证券登记服务协议书

证券登记服务协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司，

地址：中国北京市朝阳区金融大街甲2号XX大厦18层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券登记服务股份有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX中心25层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

**协议简介**

甲方为开展证券业务活动，需委托乙方提供专业的证券登记服务，以保障证券交易安全、高效、合规地完成。乙方凭借其专业的技术平台、丰富的行业经验及完善的风险管理体系，具备为甲方提供高质量证券登记服务的资质和能力。基于双方在证券登记服务领域的共同需求，经友好协商，特订立本协议。本协议旨在明确双方在证券登记服务合作中的权利与义务，确保服务内容、标准及流程符合相关法律法规及行业规范，为甲方的证券业务运营提供可靠保障。双方同意，本协议的签订及履行将基于以下前提条件：甲方具备合法的证券业务经营资质，乙方具备提供证券登记服务的专业资质及必要的技术条件，双方均遵守中国证券监督管理委员会及相关监管机构的监管要求。本协议的履行将围绕证券登记的具体业务展开，包括但不限于股东名册管理、证券账户服务、交易数据核对、资金清算支持等，以实现甲方业务运营的顺畅及合规性要求。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供证券登记服务的具体内容、标准及流程，确保乙方能够依据法律法规及行业规范，为甲方证券业务运营提供安全、高效、准确的登记服务。本协议涉及的证券登记服务范围包括但不限于：证券账户的开设、变更与注销管理；股东名册的登记、维护与更新；证券交易的过户登记；分红派息等权益处理；证券持有人信息的查询与核对；相关登记数据的备份与存档；以及双方约定的其他与证券登记相关的辅助服务。通过本协议的履行，甲方旨在提升证券登记工作的效率与合规性，降低运营风险，保障投资者权益，而乙方则通过提供专业服务，巩固其在证券登记服务领域的市场地位，并实现自身业务目标。

第二条定义

本协议中下列术语具有以下含义：

“证券”：指在中国证券监督管理委员会登记注册的、债券、基金份额及其他依法发行的证券品种。

“证券账户”：指投资者在证券登记结算机构开立的用于记录其持有的证券及资金余额的账户。

“股东名册”：指记录证券持有人姓名（或名称）、证券持有数量、持股权益等信息的簿记册。

“过户登记”：指在证券交易完成后，将证券的所有权从卖方转移到买方的登记行为。

“分红派息”：指发行证券的公司按照规定向股东分配利润或利息的行为。

“服务标准”：指本协议约定的证券登记服务的质量要求，包括准确率、及时性、安全性等指标。

“不可抗力”：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权利与义务**

(1)**权利**：

甲方有权要求乙方按照本协议约定及服务标准提供证券登记服务；

甲方有权对乙方提供的登记服务进行监督，并要求乙方对不符合约定要求的服务进行纠正；

甲方有权获取与自身证券登记相关的数据信息，乙方应依法保障甲方数据使用的保密性；

甲方有权在协议约定的范围内，对证券登记服务的内容、期限等进行调整，但需提前书面通知乙方并经双方协商一致；

如因乙方服务失误给甲方造成直接经济损失，甲方有权要求乙方承担赔偿责任，赔偿范围以实际损失为限。

(2)**义务**：

甲方应确保其具备开展证券业务所需的合法资质，并遵守相关法律法规及监管要求；

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的业务数据及申请材料，并对材料的真实性、合法性负责；

甲方应按照本协议约定及时向乙方支付服务费用，逾期支付应承担相应的违约责任；

甲方应指定专门联系人负责与乙方的沟通协调，确保信息传递的及时性与准确性；

甲方应配合乙方进行证券登记数据的核对与确认工作，并在规定时限内完成相关确认手续；

甲方应采取必要的安全措施，保护其提供给乙方的账户信息、交易数据等敏感信息，防止泄露或滥用。

**2.乙方的权利与义务**

(1)**权利**：

乙方有权按照本协议约定收取服务费用；

乙方有权要求甲方提供必要的服务配合，包括但不限于业务数据、身份验证材料等；

乙方有权拒绝执行违反法律法规或本协议约定的服务请求；

乙方在提供服务过程中知悉的甲方商业秘密或敏感信息，有权要求甲方保密，并依法承担保密义务；

如因甲方原因（如数据错误、指令延迟）导致服务失误，乙方有权免除相应责任或根据协议约定扣除部分服务费用。

(2)**义务**：

乙方应建立完善的证券登记服务系统，确保服务的安全性、准确性与高效性，系统运行应符合国家信息安全等级保护标准；

乙方应按照本协议约定的服务范围与标准，为甲方提供连续、不间断的证券登记服务，保障交易数据的实时处理与准确登记；

乙方应配备专业的服务团队，对甲方的服务需求进行及时响应，并提供必要的技术支持与业务指导；

乙方应建立严格的数据备份与灾难恢复机制，确保证券登记数据的完整性与可追溯性，并定期向甲方披露系统运行报告；

乙方应遵守中国证券监督管理委员会及相关监管机构的监管要求，定期报送服务报告及合规证明文件；

乙方应对甲方的服务请求进行审核，并在合理时限内完成登记手续，如遇特殊情况需延迟处理的，应提前书面通知甲方并说明原因；

乙方应确保其员工接触甲方的业务信息时，遵守保密协议，未经甲方书面授权，不得泄露或用于其他用途；

乙方应配合甲方进行证券登记数据的审计与核查，并根据甲方要求提供相关数据报表及证明文件。

第四条价格与支付条件

乙方向甲方提供本协议约定的证券登记服务，服务费用的标准为人民币XX元/年（大写：人民币XX元整），该费用包含但不限于证券账户管理、股东名册维护、交易过户登记、分红派息处理等基础服务内容。如甲方需增加本协议未列明的增值服务或提高服务标准，双方应另行协商确定费用。服务费用的支付方式为银行转账，甲方应在每年XX月XX日前将当年度的服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX证券登记服务股份有限公司

账号：XXXXXX

甲方逾期支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停提供证券登记服务，直至甲方付清全部费用及违约金。甲方支付的服务费用仅限于本协议约定的服务周期，不得提前抵扣或用于其他用途。乙方应在收到甲方支付的服务费用后，开具等额的增值税专用发票。如因汇率变动等因素导致费用调整，双方应提前一个月协商并书面确认新的收费标准。甲方有权根据业务量变化，在服务周期届满前一个月书面通知乙方调整服务规模，相应费用按实际服务量比例进行调整，但调整幅度不低于XX%。甲方应确保支付信息的准确性，如因甲方提供错误账户信息导致款项无法到账，相关银行手续费由甲方承担，且乙方不承担延迟付款的责任。乙方应在收到款项后及时开具发票，并确保资金到账无误。任何一方变更银行账户信息，应至少提前XX日以书面形式通知对方，否则由此产生的后果由未通知方承担。支付条件包括甲方合法经营、乙方按约提供服务、双方无违约情形等基本前提，如发生重大违约事件，支付条件可能根据协议约定或法律规定进行调整。

第五条履行期限

本协议的履行期限为自双方签字盖章之日起XX年，自XX年XX月XX日起至XX年XX月XX日止。协议期满前XX个月，如双方均未提出书面终止意向，本协议自动续展XX年，续展次数不限。如需提前终止协议，提出终止方应至少提前XX个月书面通知对方，经双方协商一致并签署书面补充协议后方可生效。协议有效期内，乙方应保证其证券登记服务系统每日XX时至XX时正常运行，保障证券登记业务的连续性，除法定节假日及不可抗力因素外，服务中断时间不得超过XX分钟/次。甲方应确保其业务系统与乙方系统之间的数据接口在协议有效期内保持畅通，并配合乙方进行系统升级、维护等必要工作，相关配合时间应提前XX日通知甲方。关键时间节点包括每年XX月XX日前完成上一年度服务费用的结算支付，每年XX月XX日前完成证券登记数据的年度审计，以及双方约定的服务请求响应时限、数据提供时限等，任何一方违反这些时间节点均构成违约。如遇监管政策调整或业务范围变更，双方应依据规定或协议约定调整履行期限及内容。乙方应提前XX日通知甲方任何可能影响服务提供的系统维护或升级计划，并尽量安排在业务量较低的时段进行，维护期间应提供备用方案确保核心服务不中断。甲方应按协议约定的时间节点提交业务数据及申请材料，如遇特殊情况需延迟提交，应提前XX日书面说明理由并征得乙方同意。任何一方在履行期限届满前XX日内发生重大经营风险或合规问题，守约方有权书面通知违约方暂停履行相关义务，直至风险消除或问题解决。

第六条违约责任

**1.甲方违约责任**

(1)**未按时支付服务费用**：甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停提供证券登记服务，直至甲方付清全部服务费用、违约金及可能产生的滞纳金。因甲方违约导致乙方采取法律措施追索欠款，甲方还应承担乙方因此产生的全部费用，包括但不限于律师费、诉讼费、保全费等。若甲方违约行为导致乙方信用评级下降或无法获得银行授信，甲方应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

(2)**提供虚假或错误数据**：甲方提供的业务数据、申请材料或身份验证信息存在虚假、错误或遗漏，导致乙方服务失误、系统故障或违反监管要求的，甲方应承担全部责任，包括但不限于乙方修复系统产生的费用、对第三方造成的损失赔偿以及监管机构处以的罚款。乙方有权要求甲方退还已支付的服务费用，并可根据实际情况要求甲方支付相当于当年服务费用XX倍的违约金。若因甲方错误数据导致证券登记错误，甲方应负责承担纠正成本，并赔偿相关投资者因此遭受的直接经济损失。

(3)**未履行配合义务**：甲方未按约定配合乙方进行数据核对、系统测试或提供必要的工作条件，导致服务延迟或质量下降的，每延迟或下降一日，甲方应按当日应服务费用XX%向乙方支付违约金。违约金累计不超过当年服务费用的XX%。若因甲方不配合导致乙方违反监管规定或服务协议，甲方应承担全部违约责任，并赔偿乙方因此遭受的行政处罚、罚款及第三方索赔。

(4)**违反保密义务**：甲方违反本协议关于保密约定的，应向乙方支付人民币XX万元违约金，并承担乙方因此遭受的全部经济损失。若甲方行为构成犯罪，还应承担相应的刑事责任。乙方在赔偿后有权向甲方追偿全部损失。

**2.乙方违约责任**

(1)**服务中断或质量不达标**：乙方因系统故障、操作失误或管理不善导致证券登记服务中断或登记数据出现错误，给甲方造成直接经济损失的，应按实际损失金额的XX%向甲方支付赔偿金，但累计赔偿金额不超过XX万元。服务中断时间超过XX小时的，每超过一小时，乙方应按当日应服务费用XX%向甲方支付违约金。因乙方违约导致甲方违反监管规定或业务中断的，乙方还应承担相应的行政责任和经济赔偿。

(2)**数据安全责任**：乙方未能建立完善的系统安全防护措施，导致甲方证券登记数据泄露、篡改或丢失的，应承担全部赔偿责任，包括但不限于数据恢复费用、第三方索赔、监管罚款等。赔偿金额不低于人民币XX万元，且乙方应在XX日内完成数据恢复或提供替代方案。若因乙方数据安全责任导致甲方业务资格受影响或投资者权益受损，乙方还应承担无限连带责任。

(3)**未履行通知义务**：乙方未按本协议约定提前XX日通知甲方进行系统维护、升级或变更服务条款，导致甲方业务受影响的，应向甲方支付相当于当年服务费用XX%的违约金。因未通知导致的直接损失由乙方承担赔偿责任。

(4)**违反监管要求**：乙方提供的服务违反中国证券监督管理委员会等监管机构的规定，导致甲方受到行政处罚或市场禁入的，乙方应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。甲方有权解除本协议并要求乙方支付相当于当年服务费用XX倍的违约金。

(5)**保密责任**：乙方及其员工泄露甲方商业秘密或敏感信息的，应向甲方支付人民币XX万元违约金，并承担相应的法律责任。泄露行为给甲方造成持续损失的，应持续赔偿直至损失停止。

**3.违约金与赔偿限制**

本协议约定的违约金条款是双方真实意思表示，具有法律效力。任何一方违约时，守约方除有权要求违约方支付违约金外，还有权要求其赔偿实际损失，包括直接损失和可预见的间接损失。但无论如何，甲方累计获得的赔偿总额不应超过本协议履行期内甲方已支付的服务费用总额。乙方累计获得的赔偿总额不应超过人民币XX万元。双方应通过友好协商或法律途径解决违约责任争议，任何一方不得单方面免除或变更违约责任条款。如违约行为构成欺诈或严重违反诚信原则，守约方有权解除协议并要求全额赔偿。双方应在违约事件发生后XX日内书面确认违约事实及责任划分，逾期未确认的视为同意守约方主张。任何一方违约导致协议无法继续履行的，守约方有权解除协议，并要求违约方支付相当于当年服务费用XX倍的解除协议费。违约方应在收到解除协议通知后XX日内完成清算工作，并将甲方资产及数据完整移交给指定第三方。

第七条不可抗力

“不可抗力”是指双方在签订本协议时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）；战争、武装冲突、恐怖袭击、暴乱、政府行为（如征收、没收、法律法规的突然变更等）；传染病疫情；社会事件（如大规模停工、罢工等）；以及双方无法控制的网络攻击、系统故障或其他技术问题。不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议义务的，受影响方应在不可抗力发生后XX日内书面通知另一方，详细说明不可抗力事件的影响范围、预计持续时间及预期恢复时间。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或解除本协议。如不可抗力持续超过XX日，双方均有权单方面解除本协议，但应提前XX日书面通知对方，并对解除前已履行的部分承担相应责任。因不可抗力导致的履行延迟或无法履行，受影响方不承担违约责任，但应采取措施尽量减少损失。双方应各自承担因不可抗力事件产生的直接损失，包括为应对不可抗力而发生的合理费用，但不得向对方索赔。不可抗力消除后，受影响方应立即恢复履行本协议义务，如恢复履行对另一方造成额外费用的，双方应协商解决。任何一方在不可抗力发生后XX日内未履行通知义务，视为未发生不可抗力事件，仍需承担违约责任。不可抗力的认定应以主管机关的证明文件或相关事实记录为准，如双方对不可抗力是否存在或影响程度有争议，应通过友好协商解决；协商不成的，提交本协议约定的争议解决机构处理。任何一方不得利用不可抗力事件作为借口，故意拖延履行义务或损害对方利益。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，应提交至乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。双方均有权在诉讼前申请仲裁，仲裁机构应依据中华人民共和国仲裁法设立，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。如选择仲裁方式，仲裁地点为乙方所在地，仲裁语言为中文。仲裁裁决作出后，双方应自觉履行。在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，任何一方不得因此中断或停止协议履行。如一方违反此约定，其行为视为违约，应承担相应责任。仲裁或诉讼过程中产生的费用（包括但不限于仲裁费、律师费、诉讼费等）由败诉方承担，胜诉方有权要求败诉方承担。争议解决期间，双方应避免采取任何可能加剧争议的行动，包括但不限于公开指责、采取报复措施或损害对方商誉，任何一方违反此约定的，应承担相应的法律责任。双方同意，在争议解决过程中，任何一方均应向对方提供必要的文件、证据和信息，并配合争议解决机构的与审理工作。如争议涉及国家利益、社会公共利益或需要监管机构介入的事项，双方应依法向有关主管部门报告，并遵守其处理决定。争议解决完毕后，双方应签署相关确认文件，并据此结清所有未了债务和责任，协议其他条款在履行完毕前继续有效。

第九条其他条款

(1)**通知方式**：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日书面通知对方，否则按原地址或联系方式发送的通知视为有效送达。邮件通知以进入对方电子邮箱之日视为送达，传真通知以发送成功回执显示之日视为送达。如通过电子邮件或传真发送，发出方应保留发送记录作为送达证明。

(2)**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均须由双方授权代表以书面形式签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议内容。补充协议的签署和效力不影响本协议其他条款的效力，除非补充协议另有约定。

(3)**终止条件**：除本协议另有约定或发生不可抗力、一方破产或解散等情况外，任何一方单方面终止本协议，应向对方支付相当于当年服务费用XX倍的终止协议费，并承担由此给对方造成的直接损失。支付完成后，乙方应在XX日内完成甲方证券登记数据的最终整理和移交给甲方指定第三方，并配合甲方完成后续衔接工作。双方应在协议终止后XX日内结清所有未了债务，包括服务费用、违约金等。

(4)**可分割性**：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商以有效条款替代无效条款，确保协议整体目的得以实现。

(5)**法律适用与合规**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方均应遵守所有适用法律法规及监管要求，任何一方违反导致协议无法继续履行的，守约方有权解除协议并要求赔偿。

(6)**独立