签订上市协议书

签订上市协议书甲方：[公司名称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]住所地：[公司地址]联系方式：[联系电话]乙方：[律师事务所名称]统一社会信用代码：[具体代码]负责人：[姓名]住所地：[律所地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称“上市”），需要全面、专业的法律服务，乙方具备提供此类法律服务的专业能力和经验。甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方上市事宜达成如下协议：一、服务内容及要求（一）上市前法律尽职调查1.乙方应组建专业的律师团队，对甲方的历史沿革、股权结构、资产状况、业务运营、重大合同、诉讼仲裁等方面进行全面、深入的法律尽职调查。2.调查范围涵盖甲方自成立以来的所有重大事项，包括但不限于公司设立、历次股权变更、重大资产收购与处置、关联交易、税务合规、劳动人事等。3.乙方应在尽职调查结束后，向甲方出具详细的法律尽职调查报告，报告内容应包括调查情况、发现的法律问题、潜在法律风险以及相应的解决建议。（二）上市方案设计与法律文件起草1.根据甲方的实际情况和上市目标，乙方负责设计合理的上市方案，包括上市主体的选择、上市方式（如主板上市、创业板上市等）、上市时间表等。2.乙方应起草与上市相关的各类法律文件，包括但不限于招股说明书、公司章程（草案）、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事工作制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等。3.法律文件应符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及证券监管机构的相关规定和要求，确保甲方上市进程的合法性和合规性。（三）上市过程中的法律事务处理1.协助甲方与证券监管机构、证券交易所等相关部门进行沟通与协调，解答监管机构提出的法律问题，配合甲方完成上市申请文件的审核反馈意见回复工作。2.对甲方上市过程中涉及的重大事项提供法律意见，如股权结构调整、重大资产重组、募集资金使用等，确保甲方的决策和行为符合法律法规及监管要求。3.参与甲方与保荐机构、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的协调工作，共同推进上市进程，保障各方工作的顺利衔接。（四）上市后持续法律服务1.在甲方成功上市后，乙方应继续为甲方提供一定期限的持续法律服务，包括但不限于对甲方信息披露文件进行合规审查、协助甲方处理与证券监管相关的日常法律事务等。2.根据法律法规及监管政策的变化，及时为甲方提供法律培训和咨询服务，帮助甲方适应新的监管要求，规范公司运营。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定的服务内容和标准提供法律服务。有权对乙方的工作进行监督和检查，提出意见和建议。在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任并赔偿损失。2.义务向乙方提供开展法律服务所需的全部资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性、准确性和完整性。积极配合乙方的工作，为乙方开展尽职调查、起草法律文件、与相关部门沟通协调等工作提供必要的便利条件。例如，安排专人负责与乙方对接，及时回复乙方的询问等。按照本协议约定向乙方支付法律服务费用。未经乙方书面同意，不得擅自向第三方披露乙方为履行本协议而提供的法律意见、工作成果等信息。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取法律服务费用。根据工作需要，有权要求甲方提供相关资料和信息，并有权对甲方提供的资料和信息进行核实。在履行本协议过程中，如发现甲方提供的资料和信息存在虚假、重大遗漏等情况，有权要求甲方补充或更正，并有权暂停相关工作，直至甲方提供真实、准确、完整的资料和信息。2.义务组建专业、尽职的律师团队为甲方提供法律服务，确保服务质量和工作效率。律师团队成员应具备丰富的上市法律服务经验，熟悉相关法律法规和证券监管要求。严格按照本协议约定的服务内容、要求和标准，勤勉尽责地为甲方提供法律服务，按时完成各项工作任务。例如，在规定的时间内完成法律尽职调查报告的撰写、法律文件的起草等工作。对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、技术秘密等信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。保密期限为本协议履行期间及协议终止或解除后[X]年。在服务过程中，及时向甲方通报工作进展情况，就重大法律问题和风险及时与甲方沟通，并提出合理的解决方案和建议。乙方应保证其提供的法律服务符合法律法规及监管要求，如因乙方原因导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。三、法律服务费用及支付方式（一）法律服务费用双方经协商确定，甲方应向乙方支付的法律服务费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用为固定总价，不因任何因素调整，但因甲方原因导致服务内容增加或工作难度加大的除外。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付法律服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.乙方完成上市前法律尽职调查并向甲方出具法律尽职调查报告后[X]个工作日内，甲方向乙方支付法律服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。3.乙方完成上市相关法律文件起草工作，并协助甲方将上市申请文件报送证券监管机构后[X]个工作日内，甲方向乙方支付法律服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。4.甲方成功上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余的法律服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。保密期限为本协议履行期间及协议终止或解除后[X]年。如一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]），并赔偿对方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，违约方应按照本协议约定的法律服务费用总额的[X]%向对方支付赔偿金。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付法律服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停法律服务工作，并要求甲方支付已完成工作对应的费用及违约金，同时乙方有权解除本协议，并要求甲方按照本协议约定的法律服务费用总额的[X]%支付违约金。2.若甲方违反本协议约定，擅自向第三方披露乙方为履行本协议而提供的法律意见、工作成果等信息，导致乙方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。赔偿金额以乙方因此遭受的实际损失为准，包括但不限于直接经济损失、预期利益损失、因调查侵权行为而支付的合理费用等。3.若甲方未按照本协议约定配合乙方工作，导致乙方无法按时完成工作任务或影响上市进程的，甲方应承担相应的责任。乙方有权要求甲方采取补救措施，如提供必要的资料和信息、配合与相关部门沟通协调等，并有权要求甲方支付额外的工作费用。如因甲方原因导致上市进程延误或无法成功上市，甲方应按照本协议约定的法律服务费用总额的[X]%向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的服务内容、要求和标准提供法律服务，或未按时完成工作任务，每逾期一日，应按照本协议约定的法律服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付的法律服务费用，同时乙方应按照本协议约定的法律服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。2.若乙方违反保密条款，应按照本协议约定承担违约责任，向甲方支付违约金并赔偿甲方因此遭受的全部损失。3.若乙方因自身原因导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。赔偿金额以甲方因此遭受的实际损失为准，包括但不限于直接经济损失、预期利益损失、因处理法律事务而支付的合理费用等。如乙方的违约行为导致甲方上市进程延误或无法成功上市，乙方应按照本协议约定的法律服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。六、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在本协议履行期间，如一方提出解除协议，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应