市生态环保局交易监管实施细则

市生态环保局交易监管实施细则第一章总则第一条（制定目的）为规范本市生态环境权益交易活动，维护交易市场秩序，保障交易主体合法权益，推动资源环境要素优化配置，促进绿色低碳发展，根据《中华人民共和国环境保护法》《排污许可管理条例》《碳排放权交易管理办法（试行）》等法律法规及国家、省关于生态环境权益交易的政策要求，结合本市实际，制定本实施细则。第二条（适用范围）本细则适用于本市行政区域内开展的生态环境权益交易活动及其监督管理。本细则所称生态环境权益交易，是指以排污权、碳排放权、用能权、水权等环境资源权益为标的，通过市场化方式进行的有偿转让或置换行为。第三条（基本原则）生态环境权益交易监管遵循以下原则：（一）依法监管。严格依据法律法规和政策规定，规范交易行为，明确监管边界；（二）公开透明。交易信息、流程、结果向社会公开，保障公众知情权、参与权；（三）公平公正。平等对待各类交易主体，防范市场垄断与利益输送；（四）风险防控。建立交易风险预警与处置机制，维护市场稳定运行；（五）服务发展。通过市场化手段优化资源配置，助力经济社会绿色转型。第二章监管主体与职责第四条（监管主体）市生态环境局是本市生态环境权益交易的主管部门，负责统筹交易监管工作；各区（县）生态环境分局在市生态环境局指导下，负责本辖区内交易活动的日常监管。第五条（部门职责分工）（一）市生态环境局综合处：负责交易监管政策统筹、跨部门协调及交易数据汇总分析；（二）市生态环境局总量处：负责排污权、用能权交易标的核定、分配及交易合规性审查；（三）市生态环境局应对气候变化处：负责碳排放权交易配额分配、履约管理及碳市场运行监督；（四）市生态环境保护综合行政执法支队：负责对交易中涉及的环境违法行为开展调查取证，实施行政处罚；（五）各区（县）生态环境分局：负责辖区内交易主体资格初审、交易行为日常巡查及履约情况跟踪。第六条（协同机制）市生态环境局联合发展改革、市场监管、金融监管、税务等部门建立交易监管联席会议制度，定期通报交易市场动态，协调解决跨部门监管问题，形成监管合力。第三章交易活动规范第七条（交易主体准入）参与生态环境权益交易的主体应为在本市行政区域内注册登记、具有独立法人资格的企事业单位或其他组织（以下统称“交易主体”），且需满足以下条件：（一）排污权交易主体：已取得排污许可证，近一年内无重大环境违法行为；（二）碳排放权交易主体：属于国家或地方重点排放单位名录内企业，按时完成上年度碳排放报告与核查；（三）用能权、水权交易主体：已纳入能源消费或用水总量控制管理，近一年内未超指标使用资源。第八条（交易标的管理）交易标的须为合法取得的环境权益，具体要求如下：（一）排污权：以排污许可证载明的许可排放量为限，可交易的排污权类型包括化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等主要污染物；（二）碳排放权：以省级生态环境部门核定的年度碳排放配额为限，可交易的配额包括初始分配配额、核证自愿减排量（CCER）等；（三）用能权、水权：以政府下达的年度能源消费总量、用水总量控制指标为限，可交易的指标需扣除已使用部分。第九条（交易平台选择）交易应通过经国家或省级备案的环境权益交易平台进行。交易平台需具备信息发布、交易撮合、资金结算、数据存证等功能，并向生态环境部门开放数据接口，实时报送交易信息。第十条（交易流程规范）交易活动按以下流程实施：（一）信息发布：交易主体通过交易平台发布交易意向（包括标的类型、数量、价格等），或由平台公开发布待交易标的信息；（二）意向登记：有交易需求的主体向平台提交资格证明、权属证明等材料，平台初审后反馈登记结果；（三）交易签约：双方达成一致后，通过平台签订书面交易合同，明确标的、价格、支付方式、履约期限等内容；（四）资金结算：交易资金通过平台专用账户结算，平台需在合同签订后5个工作日内完成资金划转；（五）履约交割：交易主体在资金结算后10个工作日内，向生态环境部门申请办理权益变更登记，生态环境部门自收到申请之日起7个工作日内完成审核并更新权属信息。第十一条（信息披露要求）交易平台应在交易完成后3个工作日内，通过官方网站或指定渠道公开交易标的、数量、价格、交易双方等信息（涉及商业秘密的除外），接受社会监督。第四章监督管理机制第十二条（日常监管措施）生态环境部门通过以下方式实施日常监管：（一）定期检查：每季度对交易平台运行情况、交易主体履约情况开展抽查，抽查比例不低于交易主体总数的20%；（二）专项督查：针对交易市场异常波动、群众举报集中问题开展专项督查，每年不少于2次；（三）数据监测：通过交易平台数据接口实时采集交易信息，建立交易数量、价格、频率等指标监测模型，预警异常交易行为。第十三条（信用管理）建立生态环境权益交易信用档案，记录交易主体以下行为：（一）守信行为：按时履约、主动公开交易信息、协助监管等；（二）失信行为：提供虚假材料、操纵市场价格、未履行信息披露义务、恶意违约等。信用档案纳入本市公共信用信息平台，对守信主体在项目审批、资金补助等方面给予优先支持；对失信主体实施限制交易资格、公开曝光等惩戒措施，情节严重的，依法纳入“黑名单”管理。第十四条（风险防控）生态环境部门联合金融监管部门建立交易风险预警机制，重点防范以下风险：（一）价格异常波动：当某类权益交易价格单日涨跌幅超过前30日均价20%时，启动价格异常预警，约谈交易平台及相关主体；（二）虚假交易：对同一主体频繁买卖同一标的、无实际履约行为的交易，认定为虚假交易并予以纠正；（三）内幕交易：严禁交易平台、监管人员泄露未公开交易信息，违者依法追究责任。第五章违规行为处理第十五条（违规行为认定）交易主体、交易平台有下列行为之一的，认定为违规：（一）提供虚假权属证明、资格证明等材料获取交易资格；（二）操纵市场价格，通过自买自卖、串通交易等方式干扰市场秩序；（三）未按规定披露交易信息或披露虚假信息；（四）交易资金未通过平台专用账户结算，规避监管；（五）交易完成后未及时办理权益变更登记，导致权属不清；（六）其他违反法律法规或本细则的行为。第十六条（处理措施）对违规行为，按以下方式处理：（一）对交易主体：由生态环境部门责令改正，处1万元以上5万元以下罚款；情节严重的，暂停其1年至3年交易资格；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任；（二）对交易平台：由生态环境部门联合市场监管部门责令整改，处5万元以上20万元以下罚款；整改期间暂停新交易业务；多次违规或整改不力的，取消其交易平台备案资格；（三）对监管人员：滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法