合规岗位招聘面试题及参考答案(某大型央企)2025年

合规岗位招聘面试题及参考答案(某大型央企)2025年一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（国务院国资委令第42号），下列哪一项不属于“三道防线”中第二道防线的职责？（）A.对业务事项进行合规审查B.建立并更新合规风险清单C.对违规行为提出处理建议D.直接审批具体业务合同【答案】D2.某境外项目拟适用国际商会《ICCAnticorruptionClause》，该条款对“利益冲突”的披露时限要求为：（）A.知道或应当知道利益冲突后立即披露B.合同签署前30日C.合同生效后15日D.无需披露，仅需内部备案【答案】A3.2024年12月，财政部发布《数据资产入表暂行规定》，下列哪类数据资源可以确认为无形资产？（）A.企业自行采集的匿名用户行为日志B.通过政府共享平台无偿获取的地理信息C.外购且可独立产生未来经济利益的电商标签库D.内部ERP系统生成的财务报表【答案】C4.在出口管制合规审查中，针对“EAR99”分类的物项，下列说法正确的是：（）A.无需任何许可证即可向任何国家出口B.向受制裁国家出口需申请许可证C.仅受反倾销税限制D.自动享受CCL例外许可【答案】B5.根据《个人信息保护法》，处理敏感个人信息应当取得个人的“单独同意”，下列哪项属于“单独同意”的有效形式？（）A.在员工手册中集中告知并默示同意B.通过弹窗一次性勾选多项同意C.通过纸质表格逐项签字确认D.通过微信群公告回复“收到”【答案】C6.某央企拟发行绿色债券，根据中国人民银行《绿色债券支持项目目录（2021年版）》，下列哪项不属于“绿色交通”范畴？（）A.城市轨道交通建设B.港口岸电设施改造C.高速公路服务区充电桩D.燃油重卡购置【答案】D7.在反垄断合规培训中，下列哪类信息交换被认定为“核心限制”？（）A.与竞争对手交换未来产能计划B.与供应商交换历史采购价格C.与客户交换售后服务标准D.与行业协会交换宏观市场趋势【答案】A8.根据《联合国反腐败公约》，下列哪项不属于“影响力交易”的构成要件？（）A.行为人具有实际影响力B.行为人索取或收受不正当好处C.行为人承诺滥用影响力D.必须已经造成实际损害结果【答案】D9.某央企境外子公司收到当地监管机构调查通知，第一时间应采取的行动是：（）A.立即销毁相关文件避免泄露B.向总部首席合规官报告并启动应急流程C.自行聘请外部律师保密处理D.暂停所有业务等待调查结果【答案】B10.根据《招标投标法实施条例》，下列哪项情形可以直接认定为“弄虚作假”？（）A.投标文件密封不符合要求B.项目负责人简历日期笔误C.伪造安全生产考核合格证D.报价小数点错位【答案】C11.在制裁合规筛查中，OFACSDNList更新频率为：（）A.每周一次B.每月一次C.实时更新D.季度更新【答案】C12.某央企与民企成立合资公司，根据《企业国有资产交易监督管理办法》，下列哪项资产必须进场交易？（）A.合资公司账面净值100万元的打印机B.合资公司持有的非国有股权C.央企方拟转让的合资公司30%股权D.合资公司自用办公楼【答案】C13.根据《数据出境安全评估办法》，处理个人信息达到多少条需向省级以上网信部门申报安全评估？（）A.1万条B.10万条C.50万条D.100万条【答案】B14.在反洗钱客户尽职调查中，对于“受益所有人”的识别标准，下列哪项正确？（）A.直接或间接拥有10%以上股权或表决权B.直接或间接拥有25%以上股权或表决权C.仅指法定代表人D.仅指财务负责人【答案】B15.某央企开展供应链合规审计，发现一级供应商将关键工序分包给制裁名单企业，下列哪项措施最符合合规要求？（）A.立即终止与该一级供应商所有合作B.要求一级供应商限期整改并提交第三方合规证明C.继续合作但降低采购份额D.暂不处理，等待总部指示【答案】B16.根据《民法典》第1034条，下列哪项信息不属于“个人信息”？（）A.匿名化处理后的用户画像B.可识别特定自然人的手机号码C.与已识别自然人有关的行踪轨迹D.可识别特定自然人的车牌号码【答案】A17.在出口信贷合规中，OECD《ArrangementonOfficiallySupportedExportCredits》对“当地费用”比例上限的规定为：（）A.5%B.15%C.30%D.50%【答案】C18.某央企员工在私人邮箱收到竞争对手发送的定价策略邮件，应采取的合规动作是：（）A.立即转发给销售团队参考B.删除邮件并报告合规部门C.默不作声等待对方再次联系D.向对方索要更多资料【答案】B19.根据《中央企业全面风险管理指引》，合规风险属于：（）A.战略风险B.财务风险C.法律风险D.市场风险【答案】C20.在ESG合规披露中，下列哪项指标属于“社会”维度？（）A.温室气体排放强度B.员工多元化比例C.独立董事占比D.反腐败培训覆盖率【答案】B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）21.下列哪些行为可能构成我国《刑法》第165条“非法经营同类营业罪”？（）A.央企高管在外设立公司，与央企竞争同一境外EPC项目B.央企中层干部参股供应商，未实际参与经营C.央企董事直系亲属控股公司，与央企开展同类贸易D.央企员工离职两年后设立公司，与央企竞争【答案】A、C22.根据《世界银行制裁程序》，被制裁主体可申请“提前解除制裁”，需满足的条件包括：（）A.已采取符合世界银行要求的整改措施B.已赔偿因不当行为造成的损失C.已建立并运行有效的合规管理体系D.已主动认罪并缴纳罚款【答案】A、B、C23.在碳排放权交易合规审查中，下列哪些情形属于重大风险？（）A.虚报碳排放数据B.未及时清缴配额C.将自愿减排量重复质押D.在碳市场正常套利交易【答案】A、B、C24.根据《反垄断法》第22条，下列哪些协议可被推定为“纵向垄断协议”？（）A.固定向第三人转售商品价格B.限定向第三人转售商品最低价格C.分割销售市场D.联合抵制交易【答案】A、B25.某央企境外并购项目，发现目标公司曾向当地政府官员支付“加急审批费”，下列哪些做法符合合规要求？（）A.立即启动第三方专项尽职调查B.要求卖方在交割前完成合规整改C.在交易协议中设置价格调整机制D.隐瞒事实以保障交易完成【答案】A、B、C26.根据《数据安全法》，数据处理者应当履行的安全保护义务包括：（）A.建立健全全流程数据安全管理制度B.组织开展数据安全教育培训C.采取相应技术措施保障数据安全D.向境外传输重要数据前进行安全评估【答案】A、B、C、D27.在制裁合规“50%规则”适用中，下列哪些主体需纳入筛查？（）A.被SDN名单企业控股50%以上的子公司B.与SDN名单企业合资且股比各50%的企业C.SDN名单自然人担任董事的企业D.SDN名单企业控股30%的合伙企业【答案】A、B28.根据《企业境外经营合规管理指引》，境外合规风险高发领域包括：（）A.出口管制B.反洗钱C.知识产权D.反倾销【答案】A、B、C29.下列哪些情形需要启动“重大合规事件”报告？（）A.被境外监管机构立案调查B.被媒体曝光存在商业贿赂嫌疑C.内部员工举报虚假招标D.一般性合同条款笔误【答案】A、B、C30.在合规管理体系认证中，ISO37301:2021要求组织必须：（）A.建立合规方针B.任命合规团队C.进行合规风险评估D.实施管理评审【答案】A、C、D三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）31.根据《个人信息保护法》，个人信息处理者因合并分立导致个人信息转移，无需再取得个人同意。（）【答案】√32.OFAC制裁名单中的“SSI”实体，其控股30%的子公司即自动视为被制裁主体。（）【答案】×33.我国《反垄断法》规定，经营者集中达到申报标准的，未申报不得实施集中。（）【答案】√34.世界银行制裁期限最长可达15年。（）【答案】√35.根据《数据出境安全评估办法》，个人信息出境累计超过10万人即需申报评估。（）【答案】×36.央企境外子公司适用当地法律即可，无需再遵守中国合规监管要求。（）【答案】×37.在反倾销调查中，企业拒绝提供必要信息，调查机关可使用“可获得事实”裁定税率。（）【答案】√38.根据《民法典》，法人分支机构未经登记不得从事经营活动，但所签合同当然无效。（）【答案】×39.联合国全球契约十项原则中包含“反对一切形式的腐败，包括勒索和行贿”。（）【答案】√40.合规管理体系有效性评价中，抽样访谈比例不得低于员工总数1%。（）【答案】×四、简答题（每题10分，共30分）41.结合《中央企业合规管理办法》，简述“合规审查嵌入业务流程”的具体措施，并给出两项可量化考核指标。【参考答案】（1）措施：①制定“合规审查清单”，覆盖投标、采购、投资、融资、数据出境等高频场景；②在OA系统设置强制节点，未经合规审查流程，合同、用印、付款指令无法流转；③建立“红黄绿灯”标识，合规风险等级与业务审批权限自动匹配；④对重大决策实行“双签”制度，业务负责人与合规官共同签字确认。（2）可量化考核指标：①合规审查及时率=（按期完成审查件数/总审查件数）×100%，目标≥98%；②合规审查问题闭环率=（整改完成问题数/审查发现问题数）×100%，目标≥95%。42.某央企境外项目拟从俄罗斯进口受EAR管制的高端传感器，简述需开展的出口管制合规步骤，并说明如何建立“再出口”追踪机制。【参考答案】步骤：①确认物项ECCN编码，判断是否属于CCL清单；②筛查最终用户及最终用途，核对EntityList、MEU清单；③评估许可证例外情况，如GOV、TSU、BAG等；④若需许可证，通过SNAPR系统提交BIS申请，同步准备CCATS分类文件；⑤在合同中设置“出口管制条款”，要求俄方承诺未经许可不得再出口；⑥货物到港后，利用区块链物流平台录入序列号，实现全程可追溯；⑦建立“再出口”追踪机制：与俄方签署EndUseStatement，每季度提交库存及使用报告；利用第三方审计机构现场盘点；在ERP系统设置预警，若传感器序列号出现在第三国海关数据，自动触发合规警报。43.2025年1月，欧盟正式实施《强迫劳动产品禁令条例》，某央企在波兰设有光伏组件工厂，请设计一套供应链尽职调查方案，确保产品不被认定为“强迫劳动”风险。【参考答案】方案：①风险筛查：利用ILOForcedLabourIndicators，对Tier1Tier3供应商进行问卷+现场审核；②文件验证：收集工人自愿就业证明、工资银行流水、工时记录、社保缴纳凭证；③技术工具：部署工人匿名申诉二维码，支持中、英、越、缅四种语言；④第三方验证：委托RBA（ResponsibleBusinessAlliance）进行VAP审核，取得A级认证；⑤合同约束：在采购协议中设置“强迫劳动零容忍”条款，违反即暂停付款并索赔；⑥持续监控：建立“工人之声”热线，季度滚动抽查20%供应商；⑦披露每年发布《可持续供应链报告》，公开申诉处理数量、整改完成率、退出供应商名单。五、案例分析题（每题20分，共20分）44.背景：2025年3月，某大型央企欧洲子公司中标德国海上风电项目，合同金额4亿欧元。项目开工后，德国联邦经济能源部（BMWi）收到举报，称该央企在国内某基地生产塔筒时使用了新疆籍劳工，涉嫌“强迫劳动”。BMWi依据《供应链尽职义务法》（LkSG）启动调查，要求72小时内提供：（1）完整工人名单及合同；（2）工资、工时、社保记录；（3）第三方审计报告；（4）纠正措施计划。若未能按时提交或证据不足，项目将面临停工、罚款及合同解除风险。问题：（1）作为总部首席合规官，请制定72小时应急响应流程，并明确关键节点责任人；（2）设计一套对外沟通策略，兼顾德国监管机构、媒体、NGO及客户；（3）从长期角度，如何系统性地预防类似指控，给出三项制度性安排。【参考答案】（1）72小时应急响应流程02小时：启动红色预警，成立“德国风电项目应急小组”，由首席合规官任组长，法务、HR、供应链、公关、德国区负责人为成员；26小时：德国子