化工企业工艺管理考核标准

化工企业工艺管理考核标准1.总则1.1考核目的：为强化化工企业工艺过程安全管理，规范工艺操作、风险管控、变更管理等全流程工作，推动企业落实安全生产主体责任，提升工艺管理精细化水平，防范化解重大安全风险，预防和减少工艺相关生产安全事故，依据《安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034—2022）《危险化学品企业工艺平稳性》（GB/T44693系列）等法律法规及标准规范，制定本标准。1.2考核范围：本标准适用于企业各生产部门、工艺管理部门、安全管理部门及相关岗位人员，覆盖工艺文件管理、工艺运行控制、工艺风险管控、变更管理、开停车管理、工艺报警管理、应急处置等工艺管理全要素。1.3考核原则：合规性原则：严格依据法律法规、标准规范及企业规章制度开展考核，确保考核内容合法合规、有据可依。全面性原则：覆盖工艺管理全流程、全要素及各相关岗位，兼顾过程管控与结果评估，避免考核盲区。客观性原则：以实际工作数据、现场检查记录、文件资料为考核依据，量化考核指标，避免主观臆断。激励性原则：考核结果与岗位绩效、评优评先、岗位调整挂钩，鼓励先进、鞭策落后，推动工艺管理水平持续提升。动态性原则：根据法律法规更新、企业生产工艺调整、安全风险变化等情况，适时修订完善考核指标及标准。1.4考核组织与周期：组织架构：成立由企业主要负责人牵头，工艺管理部门、安全管理部门、生产部门及人力资源部门组成的考核小组，负责考核方案制定、组织实施、结果审核及异议处理。考核周期：采用“日常考核+月度考核+年度考核”相结合的方式。日常考核由部门负责人随机开展；月度考核每月末完成，年度考核每年12月底完成，年度考核涵盖全年月度考核结果。2.考核指标与评分标准（总分100分）2.1工艺文件管理（15分）工艺文件完整性（5分）：企业工艺规程、岗位操作法、标准作业程序（SOP）、安全技术说明书（SDS）等文件齐全，覆盖所有生产装置及工艺环节，缺少1项扣2分；文件内容与实际生产工艺一致，存在不符项1处扣1分。工艺文件规范性（5分）：工艺文件编制、修订、审批、发布流程符合规定，文件版本清晰、标识规范，无失效文件流通，发现1处不规范项扣1分；作业人员严格按照现行有效工艺文件操作，发现1起违规操作扣2分。文件培训与交底（5分）：新员工上岗前、工艺文件修订后及时开展工艺培训及交底，培训记录完整、交底签字齐全，缺少1次培训或交底记录扣2分；抽查作业人员对本岗位工艺文件的掌握情况，1人不熟悉核心要求扣1分。2.2工艺运行控制（25分）工艺参数平稳性（10分）：关键工艺参数（温度、压力、流量、液位、组分等）控制在规定范围内，平稳率≥99%（按GB/T44693.6计算），每降低1个百分点扣3分；参数偏离后及时采取纠正措施并记录，未及时处置或未记录1次扣2分。操作记录规范性（5分）：工艺运行记录、操作记录及时、准确、完整，填写清晰、签字齐全，无漏填、错填、补填现象，发现1处不规范记录扣0.5分；记录保存符合规定期限，缺失1份关键记录扣1分。控制回路与联锁管理（10分）：控制回路自控投用率≥98%，每降低1个百分点扣2分；联锁装置正常投用，无擅自解除、屏蔽联锁现象，发现1起违规行为扣5分；联锁摘除、投用严格执行审批流程，缺少审批记录1份扣3分。2.3工艺风险管控（20分）风险辨识与评估（8分）：定期开展工艺风险辨识（至少每年1次），涉及“两重点一重大”的装置按要求开展危险与可操作性分析（HAZOP）、保护层分析（LOPA）等，未按规定开展扣8分；风险辨识全面、评估准确，建立风险分级管控清单，缺失1项关键风险管控措施扣2分。重大危险源管理（6分）：重大危险源辨识、分级、登记建档符合规定，安全设施（监测监控、应急装备等）完好有效，发现1处隐患扣2分；重大危险源定期检测、评估，相关记录完整，缺少1次检测或评估记录扣3分。隐患排查治理（6分）：建立工艺相关隐患排查治理台账，隐患整改“五落实”（责任、措施、资金、时限、预案）到位，一般隐患整改完成率100%，重大隐患按规定上报并限期整改，未达标1项扣3分；隐患排查记录、整改验收记录完整，缺失1份扣1分。2.4工艺变更管理（15分）变更分类管控（5分）：严格区分工艺技术变更、设备设施变更、管理变更，按规定实行分级审批，未按分类审批1次扣3分；变更申请、评估、审批、实施、验收流程完整，缺少1个环节记录扣2分。变更实施管控（5分）：变更实施前开展风险评估及安全交底，落实管控措施，未落实1项扣2分；变更实施过程严格遵守作业规范，未发生工艺波动或安全隐患，发生1次违规实施扣3分。变更验收与固化（5分）：变更完成后及时组织验收，验收合格后方可投入正式运行，未验收即运行1次扣5分；变更相关文件及时修订更新，形成闭环管理，未修订文件1项扣2分。2.5开停车与特殊作业管理（10分）开停车管理（5分）：开停车前编制专项方案，开展“三查四定”，具备条件后方可实施，缺少方案或检查记录扣3分；开停车过程严格执行方案，关键步骤逐项确认，记录完整，发现1处违规操作扣2分；开停车后及时总结，分析问题并提出改进措施，未总结扣2分。特殊作业工艺管控（5分）：动火、进入受限空间等特殊作业前，对作业区域工艺条件进行确认，落实隔离、置换、检测等措施，未落实1项扣3分；作业过程中安排专人监护，实时监控工艺参数，发现参数异常及时处置，未监护或未及时处置1次扣2分。2.6工艺报警管理（5分）：建立工艺报警优化机制，报警设置合理，无无效报警、冗余报警，发现1处不合理报警扣1分；作业人员及时响应工艺报警，处置流程规范、记录完整，未及时响应或未记录1次扣2分；报警处置闭环率≥98%，每降低1个百分点扣1分。2.7应急处置与事故管理（5分）：工艺相关突发事件应急处置方案齐全，定期开展应急演练，演练记录完整，缺少方案或演练记录扣2分；发生工艺相关事故（含未遂事件）后，按“四不放过”原则调查处理，及时上报并记录，未按规定处理1次扣5分；事故整改措施落实到位，形成闭环管理，未落实1项扣2分。2.8加分项（最高加5分）：工艺优化成效显著，降低能耗、物耗或提升产品质量，经企业确认后加2-3分；主动发现重大工艺安全隐患并及时处置，避免事故发生的加3-5分；在工艺管理创新、技术改造等方面取得突破，获得企业或上级部门表彰的加2-3分。2.9扣分项（不设下限）：发生一般工艺相关生产安全事故，扣20分；发生较大及以上工艺相关生产安全事故，实行“一票否决”，年度考核为不合格；擅自修改工艺参数、违反工艺纪律导致工艺波动或安全隐患的，1次扣10分；隐瞒工艺相关事故、隐患或考核数据造假的，1次扣15分。3.考核等级划分优秀：考核得分≥90分，工艺管理规范，无重大安全隐患，未发生工艺相关事故；合格：考核得分60-89分，工艺管理基本规范，存在一般隐患但已及时整改，未发生一般及以上工艺相关事故；不合格：考核得分＜60分，或存在重大工艺安全隐患未整改，或发生一般及以上工艺相关生产安全事故，或存在考核数据造假、隐瞒事故等严重违规行为。4.考核结果应用绩效挂钩：月度考核优秀的部门或个人，给予绩效奖金上浮10%-20%；年度考核优秀的，优先推荐评优评先，发放年度专项奖励；考核不合格的，扣减月度/年度绩效奖金，部门负责人及相关岗位人员需提交整改计划。岗位调整：年度考核连续2次不合格的岗位人员，进行岗位培训；培训后仍不合格的，调整岗位或按企业规章制度处理；部门年度考核不合格的，对部门负责人进行约谈，情节严重的调整职务。管理改进：考核小组针对考核中发现的问题，梳理工艺管理薄弱环节，督促相关部门制定整改措施，明确整改时限；将考核结果作为修订工艺管理制度、优化考核标准的重要依据，推动工艺管理体系持续完善。5.异议处理与申诉被考核部门或个人对考核结果有异议的，可在考核结果公示后3个工作日内，向考核小组提交书面申诉材料，说明异议理由并提供相关佐证资料。考核小组在收到申诉材料后5个工作日内，组织复核，复核过程充分听取申诉方意见，核查相关资料及现场情况，形成复核意见并书面反馈申诉方。复核意见为最终考核结果，被考核方对复核意见仍有异议的，可向企业安全生产委员会提交最终申诉，由安全生产委员会作出最终裁