合规总监面试题集

2026年合规总监面试题集一、单选题（每题2分，共10题）1.题：在处理跨境数据合规问题时，中国《个人信息保护法》与欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）的主要冲突点在于？A.数据本地化要求B.个人信息主体的权利范围C.跨境数据传输的认证机制D.数据处理者的责任期限2.题：某上市公司因未及时披露关联方交易，导致投资者损失。根据《上市公司信息披露管理办法》，该公司的合规后果最可能包括？A.罚款并吊销营业执照B.责令改正并通报批评C.主要负责人免职且限制从业D.免除行政责任但需赔偿投资者3.题：在医药行业，某企业通过“利益输送”方式贿赂医生推广产品。依据《反商业贿赂法》，该行为的合规层级属于？A.一般违规B.重大合规风险C.违法犯罪行为D.行业惯例范畴4.题：针对人工智能算法的合规审查，中国《数据安全法》强调的核心原则是？A.算法透明化B.数据去标识化C.结果公平性D.算法可解释性5.题：某金融机构未对第三方合作机构进行充分尽职调查，导致客户资金泄露。根据《银行业监督管理法》，该机构的合规管理缺陷最可能涉及？A.内部控制缺陷B.风险评估不足C.立法程序瑕疵D.资本充足率问题6.题：在供应链合规管理中，中国《反不正当竞争法》对“商业贿赂”的定义与欧盟《商业贿赂指令》的主要区别在于？A.是否涵盖“不当利益”B.是否限定贿赂主体C.是否要求书面记录D.是否禁止“间接贿赂”7.题：某企业因产品存在安全隐患，被市场监管部门立案调查。根据《产品质量法》，该企业的合规整改措施最应优先解决？A.财务处罚缴纳B.问题产品的召回程序C.销售数据的调整D.市场份额的恢复8.题：在跨境投资中，中国企业收购海外目标公司时，中国《外商投资法》要求的合规审查重点不包括？A.投资行为的公平性B.目标公司的股权结构C.投资者的背景调查D.投资标的的行业限制9.题：某企业通过“第三方代理”规避环保处罚，依据《环境保护法》，该行为的合规性质属于？A.规避监管行为B.转移污染责任C.合法代理操作D.技术改进手段10.题：在劳动用工合规中，中国《劳动合同法》与《劳动争议调解仲裁法》的核心衔接点在于？A.纠纷解决期限B.经济补偿标准C.仲裁前置程序D.工作时间计算二、多选题（每题3分，共10题）1.题：在处理跨境数据合规时，中国《网络安全法》与GDPR的协同要求包括哪些？A.建立数据跨境传输安全评估机制B.明确数据控制者的责任边界C.制定数据泄露通知时限标准D.规定数据本地化存储义务2.题：上市公司信息披露违规的常见情形有哪些？A.虚假陈述B.重大遗漏C.滞后披露D.利益冲突未披露3.题：医药行业合规管理的核心风险点包括？A.医疗器械临床试验数据造假B.药品价格虚高C.医生商业贿赂D.跨境药品注册审批违规4.题：人工智能算法合规审查的要点有哪些？A.算法偏见检测B.数据来源合法性C.算法决策透明度D.人类监督机制5.题：金融机构第三方合作风险管理的关键措施包括？A.签订合规协议B.定期审计评估C.资质审查D.责任追究机制6.题：供应链合规管理的核心要素有哪些？A.供应商尽职调查B.合同条款的合规性C.紧急情况下的合规预案D.跨境支付合规审查7.题：产品质量合规管理的重点领域包括？A.生产过程质量控制B.产品认证标准符合性C.售后服务合规性D.问题产品召回执行8.题：跨境投资合规审查的主要内容有哪些？A.投资行为的反垄断审查B.目标公司的合规背景调查C.税收安排的合法性D.投资协议的条款合理性9.题：环保合规管理的核心措施包括？A.环境影响评估B.排污许可管理C.环境监测数据真实完整D.环境损害赔偿机制10.题：劳动用工合规管理的常见风险点有哪些？A.违法解除劳动合同B.工时制度不合规C.社会保险缴纳不足D.劳动合同签订不规范三、判断题（每题1分，共10题）1.题：根据《个人信息保护法》，企业可通过“匿名化处理”完全豁免个人信息保护责任。（×）2.题：上市公司关联方交易的披露标准与普通企业相同。（×）3.题：医药企业向医生提供“学术赞助”属于合规行为。（×）4.题：人工智能算法的合规审查仅适用于金融行业。（×）5.题：金融机构可免于对第三方合作机构进行反洗钱尽职调查。（×）6.题：供应链合规管理仅适用于制造业。（×）7.题：产品质量问题仅需口头道歉即可免责。（×）8.题：跨境投资中，中国企业可完全规避外资准入限制。（×）9.题：环保处罚可通过“委托第三方治理”方式转移责任。（×）10.题：劳动争议仲裁必须经过劳动调解。（×）四、简答题（每题5分，共5题）1.题：简述中国《数据安全法》对跨境数据传输的主要合规要求及企业应对措施。2.题：如何识别并防范上市公司信息披露的合规风险？3.题：医药行业合规管理的核心要点有哪些？4.题：人工智能算法合规审查的具体流程包括哪些环节？5.题：金融机构如何构建有效的第三方合作风险管理机制？五、案例分析题（每题10分，共2题）1.题：某电商平台因“刷单炒信”行为被市场监管部门处罚，要求停止违法行为并赔偿消费者损失。请分析该事件涉及的主要合规问题及企业的整改方向。2.题：某医药企业收购海外研发公司时，发现目标公司存在多项未披露的专利侵权问题。请分析该企业应如何进行合规评估及风险处置。答案与解析单选题答案1.C2.B3.C4.D5.A6.A7.B8.C9.B10.C多选题答案1.ACD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD判断题答案1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.×8.×9.×10.×简答题答案1.《数据安全法》跨境数据传输合规要求：-传输前需进行安全评估；-通过国家网信部门安全认证或获得数据接收方国家/地区许可；-采取加密等技术保护措施。企业应对：建立跨境数据传输清单，定期审查传输协议，留存合规证明材料。2.上市公司信息披露风险防范：-建立信息披露审批流程；-加强内部审计监督；-对敏感信息进行分级管理；-培训董监高及核心员工合规意识。3.医药行业合规管理要点：-医疗器械/药品审批合规；-医生“不当利益”防范；-临床试验数据真实性；-医保/医保基金使用合规。4.人工智能算法合规审查流程：-数据合规性审查；-算法偏见检测；-透明度与可解释性评估；-人类监督机制设计。5.金融机构第三方合作风险管理：-签订合规协议明确责任；-定期开展尽职调查；-建立风险预警机制；-责任追究与处罚措施。案例分析题答案1.电商平台“刷单炒信”合规问题：-主要问题：虚假交易