2026年合规管理专员考试题库及答案

2026年合规管理专员考试题库及答案一、单选题（共10题，每题2分）1.某科技公司因违反《网络安全法》被罚款100万元，该公司的合规风险属于哪种类型？A.操作风险B.法律合规风险C.信用风险D.市场风险2.根据《企业内部控制基本规范》，企业内部控制的目标不包括以下哪项？A.提高经营效率和效果B.规范企业运作行为C.保障资产安全D.完全消除所有经营风险3.某金融机构要求员工签署《反商业贿赂承诺书》，该措施属于哪种合规管理工具？A.合规培训B.合规审查C.合规承诺D.合规审计4.《数据安全法》规定，数据处理者应当采取技术措施，保障数据安全。以下哪项不属于技术措施？A.数据加密B.访问控制C.数据备份D.定期发布数据报告5.某医药企业因未按规定报告临床试验数据被监管部门处罚，该事件反映出企业存在什么问题？A.合规文化薄弱B.合规流程不完善C.合规资源不足D.合规意识缺乏6.根据《上市公司治理准则》，独立董事的独立性要求不包括以下哪项？A.不得在上市公司担任高管B.与上市公司不存在直接利益关系C.可以持有上市公司不超过1%的股份D.不得接受上市公司任何形式的报酬7.某企业通过第三方供应商提供客户服务，该企业需要履行的合规责任是什么？A.仅对自身行为负责B.对第三方行为承担连带责任C.仅监督第三方行为D.不需承担任何责任8.《反不正当竞争法》规定，经营者不得进行虚假宣传。以下哪项不属于虚假宣传？A.擅自使用他人知名商品特有的名称B.对产品性能进行夸大宣传C.报销广告费用D.使用仿冒的注册商标9.某企业内部审计发现，财务部门存在违规报销现象。该企业应采取什么措施？A.直接处罚财务人员B.重新制定报销流程C.仅进行内部通报D.忽略该问题10.合规风险管理的基本原则不包括以下哪项？A.全面性原则B.重要性原则C.经济性原则D.主观性原则二、多选题（共5题，每题3分）1.企业合规管理体系通常包括哪些要素？A.合规政策B.合规组织架构C.合规培训D.合规监督E.合规考核2.《个人信息保护法》规定，处理个人信息应当遵循哪些原则？A.合法、正当、必要原则B.公开透明原则C.最小化处理原则D.存储限制原则E.接受个人同意原则3.某企业因违反环保法规被处罚，该事件可能引发哪些风险？A.法律风险B.财务风险C.声誉风险D.运营风险E.管理风险4.合规审查通常包括哪些内容？A.合规政策审查B.合规流程审查C.合规风险识别D.合规绩效考核E.合规培训效果评估5.《反垄断法》规定，经营者达成垄断协议可能包括哪些形式？A.价格垄断协议B.市场分割协议C.限制产量协议D.搭售协议E.不得进行协议垄断三、判断题（共10题，每题1分）1.合规管理只是合规部门的职责，与其他部门无关。（×）2.企业可以通过支付“封口费”来规避合规风险。（×）3.《证券法》规定，上市公司必须披露重大资产重组信息。（√）4.合规培训可以完全消除企业的合规风险。（×）5.独立董事必须具有财务专业知识。（√）6.企业不需要对供应商的合规行为负责。（×）7.虚假宣传属于正常的市场竞争行为。（×）8.内部审计部门独立于合规管理部门。（√）9.合规风险管理只需要关注法律风险。（×）10.合规承诺书可以替代合规管理制度。（×）四、简答题（共3题，每题5分）1.简述企业合规管理体系的基本框架。答：企业合规管理体系的基本框架通常包括以下要素：-合规政策：制定明确的合规政策，明确合规要求。-合规组织架构：设立合规管理部门，明确职责分工。-合规培训：定期开展合规培训，提高员工合规意识。-合规审查：定期进行合规审查，识别和评估合规风险。-合规监督：建立合规监督机制，确保合规政策执行。-合规考核：将合规表现纳入绩效考核，强化合规责任。2.简述《个人信息保护法》中“最小化处理原则”的含义。答：“最小化处理原则”指处理个人信息应当具有明确、合理的目的，并应当限于实现目的的最小范围。具体包括：-收集个人信息时，不得过度收集。-处理个人信息时，不得超出收集目的。-存储个人信息时，不得长期保留。-使用个人信息时，不得扩大使用范围。3.简述企业如何防范商业贿赂风险？答：企业防范商业贿赂风险可以采取以下措施：-建立反商业贿赂制度，明确禁止贿赂行为。-开展反商业贿赂培训，提高员工意识。-加强供应商管理，确保供应商合规。-建立举报机制，鼓励员工举报贿赂行为。-定期进行合规审查，识别和评估贿赂风险。五、案例分析题（共2题，每题10分）1.某医药公司销售部门为达成业绩目标，要求经销商提供“回扣”，并以此作为销售奖励。合规部门发现后，公司领导要求销售部门停止该行为，但允许已发生的“回扣”予以报销。请问该公司的做法存在哪些合规问题？应如何改进？答：-合规问题：-违反《反不正当竞争法》，商业贿赂属于非法行为。-违反《医药行业合规管理办法》，医药企业禁止使用“回扣”。-公司领导默许已发生的“回扣”报销，属于纵容违规行为。-改进措施：-立即停止“回扣”行为，并追回已报销的“回扣”款。-对相关责任人进行处罚，包括销售人员和公司领导。-加强合规培训，明确禁止商业贿赂。-建立合规监督机制，防止类似问题再次发生。2.某电商平台因用户数据泄露被监管部门处罚，该平台声称是由于第三方技术服务商疏忽导致。但监管部门调查发现，平台自身也存在数据存储不安全的问题。请问该平台应如何应对？答：-应对措施：-立即采取补救措施，修复数据安全漏洞。-向监管部门说明情况，积极配合调查。-对受影响的用户进行赔偿，并公开道歉。-加强数据安全管理，提高第三方技术服务商的管理标准。-定期进行数据安全审计，确保数据安全。-合规改进：-完善数据安全管理制度，明确数据安全责任。-对员工进行数据安全培训，提高安全意识。-建立数据安全事件应急预案，及时应对数据泄露风险。答案及解析一、单选题答案及解析1.B解析：该科技公司违反《网络安全法》被罚款，属于法律合规风险。2.D解析：《企业内部控制基本规范》的目标包括提高经营效率和效果、规范企业运作行为、保障资产安全，但不包括“完全消除所有经营风险”。3.C解析：签署《反商业贿赂承诺书》属于合规承诺，是预防商业贿赂的重要措施。4.D解析：数据备份属于数据管理措施，不属于技术措施。技术措施包括数据加密、访问控制等。5.D解析：未按规定报告临床试验数据反映出企业合规意识缺乏，可能导致严重法律后果。6.C解析：独立董事不得持有上市公司超过1%的股份，其他选项均属于独立性要求。7.B解析：企业对第三方供应商的行为承担连带责任，需确保其合规。8.C解析：报销广告费用属于正常商业行为，不属于虚假宣传。9.B解析：发现违规报销应重新制定报销流程，从源头上预防问题。10.D解析：合规风险管理的基本原则包括全面性、重要性、经济性，不包括主观性。二、多选题答案及解析1.A、B、C、D、E解析：合规管理体系包括政策、组织架构、培训、监督、考核等要素。2.A、B、C、D、E解析：《个人信息保护法》规定处理个人信息应遵循合法、正当、必要、公开透明、最小化、存储限制、接受个人同意等原则。3.A、B、C、D、E解析：违反环保法规可能引发法律、财务、声誉、运营、管理等多重风险。4.A、B、C、E解析：合规审查包括政策审查、流程审查、风险识别、培训效果评估，不包括绩效考核。5.A、B、C、D解析：《反垄断法》禁止经营者达成垄断协议，包括价格垄断、市场分割、限制产量、搭售等。三、判断题答案及解析1.×解析：合规管理需要各部门协同配合，不仅仅是合规部门的职责。2.×解析：支付“封口费”属于商业贿赂，是违法行为。3.√解析：《证券法》要求上市公司披露重大资产重组信息。4.×解析：合规培训可以降低风险，但不能完全消除。5.√解析：独立董事需具备财务专业知识，以保证独立性。6.×解析：企业需对供应商的合规行为承担连带责任。7.×解析：虚假宣传违反《反不正当竞争法》。8.√解析：内部审计部门独立于合规管理部门，以保证客观性。9.×解析：合规风险管理包括法律、道德、运营等多重风险。10.×解析：合规承诺书不能替代合规管理制度。四、简答题答案及解析1.企业合规管理体系的基本框架解析：参考简答题第一