付

息品种，也有利随本清品种。

D.发行对象不一样。凭证式国债的发行对象重要是个人，部分机构也可认购；储蓄

国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购置或者持有

104.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具备的不一样之处有（）。

A.发行对象不一样B.发行利率确定机制不一样C.到期兑付方式不一样D.到募前变

现收益预知程度不一样

105.我国企业债券的发展大体经历的阶段有（

A.1984—1986年是我国企业债券发行的萌芽期

B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期

C.1993―1995年是我国企业债券发行的整顿期

D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

106.证券投资基金的特点有（）。

A.收益明显B.集合投资C.分散风险D.专业理财

107.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区分的有（）。

A.期限不一样B.基金份额交易方式不一样C.交易费用不一样C.发

行规模限制不一样

108.下列有关基金的分类说法中，正确的有（）。

A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投资运作方式不一样，可分为契约型基金和企业型基金

C.按基金组织形式不一样，可分为封闭式基金和开放式基金

D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

109.下列有关我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（

A.基金规模迅速增加B.现阶段的主流形式为封闭式基金

C.基金产品差异日益明显D.基金的投资格调趋于多样化

110.下列有关信用衍生工具的论述中，正确的有（）。

A.用于转移或防范信用风险

B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超出交易所交易的老式衍生产品

C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一个

111.金融期货的基本功效有（）。

A.套期保值B.价格发觉C.投机D.套利

112.下列有关认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（）。

A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆原因就越高

C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

113.可转换债券的转换价格修正是指因为企业股票出现（）等情况时，对转换

价格所作的必要调整。

A.发行债券B.股价上升C.股票送股D.股票增发

114.下列有关结构化金砸衍生产品说法中，正确的有（）0

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

B.各类结构化理财产品和结构化票据是FI前最为流行的结构化金融衍生产品

C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商

品联结型产品

D.结构化金融衍生产品一般会内嵌一个或一个以上的衍生产品

115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（）证券1：

A.债权B.外国企业C.跨国企业D.基金组合

116.证券发行制度有（）。

A.注册制B.核准制C.企业制D.会员制

117.下列各项中，属于场外交易市场的有（）。

A.NASDAQ市场B.EASDAQ市场C.SESDAQ市场D.｝策圳证券

交易所

118.与交易所相比，场外交易的优势在于（）。

A.交易设施先进B.交易灵活C.交易成本低D.交易效率高

119.我国银行间债券市场的重要职能包括（）。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B.办理外汇交易的资金清算、交割，责任人民币同业拆借及债券交易的清算监督

C.提供网上票据报价系统

D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

120.企业的公积金起源有（）。

A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分列入企业的资本公积金

B.每年从税后利润中按百分比提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.企业通过若干年经营后资产重估增值部分

121.下列有关证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（）。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来赔偿

B.风险和收益的本质联系能够用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险赔偿

C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为

无风险利率

D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提升或是会发行浮动利率债券，这

种情况是对利率风险的赔偿

122.实行的新《证券法》对设置证券企业所应具备的条件作出了更为全面的要求，

包括（）。

A.增加了企业章程的要求

B.增加了对重要股东资格的限制条件

C.证券企业的注册资本应当是实缴资本

D.将注册资本最低限额与证券企业从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿

元和2亿元3个标准

123.证券登记结算企业能够依照发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括

（）。

A.派发股息B.派发红股C.派发资本利得D.派发利息

124.下列各项中，属于国家法律的有（）

A.《有关初次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》B.《证券法》

C.《基金法》D.《证券发行上市保荐制度暂行措施》

125.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的重要要求有（）。

A.内幕交易，泄露内幕信息罪B.私自发行股票和企业、企业债

券罪

C.编造并传输影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市

场罪

126.依照《证券法》，下列有关客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（）。

A.证券企业破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财

产

B.严禁任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

C.证券企业不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

D.证券企业客户的交易结算资金应当以证券企业的名义单独立户管理

127.证券企业经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与

保荐业务中两种以上业务的，其黄事会应当设置（）,行使企业章程要求的职权。

A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险躲避委

员会

128.有权对存储在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资

金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所

129.信息披露文献的责任主体重要包括（）

A.发行人、上市企业或其他信息披露义务人

B.发行人、上市企业或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券企业、保荐人

130.证券交易所的监管职能包括（）。

A.对证券交易活动进行管理B.对会员进行管理以及对上市企业进

行管理

C.对全国证券、期货业进行集中统一监管D.维护证券市场秩序，保障其合法运

行

三、判断题

131.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一个特殊的价值，它

在资我市场上不停增值，使投资者取得收益。（)

132.证券必须采取纸面形式。（）

133.股票没有期限，能够视为无期债券。（）

134.证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表白证券持有人

或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（）

135.有价证券自身就有价值，因而能够在证券市场上买卖和流通。（）

136.有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。（）

137.货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。（）

138.证券企业可自由决定是否加入证券业协会。］）

139.社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。（）

140.西欧的证券交易最早是从企业股票开始的）

141.3月，中国证监会要求，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市

场的一场深刻变革。（）

142.股东是企业贬产的所有人，享受种种权利，能够对企业的财产直接支配处理。

（）

143.在我国，股票采取纸面形式或国务院证券监督管理机构要求的其他形式。（）

144.股票实质上代表了股东对股份企业的所有权。（）

145.股票以面值发行，称为平价发行，此时企业发行股票募集的资金等于股本的总

和。（）

146.股东大会一般每年召开一次，当出现堇事会以为必要、监事会提议召开、单独

或者共计持有企业20%以上股份的股东祈求时，可召开暂时股东大会。（）

147.外资股是外资企业向境内投资者发行的股票。（）

148.非参加优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。（）

149.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（）

150.债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。（）

151.债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务；二是流通市场风险。

（）

152.浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参考预先确定的某一基

准利率予以定期调整。（）

153.发行债券是企业追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。

（）

154.特种国债是指政府筹措资金用于建设项目标国债。（）

155.国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。（）

156.在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于填补财政

赤字的一个债券。（）

157.记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在

银行间债券市场和交易所市场发行（又称为跨市场发行）三种情况，个人或者机构投资者都能

够购置所有品种。（）

158.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（）

159.外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的同意，也

不受货币发行国有关法令的管制和约束。（）

160.按照《证券投资基金法》和其他有关法规的要求，基金财产不得用于向他人贷款或

者提供担保（）

161.依据《证券投资基金法》要求，基金财产可投资于衍生金融工具。（）

162.《证券投资基金法》要求，基金财产能够用于买卖其他基金份额。（）

163.契约型基金具备法人资格，能够向银行申请贷款。（）

164.黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的

投资方式，适合风险躲避者投资。（）

165.基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。（）

166.一个期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础

资产市场价格之间的关系。（）

167.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。（）

168.存托凭证一般代表外国企业股票，有时也代表债券。（）

169.存托凭证由J.P.摩根首创。（）

170.能够在失效日之前一段要求时间内行权的权证是百慕大式权证。（）

171.假如可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。（）

172.资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。（）

173.上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该企业

股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（）

174.代办股份转让系统提供报价服务，向投资者公布股份转让的信息及报价，并撮

合成交。（)

175.原STAQ、NET系统挂牌企业和沪、深证券交易所退市企业的股份转让每七天

都能够进行3次。（）

176.证券企业从事报价转让业务必须具备代办股份转让主办券商业务资格，并向中

国证券业协会申请取得报价转让业务资格。（）

177.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（）

178.深圳证券交易所选成份股的上市企业的上市规模应以每家企业一段时期内的平

均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。（）

179.深证成份股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。（）

180.资本损益重要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。（）

181.公积金转增股本送股的资金来自当年可分派盈利。（）

182.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的赔偿。（）

183.债券的价格变动风险伴随期限的增大而减小。（）

184.我国《企业法》和《证券法》要求，股票发行价格以超出票面金额的价格发行

股票所得的溢价款项列入发行企业的资本公积金。（）

185.证券企业是依照《证券法》要求，经国务院证券监督管理机构审查同意设置的

从事证券经营业务的有限责任企业或股份有限企业。（）

186.设置证券企业，要求重要股东具备连续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大

违法违规统计，净资产不低于人民币1亿元。（）

187.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献资料最少妥善保管。（

188.证券企业对客户融资融券的额度按现行要求不得超出客户提交确保金的2倍，

期限不超出3个月。（）

189.设置证券登记结算企业，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。（）

190.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上变化了分散登记结算体制中存

在的市场分割状态。（）

191.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以

营利为目标的企业法人。］）

192.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、企业债券和国务院依法认定的

其他证券的发行、交易和监管，其核心意在促进证券企业发展，维护经济秩序和社会公共利

益。（）

193.《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券企业及有关当事人的

合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）

194.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影

响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。（）

195.证券企业不得设置独立董事。（）

196.证券企业董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会责任人由董事长

担任。（）

197.证券企业不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券企业的董事、监事、

高级管理人员和境内分支机构责任人；已经聘任、选任的，假如选任后取得任职资格的，有

关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（)

198.在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投

资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘任承销团以外的机构撰写。（）

199.证券交易所每年应当对会员的财务情况、内部风险控制制度以及遵守国家有关

法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查