期货从业资格证复习题《期货法律法规》测复习题模拟试卷及答案

期货从业资格证复习题《期货法律法规》测复习题模拟试卷及答案一、单项选择题（每题0.5分，共30题）1.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事答案：A分析：首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。董事会是决策机构，监事会主要监督董事等履职，独立董事是独立于公司股东且不在公司内部任职的董事，所以选A。2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A.1B.2C.3D.6答案：B分析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定标准，这是法规明确要求，所以选B。3.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会答案：B分析：期货公司变更法定代表人，需向住所地的中国证监会派出机构提交相关申请材料，所以选B。4.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和交易保证金C.专户存储不得挪用D.只能以货币资金缴纳答案：D分析：期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金，并非只能以货币资金缴纳，A正确，D错误；保证金分为结算准备金和交易保证金，且应专户存储不得挪用，B、C正确，所以选D。5.期货公司会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道。A.客户矛盾化解B.客户纠纷处理C.客户投诉处理D.客户反馈答案：B分析：期货公司会员单位应完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理投诉渠道，以更好处理投资者问题，所以选B。6.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D分析：首席风险官的工作底稿和工作记录应至少保存20年，便于后续查询和监管，所以选D。7.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会答案：B分析：期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，统一通过中国期货保证金监控中心办理，所以选B。8.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A.2B.3C.5D.6答案：D分析：证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，所以选D。9.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发先服务C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发先服务答案：A分析：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户利益冲突时应客户利益优先，不同客户间利益冲突应公平对待，所以选A。10.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货交易所B.期货公司C.保障基金D.中国证监会答案：C分析：期货投资者保障基金产生的利息及各种收益等孳息归属保障基金，用于保障投资者权益，所以选C。11.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当对研究分析报告、资讯信息的使用进行合规审查D.研究分析人员可同时从事期货交易咨询和期货自营业务答案：D分析：研究分析人员不得同时从事期货交易咨询和期货自营业务，以避免利益冲突，A、B、C关于期货公司研究分析服务管理的表述正确，所以选D。12.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A.资金B.价格C.时间D.平仓答案：C分析：期货公司应按时间优先原则传递客户交易指令，确保交易公平有序，所以选C。13.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项不包括（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项答案：D分析：全面结算会员期货公司应报告非结算会员名单及变化、内部控制制度和风险管理制度执行情况等，D表述笼统不准确，所以选D。14.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.本公司网站B.营业场所C.中国证监会指定报刊或媒体D.以上都对答案：D分析：期货公司应在本公司网站、营业场所、中国证监会指定报刊或媒体提示客户可通过中国期货业协会网站查询从业人员资格公示信息，所以选D。15.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.以上都是答案：D分析：A、B、C选项中的情形都可能使中国证监会及其派出机构将其认定为不适当人选，所以选D。16.下列关于期货公司与客户关系的表述，错误的是（）。A.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请期货交易所调解处理C.期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托D.期货公司应当有效执行风险管理的内部控制制度答案：B分析：期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理，B表述不完整，A、C、D关于期货公司与客户关系处理的表述正确，所以选B。17.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C分析：期货公司应每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以选C。18.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任答案：B分析：期货公司交易保证金不足且未按规定追加，强行平仓损失由期货公司承担，所以选B。19.会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.董事长B.理事长C.监事长D.总经理答案：B分析：会员制期货交易所会员大会由理事长主持，所以选B。20.期货公司应当按照规定（）报送风险监管报表。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C分析：期货公司应每月报送风险监管报表，便于监管机构掌握其风险状况，所以选C。21.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。A.中国人民银行B.期货保证金存管银行C.期货交易所D.中国期货业协会指定的银行答案：B分析：期货公司应在期货保证金存管银行开立期货保证金账户，保障保证金安全，所以选B。22.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理B.明晰职责、强化制衡、落实责任C.明晰职责、强化监督、加强风险管理D.明晰职责、强化监督、落实责任答案：A分析：期货公司应按明晰职责、强化制衡、加强风险管理原则完善公司治理，所以选A。23.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：期货公司的股东等关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案，所以选B。24.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：A分析：期货公司申请设立营业部，近1年内未因违法违规经营受行政处罚或刑事处罚，且未因涉嫌违法违规经营被有权机关调查，所以选A。25.期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的是（）。A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B.期货公司自有账户中的资金C.期货公司期货保证金账户中的资金D.客户在期货公司保证金账户中的资金答案：D分析：客户在期货公司保证金账户中的资金属于客户，法院不予支持债权人对其冻结、划拨请求，A、B、C情况依不同规定处理，所以选D。26.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理答案：B分析：中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理，中国证监会及其派出机构进行监督管理，所以选B。27.期货公司应当设立专门的合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。合规审查部门或者岗位应当（）向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交合规审查报告。A.每日B.每周C.每月D.每半年答案：D分析：合规审查部门或岗位应每半年向期货公司住所地中国证监会派出机构提交合规审查报告，所以选D。28.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照B.公司章程C.交易合同D.风险说明书答案：D分析：期货公司接受委托应先出示风险说明书，让客户了解风险，签字确认后签书面合同，所以选D。29.期货公司首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向（）报告。A.期货公司董事长B.公司住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所答案：A分析：首席风险官发现一般问题，应向总经理等提整改意见并向董事长报告，若涉及涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为和重大风险隐患向公司住所地中国证监会派出机构报告，所以选A。30.下列关于期货公司提供中间介绍业务的表述，正确的是（）。A.证券公司可以为客户从事期货交易提供融资B.证券公司可以为客户从事期货交易进行担保C.证券公司可以代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易答案：D分析：证券公司不得为客户从事期货交易提供融资、担保，不得代客户接收、保管或修改交易密码，不得利用客户相关账户进行期货交易，A、B、C错误，D正确，所以选D。二、多项选择题（每题1分，共10题）1.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有（）。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.财务负责人D.结算负责人答案：ABCD分析：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人等都应在风险监管报表上签字确认，以保证报表真实性和准确性，所以选ABCD。2.下列属于期货公司高级管理人员的有（）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人答案：ABCD分析：期货公司总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人等都属于高级管理人员，所以选ABCD。3.期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）等相关期货从业人员的责任。A.客户开发人员B.审核人员C.服务人员D.相关部门负责人答案：ABCD分析：期货公司会员单位客户开发责任追究制度应明确客户开发人员、审核人员、服务人员及相关部门负责人责任，确保客户开发各环节规范，所以选ABCD。4.期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量和可用库容情况答案：ABCD分析：期货交易所应发布即时行情、持仓量成交量排名、规则规定的其他信息，涉及实物交割的还应发布标准仓单数量和可用库容情况，所以选ABCD。5.期货公司首席风险官不得有下列（）行为。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动C.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告D.利用职务之便牟取私利答案：ABCD分析：首席风险官不得擅离职守、兼任过多职务、隐瞒问题不报、牟取私利等，ABCD选项行为均不符合其职责要求，所以选ABCD。6.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的有（）。A.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金C.期货公司应将客户保证金与自有资金分开存放D.期货公司应将客户保证金与自有资金混合存放答案：ABC分析：期货公司存管的客户保证金应全额存于规定账户，严禁在规定账户外存放，且要与自有资金分开存放，保障客户资金安全，D错误，所以选ABC。7.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.违约责任答案：ABCD分析：证券公司与期货公司委托协议应载明介绍业务范围、保证金安全存管措施、报酬费用分担、违约责任等事项，所以选ABCD。8.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。A.期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成的资金B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳答案：ABCD分析：ABCD选项均为期货投资者保障基金的资金来源，所以选ABCD。9.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列（）行为。A.向客户做获利保证B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益答案：ABCD分析：期货公司及其从业人员从事投资咨询业务不得做获利保证、以虚假等信息提供服务、做确定性判断、谋取不正当利益等，ABCD均为禁止行为，所以选ABCD。10.下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。A.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继答案：ABCD分析：期货交易所合并、分立由中国证监会批准，合并有吸收和新设两种方式，合并、分立后债权债务分别由相应主体承继，ABCD表述均正确，所以选ABCD。三、判断题（每题0.5分，共10题）1.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但不得对外担保。（）答案：错误分析：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，也不得对外担保，所以本题错误。2.会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。（）答案：正确分析：会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效，所以本题正确。3.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。（）答案：正确分析：期货公司董监高应廉洁履职，不得收受商业贿赂或牟取非法利益，所以本题正确。4.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。（）答案：正确分析：期货公司应按规定对营业部实行“四统一”管理，所以本题正确。5.期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）答案：错误分析：期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用，要保障客户账户安全，所以本题错误。6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）答案：正确分析：期货公司申请金融期货经纪业务资格需有详细业务计划，所以本题正确。7.证券公司可以直接代客户下达交易指令。（）答案：错误分析：证券公司不得代客户下达交易指令，只能提供中间介绍业务相关服务，所以本题错误。8.期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。（）答案：错误分析：期货投资者保障基金使用遵循相关原则，但不是全额补偿，有一定的补偿比例规定，所以本题错误。9.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。（）答案：正确分析：期货公司应每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以本题正确。10.会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。（）答案：正确分析：会员制期货交易所理事会可按需设各类专门委员会，所以本题正确。四、综合题（每题2分，共5题）1.甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，进入风险预警期。A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元B.期货公司负债与净资产的比例达到130%C.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）为人民币300万元D.流动资产与流动负债的比例为130%答案：ABC分析：期货公司风险监管指标标准规定，净资本不得低于3000万元，A中净资产下降可能导致净资本不达标；负债与净资产比例不得高于150%，B达到130%接近预警；净资本按营业部数量平均折算额不得低于300万元，C刚好处于临界；流动资产与流动负债比例不低于100%，D为130%正常，所以选ABC。2.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下（）监管措施。A.责令公司限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.无需采取监管措施答案：D分析：期货公司净资本不得低于3000万元，该公司净资本5000万元符合要求，未出现需采取监管措施的情形，所以选D。3.甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。（1）如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施D.丙可以申请人民法院冻结、扣划甲的专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金答案：BC分析：客户的保证金和持仓可以被依法采取保全和执行措