2024年证券公司柜台岗位职责（共3篇）

2024年证券公司柜台岗位职责（共3篇）

第1篇：证券公司柜台实习报告

海南高校2024年暑期社会实践报告

课题名称：证券公司柜台实习报告

实践时间:2024年7月10日到2024年8月25日

证券公司柜台实习报告

摘要：证券公司营业部面对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求。作为供应证券业

务的中介服务机构，证券营业部完善的信披制度和良好的服务，将有效增加客户的忠诚度和归属

感，也是打造证券营业部核心竞争力所在。特殊是随着新产品交易工具的不断推出，客户熟知并

了解这些新交易产品运行沏则、交易流程、参加风格和理念，就成为了今后一个时期内证券营业

部服务的重点。

关键词：证券、交易、服务2024年7月10日至2024年8月25日我到方正证券有限公

司永州祁阳民生路证券营业部进行了为期一个半月的实习实习内容为了解证券公司营业部的结

构熟识证券交易的流程了解证券市场行情。

一、方正证券简介

方正证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，成立于1988年,

其前身为浙江省证券公司。

1994年8月，浙江省证券公司改制为有限责任公司。2024年，方正集团收购浙江证券有

限责任公司并更名为方正证券,方正证券走上了持续快速发展轨道。2024年11月，方正证券

联合方正集团注资收购泰阳证券（前身为湖南证券，成立于1988年）。2024年5月，中国证

监会正式批准方正证券汲取合并泰阳证券，合并后的方正证券，注册地变更为湖南长沙。2024

年9月，经中国证监会核准，方正证券有限责任公司改制为方正证券股份有限公司，公司注册

资本增至46亿元。

2024年公司市场交易量、份额位居全国第15位，实现净利润14亿元，纳税总额达8.36

亿元，连续两年纳税超过8亿元（2024年纳税总额为9.87亿元），纳税贡献位居湖南省前列。

截止2024年底，公司总资产接近300亿元，净资产75亿元，自有资金超过60亿元，综合财

务指标跻身全国同行前茅，资本实力雄厚。

方正证券目前是湖南本土最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。在全国16个省市）

拥有91家营业网点。公司旗下目前有瑞信方正、方正期货、方正和生投资三家专业控股子公司，

正在主动组建控股的基金公司、资产管理公司等专业子公司。瑞信方正有限责任公司是公司与全

球闻名金融财团瑞士信贷集团的合资企业，注册地北京市，注册资本8亿元，公司控股66.7%,

主要从事投资银行业务。方正期货注册地湖南长沙，注册资本2亿元，资本实力居全国第5,在

长沙、苏州、南京、常州等地设有8家营业部。在2024年证监会对全国165家期货公司进行

的首次分类监管评审中，被评为首批18家A类期货公司之一。方正和生投资有限责任公司是直

投子公司，注册地北京。

将来，公司将面对全国，优化网点布局；同时不断拓展业务领域，丰富产品线，设立专业子

公司，为客户供应全面的金融^务，努力把方正证券打造成为拥有独特竞争优势和资本实力的金

融企业集团。

二、证券交易流程

投资者入市操作T殳涉及开立帐户、托付买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销

户等业务环节。（一）开立证券帐户

不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先须要开立证券帐户卡:股东

代码卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动状况的帐册，

翱殳东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。

1、证券帐户的分类证券交易所的证券帐户根据投资者的性质分为五类。各类证券帐户通

过编号加以区分（证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成最终一位数字为校验位）。

2、开立证券帐户的地点

①各大证券公司营业部及营业网点

②证券中心结算公司有定的各地代理开户机构

3、开立证券帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，供应本人中华人民共和国居民身份证（以下简称身份证）及其

复印件;境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，

还须供应代办人身份证及其复印件、经公证的授权托付书。

机构投资者：办理人须供应下列资料：①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加

盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权托付书与法人代表证明书;③法定代表人身份证明

文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。

4、开立证券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时，照实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请

表》的“申请人填写"栏;②交纳费用;③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回

证券帐户卡。（二）开立资金帐户

有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及

余额状况的帐户.资金帐户由证券公司营业部为投资者开设.您可以依据您所在地区您选择一家

证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。

1、开立资金帐户的必备资料

个人投资者：本人亲往办理的，供应本人身份证、证券帐户及其复印件;机构投资者：须供

应工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的

法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权托付书和经办人的身份证及其复印件。

2、营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖托付合同》等资料交柜台审核;②

柜员将资料输入，客户自行输入交易密码及取款密码，胜利注册为某券商的证券交易客户;身份

证、证券帐户卡复印留底;③获得某券商的证券客户号或资金帐号。

3、预约上门开户服务

大多数的券商各证券营业部供应预约上门开户服务（三）资金划转

可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折（卡戊IJ拨到证券资金帐户。同样您也可

以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折（卡）。您保证金帐上的资金余额跟存在

银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同，

对外服务时间为正常交易日9:00-15:30。

1、买卖过程中的资金变动

当您每次托付买入指令胜利，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次托付卖出胜利后，

交易系统将马上把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转"，当日回转资金

可以用于买入，用于其他用途（如转入银行帐户）需遵循证券交易全部关资金清算的时间约定：A

股、基金、债券为T+1日（即T日卖出返回的资金余额,T+1日可取款）;B股的资金清算为T+3。

（四）托付买卖

1、交易时间和托付时间

祁阳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午（前市）：9:15至9:25（集合竞价时

间）;9:30至11:30（连续竞价时间）。下午（后市）:13:00至15:00（连续竞价时间）。双休日和证交所

公布的休市日休市。与交易时间相对应投资者下达托付的时间通常为每一交易日的9:00-15:00。

2、托付方式

证券公司各营业部为投资者供应的主要托付方式有：A.当面柜台托付：须要投资者本人供

应资金帐户卡，填写托付单并签章。托付完毕，请投资者留意妥当保存托付单。B启助终端托付:

通过证券营业部供应的电脑自助操作设备进行托付与查询。C.电话托付:通过拨打券商供应的专

用托付电话进行交易与查询：D、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券托付买卖的简称。

3、托付申报

托付通常应在规定的交易营业时间内办理。托付一般当天有效，即托付有效期从托付申报起

先至当天闭市结束。在办理托付时，请您留意申报清晰以下内容：A、证券的名称或证券交易代

码;B、买卖方向：即买进或卖出;C、买进或卖出的数量;D、买进或卖出的价格（债券回购价格指

是每百元资金的年收益率）。

4、托付数量和托付价格的相关规定

证券交易所对托付的数量和价格有特定的要求。托付数量的规定主要包括：Q）交易单位，

即托付数量应当是一个交易单位为起点的整数倍。（2）最高申报上限，单笔托付的托付数量不得

超过肯定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。须要特殊说明的是：对股

票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍,但小于一个交易单位的证券余额可以一次性托付

卖出。

托付价格的规定主要包括：Q）币种的规定，通常状况下，托付价格的单位是人民币元，但

部分证券并非以人民币元作为报价币种。（2）价格档位的规定，即托付价格所应遵循的最小变动

单位.（3）涨跌停板的规定，为防范股价异样波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅

和最高跌幅，超出此范围的托付一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。

5、托付的执行

证券营业部接受投资者托付后）各马上通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。

交易所对全部托付采纳电脑集中竞价，并依据价格优先、区间优先的原则进行撮合成交，并向证

券营业部回报行情和成交状况。投资者的托付如未能一次全部成交，其剩余托付仍可接着执行，

直到有效期结束。托付成交后，投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予承认，并请按期履行

交割手续。

6、托付的撤销与变更

在托付未成交之前，您有权变更或撤销托付。变更托付，视同重新办理托付。（五）清算交割

1、交割制度

目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在托付买卖的次

日（其次个交易日）进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在托付买卖后（含托付日）

的第四个交易日进行交割。

2、办理交割手续

为确定成交与否，请您在托付后刚好到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书

面交割凭证（如《成交交割通知单》等），以刚好了解证券帐户和资金帐户的库存余额状况。（六）

指定交易祁阳证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交

易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易、证券清算的代理机构，并

将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。

由于营业部搬迁等缘由，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即

先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。

随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的托付买卖/旨定交易一般在指令送达交易所时

即时生效。（七）转托管

投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，假如涉及深圳股票的转移，必需办理证

券的转托管。转托管必需到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还须要填写转入营

业部的深圳托管席位号。（八）非交易过户

证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，须要进行非交易过户。上海证券过户时，证

券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申请办理证券的

非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。

三、柜台实习工作总结

在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了许多东西，这对我今后的工作将有很大的帮

助。下面我把我在柜台实习的状况及收获、感悟整理成文。不光是为了完成工作任务，更重要的

是为了总结阅历与不足，为做好今后的工作奠定基础。

在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种托付方式、

银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员

工的耐性帮助下，我已经可以娴熟的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户、销户、客户

一般信息修改、客户特别信息修改以及创业板、基金、权证交易的开通也都有所了解。这些对我

今后在客服部的工作都有很大的帮助，只有熟识这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户对相

关问题的询问，提高服务质量。

在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足：做事情马虎，马虎大意。在填写客户姿料的

时候会出现错填或是漏填的状况。在柜台工作“马虎"是一大忌往往工作中一个小小的疏忽，

最终会造成不行挽回的损失。所以这是我务必'要仔细对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。

无论是在柜台还是客服部工作，都须要认仔细真去做每一件事情，避开失误，提高工作效率。只

有这样，我们才能直正的做好本职工作，胜任自己所在的同位！

在实习报告的最终，感谢领导为我供应这一次珍贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私帮

助。希望在今后的工作中，大家能够接着一起努力，互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自己的

一份力气！

第2篇：证券公司柜台年终总结

证券公司柜台年终总结

证券是多种经济权益凭证的统称，也指特地的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种

特定权益的法律凭证，大家不妨来看看我推送的证券公司柜台年终总结，希望给大家带来帮助！

证券公司柜台年终总结

XXXX年是不寻常的一年，这一年，高校毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业

的酷爰，以及对证券学问的渴望，我顺当通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。

参与工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司的详细运作

流程，公司的规章制度有了肯定的了解，对前台以及电话回访业务有了肯定的相识和驾驭。虽然

来公司时间不长，但在这3个月的时间里，我学会许多，收获许多，现将我的工作总结如下：

一、思想品德及自身素养方面

刚从校内走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助

下，思想上有肯定的提高。本人能够根据公司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时

候能够准时到岗，充分利用工作时间，有效地完成公司安排的任务。

在仔细工作的同时，本人也努力提升自身的素养，不断提升职业道德，驾驭证券从业规律,

拓展证券学问，提高自

身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。

多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的珍贵工作阅历，学习专业学问。多琢磨，学习到

的业务学问反复的琢磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务学问解决，如有超越自己

学问范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素养的基本途径，对于自己工作中的

胜利或失败要刚好反思和总结，不断为自己今后的工作积累阅历。

二、工作实力及相关业务方面

通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了肯定的了解，对各个岗位业务有肯

定的相识。本人主要负责电话回访的业务。工作上，我本着主动努力，扎实肯干，求真务实的精

神，把电话回访工作做到最好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否

亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内容是

否了解，客户对客户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满足，客户的交易账户平常是否都

由客户自己亲自操作和管理等做回访工作并填写电话回访单子对老客户提出的问题赐予解答,

并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下,我对前台的各项业务也有所驾驭，现就这

几个月来工作中的主要成果作如下总结：

电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶

段。在新开户电话回访中，话务量累计达到1599个，重要通知类回访113个，定期回正758

个。在众多电话回访中，本人本着恳切待人的看法为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。

这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满足以及确定。

前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在二作之余到前台学习相关业务。

在学习前台详细岗位业务前，先要熟识各项开户及特别业务资料。各项资料可以说是全部业

务中最基础的，也是最简单驾驭的,是

全部业务的铺垫。只有驾驭好各项业务相应的资料才能精确而有效的为客户供应资料，办理

业务。

1、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。在客

户丢失股东卡的状况下想要办业务时，为客户补办股东卡.在客户转户时，发觉客户股东账户被

冻结，为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后,负责把当天每个开户资料通过扫描形成电

子档案传送给中登以及总部。

2、复核岗业务：对开户业务以及特别业务审核后赐予复核，负责每天闭市后把做完的业务

归档。

3、特别业务岗业务：主要针对客户办理修改密码、撤

销资金账户、撤销指定标记、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板

的客户进行三板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的赐予补资料业务,身份证升位,

变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，赐予相应

的继承业务操作。

主动协作IT部门做好系统测试工作。

三、工作中存在的不足

1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满足，放心。

2、工作看法上还相识的不够深刻，工作主动性有待于提高。

3、业务方面仍有不娴熟的地方，还须要自己多记多练。

4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问

题不能第一时间给出最好的答案。

5、服务意识须要加强，对客户询问的问题应耐性赐予解答。三个月的时间是短暂的，在

公司领导的关怀和同事的关切帮助下我受益匪浅。作为一个新人，我怀着一份主动的看法面对工

作的压力，乐观的去解决工作中出现的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还

会有更多的困难更大的压力，但我会保持一分良好的心态三动去面

对。

XXXX年，我会主动努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体流程有一个全面系统的熟识.

按时完成公司领导安排的任务，替领导分忧解愁，做领导的好助手。关切同事，敬重领导。在不

断前进的道路上，为公司的无限发展而奋斗不息。

证券公司柜台年终总结

回顾过去的xx年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我

不断加强学习，快速转变角色，主动融入公司环境，主动落实领导支配的各项工作，虽然在工作

上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的相识有了新的提高，业务操作水平有了新

的增长，服务意识、风险意识有新的增加。现将近一年来的工作总结如下：

一、加强学习，提升素养

进入公司工作以来，我深深知道自己的学问水平和综合素养,还存在很多不足，特殊是自己

尚未通过证券从业人员考试，必需进一步加强学习，提高综合素养。一年来，我时时不忘抓紧学

习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律

法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。其次，加强业务学习

。除参与公司集中组织的培训I外，我利用平常的业余时间，学习了证券业的相关业务学问书

籍，刚好给自

己的学问充电，提升自己的学问应用实力。第三，加强修养学习

o在平常的生活中我牢记"细微环节确定成败”这句化的深刻道理，时时、到处，向领导、向

同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细微环节学起，从小节抓

起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累学问,提升素养,搞好自己的本职工

作。

二、主动上进，踏实工作

自进入公司以来，我首先便起先主动的学习适应，后依据公司支配，7月至12月在柜台做

业务和开户工作，由于之前劳碌于证券公司柜台年终总结到11月才取得证券从业资格证.基金

任务完成状况不是很志向，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，

客户总资产18万。在领导支配其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的

业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台协助二作，复印、扫描等等。

三、正视问题，接着努力

通过近一年的学习，我对证券业务的相识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自

己的业务水平和综合素养也得到了肯定提升。同时，我也相识到自身还存在很多不足和问题：

一是加强学习还不够。我参与证券从业资格考试到11

月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还须要加强。

二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户

任务完成都不志向,还须要特别大的提高。

在今后工作中，我会接着加强学习，向书本学，向领导学，向同事学,全面提高自身综合素

养，主动主动地参加公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券公司柜台年终总结

在柜台实习的时间尽管短暂，但是却让我学到了许多东西，这对我今后的工彳乍将有很大的帮

助。下面我把我在柜台实习的状况及收获，感悟整理成文。不光是为了完成工作任务，更重要的

是为了总结阅历与不足，为做好今后的工作奠定基础。

在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括开立股东账户，资金账户办理各种托付方式，

银证联网，查询，交割单打印，对帐单打印等。经过近两危的勤奋好问和实战训练，以及柜台员

工的耐性帮助下，我已经可以娴熟的进行开户全部流不呈业务的基本操作，对于转户，销户，客户

一般信息修改，客户特别信息修改以及创业板，基金，权证交易的开通也都有所了解。

这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助，只有熟识这些柜台的业务流程，才能很好的

解决客户对相关问题的询问，提高服务质量.

在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足:做事情马虎，马虎大意。在填写客户费料的

时候，会出现错填或是漏填的状况。在柜台工作.马虎”是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽,

最终会造成不行挽回的损失。所以这是我务必要仔细对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。

无论是在柜台还是客服部工作，都须要认仔细真去做每T牛事情，避开失误，提高工作效率。

只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位！

在实习报告的最终，感谢领导为我供应这一次珍贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私帮

助。希望在今后的工作中，大家能够继续一起努力,互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自己

的一份力气！

证券公司柜台年终总结

光阴似箭，xx年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感慨万千。时间如梭，转瞬

间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰轰烈烈的战果，但也算经验了一段不平凡的考验和

磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段，使我懂得了许多，也让我慢慢摸索出一

条适合自己的道路后来的实践证明白我的想法的正确这更坚决了我的信念，要不断地去学习，

充溢自己，也只有这样才能和公司共同成长。

证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的二

作，须要足够的耐性，平常细心的工作，能够坦诚地与客户沟通。通过一年的工作，我也发

觉了我的不足之处：

第一：在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，埋怨很大，我也渐渐失去了在银行面对客户开

展产品营销的志气，留下来的电话回访也不是很刚好，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问

题。其次：营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清楚，思路有时让客户带着走，不能很好的把

握客户的心理导致在该成交时不能够刚好成交。后期我将K断地加强这方面的学习及熬炼。

第三：专业学问不足够，客户提问的一些问题不能赐予刚好、很好的解答.

第四：对已经开发的客方式，不擅长迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，

我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面

的实力。

以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题和须要改进之处，在日

后的工作，也希望各级领导和全部同事其能够帮助我一同发觉问题、解决问题。

今后提高工作水准的举措：

I、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵阅历，学习专业学问。

n、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只

有与客户之间相处得融洽，相处得开心，才能更好更深化的完成任务！

皿、多反思、多总结。自我反思是提高业务素养的基本途径。对于自己证券从业工作中的

胜利或失败，要刚好总结，不断为自己今后的工作积累阅历。从而不断进步、超越自己。

我想说的是，既然选择了一个行业，就不要半途而废。要以力求精致的看法为自己的目标,

尽自己最大努力，去力求向完备的结果靠近。我想这些对我来说，都是一种激励和鞭笞，走在这

条道路上的全部人都会在‘真诚、善意、精致、完备"这八个字里面找到人生价值的所在。

证券公司柜台年终总结

时间飞逝，不知不觉中，充溢希望的XX年就将画上圆满的句号。回首XX年的工作，有收获

的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，总体而言，到江海的这半年是

开心的。XX年，对于我来讲可谓是人生经验的一个转折点，从一个业余时间炒股的小股民转变

成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工江海证券也将为我将来的发展供应良好

的舞台。

我是xx年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公司一个一般员

工的标准，共开了25个蹴户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资

产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我xx年要突破的方向。记得自己刚刚

到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票学问水平也比较肤浅，通过跟老员工的

学习和参与公司的培训，自己的学问水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，因为自己的性

格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场

熬炼，现在自己一个人去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重

要性，以前工作的时候都是自己一个人担当，自从加入公司后，让我知道一个人实力相对于团队

力气的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多

的客户，创建出更大的财宝。

对于XX年，对于我来说，就不是一个新员工了，我要以更严格的标准来要求自己，在保证

开户数量的同事，要不断地提高有效户的质量，尽可能的开发出更多高质量的客户。同时，对于

现在的老客户，肯定要维护好他们，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户。同时也要不断

提高自己的学问水平，争取在XX年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的

基础。同时也要主动协作公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财

2部成为全公司最棒的团队！

第3篇：证券公司柜台实习总结

证券公司柜台实习总结范文

Ctrl+D保藏本站，我书将第一时间为大家供应更多关于2024年实习报告的信息，敬请期

盼！点击查看:实习报告网相关举荐：实习报告范文|实习报告模板|会计实习报告|高校生实

习报告|顶岗实习报告|金工实习报告|毕业实习报告|土木工程实习报告|生产实习报告

|实习周记|3000字范文证券公司柜台实习总结范文7月14日至8月31日我到苏州证券有限

公司路营业部进行了为期一个半月的实习实习内容为了解证券公司营业部的结构熟识证券交易

的流程了解证券市场行情.一，公司介绍

证券股份有限公司前身为证券有限责任公司，是在原证券有限责任公司，市国际信托投资公司,

信托投资公司，北方国

际信托投资公司，滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，汲

取国内多家有影响，有实力的企业共同参股组建的大型证券公司.4月30日,经中国证监会《关于

核准证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可618号）核准，证券有限责任公司

变更为股份有限公司，变更后的公司名称为证券股份有限公司，注册资本2,226,866,520元公司

总部设在，下设上海管理总部，在全国拥有31家证券营业部

和11家证券服务部.公司秉承"诚信用*，高效共赢”的经营理念，"团队拼搏，创新图强”的企业

精神和"客户至上，服务■的基本原则，在团结高效的经营团队带领下,全体员工通过自身的不懈努

力,始终坚持遵守法律合规经营，严格限制各类风险，大力拓展各项业务，为客户供应专业化的金融

服务.公司努力把握中心关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足，面对全国,努力成为全国

一流券商,以优良的经营业绩回报股东，回报社会.二,证券交易流程

投资者入市操作一般涉及开立帐户，托付买卖，资金划转证券交易，清算交割，挂失，销户等业

务环节.（一）开立证券帐户

不论机构或个人,在深圳，上海证券交易所进行证券交易，首先须要开立证券帐户卡（股东代码

卡），它是用于记载投资者所持有的证券种类，名称，数量及相应权益和变动状况的帐册，是股东身份

的重要凭证.每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡.L证券帐户的分类

上海证券交易所的证券帐户根据投资者的性质分为五类.各类证券帐户通过编号加以区分

（证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最终T立数字为校验位）2开立证券帐户

的地点

①各大证券公司营业部及营业网点

②证券中心结算公司指定的各地代理开户机构

3,开立证券帐户的必，转载请保留此标记。备资料

个人投资者:本人亲往办理的,供应本人中华人民共和国居民身份证似下简称身份证）及其复

印件;境外自然人持境外居民身份证（护照）及其复印件可开立深沪b股帐户.由他人代办的,还须供

应代办人身份证及其复印件，经公证的授权托付书.机构投资者:办理人须供应下列资料：①法人营

业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;②法定代表人授权托付书

与法人代表证明书;③法定弋表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件4开立证

券帐户的处理流程

①到营业柜台办理时，照实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请

表》的“申请人填写“栏；

②交纳费用；

③待开户柜员输入资料,合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡.（二）开立资金帐户

有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及

余额状况的帐户.资金帐户由证券公司营业部为投资者开设您可以依据您所在地区您选择一家证

券营业部,作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议.1,开立资金

帐户的必备资料

个人投资者:本人亲往办理的，供应本人身份证，证券帐户及其复印件；

机构投资者:须供应工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或

其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件,法定代表人授权托付书和经办人的身份证

及其复印件2营业部现场开户流程

①将深沪证券帐户卡原件,身份证原件及签署的《证券买卖托付合同》等资料交柜台审核；

②柜员将资料输入，客户自行愉入交易密码及取款密码胜利注册为某券商的证券交易客户;

身份证，证券帐户卡复印留底；

③获得某券商的证券客户号或资金帐号3预约上门开户服务

大多数的券商各证券营业部供应预约上门开户服务

（三）资金划转

可以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折i卡）划拨到证券资金帐户.同样您也可

以采纳银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折:卡）.您保证金帐上的资金余额跟存在

银行一样,证券公司会按银行活期存款利率定期计息.银证转帐的途径与证券交易的途径相同，对

外服务时间为正常交易日9:00-15:30.1,买卖过程中的资金变动

当您每次托付买入指令胜利，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金.每次托付卖出胜利后,

交易系统将马上把相应的卖出金额添加

到保证金帐上，这称为“资金当日回转"，当

日回转资金可以用于买入,用于其他用途（如转入银行帐户）需遵循证券交易全部关资金清算

的时间约定:a股，基金，债券为t+1日（即t日卖出返回的资佥余额,t+1日可取款）;b股的资金清算

为t+3.（四）托付买卖

L交易时间和托付时间

上海证券交易所和深知证券交易所的通常交易时间是:每周一至周五:上午（前市）：9:15至

9:25（集合竞价时间）;9:30至11:30（连续竞价时间）.下午（后市）：13:00至15:00（连续竞价时间）.

双休日和证交所公布的休市日休市.与交易时间相对应，投资者下达托付的时间通常为每一交易日

的9:00-15:002托付方式

证券公司各营业部为投资者供应的主要托付方式有a当面柜台托付：须要投资者本人供应

资金帐户卡，填写托付单并签章.托付完毕，请投资者留意妥当保存托付单上.自助终端托付:通过证

券营业部供应的电脑自助携作设备进行托付与查询c电话托付:通过拨打券商供应的专用托付电

话进行交易与查询:d,网上交易：网上交易是通过因特网进行证券托付买卖的简称3托付申报

托付通常应在规定的交易营业时间内办理.托付一般当天有效，即托付有效期从托付申报起先

至当天闭市结束.在办理托时时,请您留意申报清晰以下内容：a,证券的名称或证券交易代码;b,买

卖方向:

即买进或卖出;C,买进或卖出的数量;d,买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年

收益率).4,托付数量和托付价格的相关规定

证券交易所对托付的数量和价格有特定的要求.托付数量的规定主要包括：(1)交易单位，即托

付数量应当是一个交易单位为起点的整数倍.(2)申报上限，单笔托付的托付数量不得超过肯定的

上限.不同证券种类的交易单位和申报上限各不相同.须要特殊说明的是:对股票和基金买入数量

须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性托付卖出.托付价格的规

定主要包括：(1)币种的规定通常状况下，托付价格的单位是人民币元,但部分证券并非以人民币元

作为报价币种.(2)价格档位的规定，即托付价格所应遵循的最小变动单位.(3)涨跌停板的规定为防

范股价异样波动，证券交易所规定了不同证券的当日涨幅和跌幅，超出此范围的托付一律无效.不

同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同5托付的执行

证券营业部接受投资者托付后将马上通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所.

交易所对全部托付采纳电脑集中竞价，并依据价格优先，时间优先的原则进行撮合成交，并向证券

营业部回报行情和成交状况.投资者的托付如未能一次全部成交，其剩余托付仍可接着执行直到

有效期结束.托付成交后，投资者应当对符合托付条件的成交结果赐予承认,并请按期履行交割手

续.6

6,托付的撤销与变更

在托付未成交之前，您有权变更或撤销托付.变更托付，视同重新办理托付.(五)清算交割

1,交割制度

目前，证交所对a股股票，基金，债券及其回购，实行t+1交割制度,即在托付买卖的次日(其次个

交易日)进行交割.对b月即殳票,则实行t+3交割制度，即在托付买卖后(含托付日)的第四个交易日

进行交割2办理交割手续

为确定成交与否，请您在托付后刚好到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面

交割凭证（如《成交交割通知单》等）,以刚好了解证券帐户和资金帐户的库存余额状况.（六）指定交

易

上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度.即凡在上海证券交易所从事证券交易的投

资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者托付交易,证券清算的代理机构，并将该投资

者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号,然后才可以进行证券的交易.由于营业部搬迁等缘

由，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续.即先向原所在的证券营业部申

请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易.随后投资者便可在这家新的

证券营业部进行证券的托付买卖.指定交易一般在指令送达交易所时即时生效.7

（七）转托管

投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，假如涉及深圳股票的转移，必需办理证券

的转托管.转托管必需到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还须要填写转入营业部

的深圳托管席位号.（八）非交易过户

证券发生继承，转载请保留此标记。，馈赠,分割时，在经过公证后,须要进行非交易过户.上海

证券过户时,证券受让人可持本人身份证，资金帐户，证券帐户及公证书到指定交易证券营业部申

请办理证券的非交易过户.深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机

构方能办理.（九）分红配股

L红股上市流程

（1）上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日（r）,除权除息曰（通常为r+1）和

红股上市流通日（通常为r