2023年证券从业考试证券基础知识试题和参考答案

2023年证券基础学问试题和参考答案

一单项选择题1、证券的法律特征是指_____()A、

它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制

定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果标准答

案：D2、一般状况下，虚拟资本的价格总额总是实际资本

额()A、大于B、等于C、小于D、不等于标准

答案：A3、提货单表明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权

利，说明提货单是一种______()A、有价证券B、

商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B4、狭义的证

券就指______()A、商品证券B、货币证券C、资

本证券D、现金证券标准答案：C5、证券持有者可以获得确定

数额的收益，这是投资者转让资金运用权的酬劳此收益的最终源泉

是()A、买卖差价B、利息或红利C、生产

经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案：C6、证券

的风险性来源于_____()A、可预料的不利变更B、

无法预料的变更C、更高的收益可能D、将来状况的不确定性标

准答案：D7、世界上第一家股票交易所在成

立()A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城标

准答案：B8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是

()A、北平证券交易所B、上海华商证券交易

所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所标准答案：

A9、,国务院颁发《股票发行及交易管理暂行条

例》()A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、

1994年4月22日D、1995年4月22日标准答案：B10、证券

登记结算公司性质上属于()A、证券服务机

构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织标准答

案：A11、证券业协会和证券交易所属于()A、

政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券

业最高监管机构标准答案：C12、以银行金融机构为中介进行的

融资活动场所即为_____市场()A、干脆融资B、间

接融资C、资本D、货币标准答案：B13、资本市场除了保险

市场和融资租赁市场以外，还包括了()A、证

券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市

场和同业拆措市场I)、证券市场和货币市场标准答案：B14、证

券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要

有：

A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、

资本配置D、监督、定价资本配置标准答案：A15、证券交易价

格是通过得以确定的()A、证券商及投资者协

商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发

行者及证券商协商标准答案：C16、记名股票及不记名股票的差别

在于()A、股东权利B、股东义务C、出资

方式D、记载方式标准答案：D17、在股票票面上标明的金额，

是股票的______()A、票面价值B、账面价值C、

清算价值D、内在价值标准答案：A18、股票的清算价值，是指

公司经过清算后，每股所代表的价值()A、帐

面B、实际C、内在D、理论标准答案：B19、股票实质上代

表了股东对股份公司的()A、产权B、债

权C、物权D、全部权标准答案：D20、优先股股息在当年未

能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为—

_()

A、参及优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调

整优先股标准答案：B21、债券依据发行分为政府债券(包

括政府机构债券)、金融债券和公司债券()A、性

质B、对象C、目的D、主体标准答案：D22、政府为了实施

某种特殊政策而发行的国债是()A、赤字国

债B、建设国债C、斗争国债D、特种国债标准答案：D23、

金管理人D、基金投资顾问标准答案：C32、可在期权到日或到

期日之前的任一个营业日执行的期权是()A、

欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：

B33、期权交易中的选择权，属于交易中的

()A、买方B、卖方C、双方D、第三方标

准答案：A34、领先推出外汇期货交易，标记着外汇期货的正式产

生的交易所是—()A、纽约证券交易B、芝加哥期货交

易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：

C35、1982年2月领先开办堪萨价值线综合指数期货，标记着股价

指数期货的正式产生的交易所是()A、芝加

哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美

国堪萨斯农产品交易所标准答案：D36、存托凭证指在一国证券

市场流通的代表证券的可转让凭证()A、债

权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B37、

可转换证券事实上是一种一般股票的_____()A、长

期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期

权标准答案：A38、优先认股权事实上是一种一般股票的

()A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、

短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C39、《证券法》中的

证券经营机构主要就是指()A、银行B、证券

公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B40、以下不是证

券发行主体的是_____()A、政府B、企业C、居

民D、金融机构标准答案：C41、以下不是证券交易所会员大会

的职权的是()A、制定和修改证券交易所章

程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作

报告D、审定对会员的接纳标准答案：D42、以下不是证券交易

所理事会的职责的是()A、执行会员大会的决

议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规

则D、审定总经理提出的工作支配标准答案：B43、以下哪一个

机种不是会员制证券交易所设立的机构_____()A、

会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会标准答案:B44、

以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是

()A、简洁算术股价平均数B、加权股价平均

数C、修正股价平均数D、综合股价平均数标准答案：A45、

我们平经常说的道―琼斯指数是指它的()A、

工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均

数D、股价综合平均数标准答案：A46、以货币形式支付的股息,

称之为()A、现金股息B、股票股息C、财

产股息D、负债股息标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的

投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为

()A、股票股息B、财产股息C、负债股

息D、建业股息标准答案：B48、投资者买入股票后得到确定的

股息收入，并按确定价格将股票买出，此种状况应计算

______()A、股利收益率B、获利率C、持有期收

益率D、拆股后的持有期收益率标准答案：C49、买入债券后持

至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益

率是()A、干脆收益率B、到期收益率C、

持有期收益率D、赎回收益率标准答案：B50、在通货膨胀状况

下，发行保值贴补债券，这是对的补偿()A、

信用风险B、购买力风险C、经营风险I)、财务风险标准答案:

B51、经纪类证券公司只能从事单一的()A、

证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪

业务和证券自营业务标准答案：A52、证券公司的性质不应是

()A、有限责任公司B、无限责任公司C、

股份有限公司D、我国《公司法》中所指公司标准答案：B53、

特地为证券的交易和发行供应集中登记、集中存管、集中结算服务的

特地机构，称为()限中心登记结算公司B、

地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：A54、

代理中心登记结算公司为证券的交易和发行供应登记、保管和结算服

务的地方机构，称为______()A、中心登记结算公

司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心标准答案：

B55、信息披露制度是证券市场贯彻的具体体

现()A、公开原则B、公允原则C、公正原则D、

爱惜投资者原则标准答案：A56、依据《公司法》的规定，下面

哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权

()A、制定公司的经营方针和投资方案B、制

定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债

券作出决议标准答案：D57、依据我国《公司法》的规定，股份

有限公司的法定代表人是()A、总经理B、监事

长C、董事长D、副董事长标准答案：C58、为加强证券市场

的规范和监管，爱惜投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场

健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了

()A、《禁止证券欺诈行为暂行方法》B、《关

于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》C、《证券业从业人员

资格管理暂行规定》D、《证券市场禁入暂行规定》标准答案：

D59、中国证券业协会实行的组织形式()A、

会员制B、公司制C、基金会D、事业单位标准答案：A60、

证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，

资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动

达，若要重新成为证券从业人员，须要重新申请

()A、8个月24个月B、24个月18个月C、

18个月18个月D、24个月24个月标准答案：C

二多项选择题61、债券票面的基木要素有

()A、票面价值B、偿还期限C、利率D、

发行者名称E、承销者名称标准答案：ABCD62、债券票面金额定

得较小，将会()A、有利于小额投资者购买B、

发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私

募发行标准答案：ABCD63、依据债券券面形态的不同，债券的分

类包括______()A、实物债券B、贴现债券C、凭

证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案：ACD64、从

债券发行日起，经过确定宽限期后，按发行额的确定比例，接连偿还,

到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于

()A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿

还D、展期偿还E、中途偿还标准答案：ACE65、债券宽限期

过后，发行人可以自由确定偿还时间，随意偿还债券的一部分或全

部。这种方式可称为______()A、定期偿还B、随意

偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案：BD66、

金融债券及银行存款比较，它的特征在于()A、

优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案:

BCDE67、不属于抵押证券()A、信用公司

债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房

地产债券标准答案：ACD68、国际债券的发行人主要有

()A、各国政府B、政府所属机构C、银行

及其他金融机构D、工商企业E、国际组织标准答案:ABCDE69、

投资基金是一种的集合投资方式()A、以少胜

多B、利益共享C、面对机构投资者D、风险共担E、跨国性标

准答案：BD70、依据基金单位是否增加或赎回，可分为

()A、开放式B、封闭式C、公司型D、契

约型E、产业型标准答案：AB71、投资基金的特点包括

______()A、产业集中B、集合投资C、分散风

险D、收益稳定E、专家管理标准答案：BCE72、货币基金收

益及市场利率的关系具体表现为()A、市场利

率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场

利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调，基金收益上升标

准答案：BD73、基金运作费主要包括等()A、

会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续

费E、召开年会费用标准答案：ABDE74、影响封闭式基金单位

价格的干脆因素有_____()A、资产净值B、基金收

益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案：

AC75、金融商品的基本特征是()A、价格的易

变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、困难性标

准答案：ACE76、金融期货交易及金融现货交易相比，区分在于

______()A、交易对象不同B、交易目的不同C、

价格确定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案：

ABD77、金融性汇率风险包括______()A、债权债务

风险股权风险C^选择风险D、储备风险E、坏帐风险标

准答案：AD78、金融期货及金融期权的区分主要表现在

()A、履行保证不同B、投资者权利及义务的

对称性不同C、现金流转不同I)、标的物不同E、盈亏的特点不

同标准答案：ABODE79、可转移证券的特点是

____()A、有事先规定的转移期限B、持有者的身

份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频

繁E、可转换成一般股标准答案：ABDE80、认股权证的三要素

是()A、认股方式B、认股期限C、认股价

格D、认股时间E、认股数量标准答案：BCE81、公司发行优

先认股的目的在于()A、不变更老股东对公司

的限制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致

短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开干脆发行

股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答

案：ACE82、备兑凭证的构成要素是_____()A、发

行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标

准答案：ABCD83、证券交易所的管理制度包括以下内容

()A、对证券上市公司的管理B、对证券交易

行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管

理E、对证券询问人员的管理标准答案：ABC84、参加场外交易

的证券商包括_____()A、证券经纪商B、会员证券

商C、非会员证券商D、证券承销商E、特地买卖政府债券地方

政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案：BCDE85、场外

交易市场主要的交易对象包括()A、债券B、

股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案：AC86、

场外自营买卖是指证券经营机构通过方式进行的证券交

易()A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、

干脆洽谈成交E、自由成交标准答案：CD87、信用评级机构就

是特地负责_____的信用进行等级评定的机构（）A、

上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产

品标准答案：CD88、现代企业制度的最主要特征是制

度（）A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、

董事会E、经理负责标准答案：BC89、债券发行人确定债券票面

利率要考虑的主要因素有（）A、投资者接受程

度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场

价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案：ABCE90、债券

风险主要有______（）A、公司亏损风险B、市场价格

波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案：

BC91、证券发行市场主要由组成（）A、立法

机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案:

CDE92、对证券投资询问机构从业人员行为规范叙述正确的是

______（）A、代理托付人从事证券投资B、不及托付

人约定共享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本询问

机构供应服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他

行为E、对用户保证本金不损失标准答案：BCD93、债券资本损

益主要由债券的的比较关系确定（）A、出售价

格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答

案：BC94、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户证券

交易活动（）A、托付B、融资C、融券D、代理E、

集中标准答案：BC95、我国发展证券市场的指导方针是

______()A、稳定B、法制C、监管D、自律E、

规范标准答案：BCDE96、上市公司信息披露的定期报告包括

()A、年度报告B、中期报告C、季度报

告D、月度报告E、临时报告标准答案：AB97、评价信息披露

水平的标准包括()A、刚好B、有效C、充

分I)、定时E、定量标准答案：ABC98、就世界而言，对证券

商资格的认定有()限特许制B、登记制C、

批准制D、集中制E、完备制标准答案：AB99、证券市场是一

个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到

()A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、

投资者个人利益E、地方利益标准答案：ACD100、下列

属于证券从业人员职业道德规范的()A、爱党爱

国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律遵遵守法律

律标准答案：BCDE101、证券业从业人员的保证性行为主要有

______()A、主动维护投资者的合法权益，珍惜证券

业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效

率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌

服务，保证证券交易中的公开公允公正E、酷爱木职工作，精确款

待客户指令，为客户保密标准答案：ABCDE102、影响有价证券行

市的因素很多，但主要因素则是()A、预期利

息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金

量标准答案：AB103、从一般意义上来说，证券是

_______(_____)A、反映了一种权利义务关系B、持有者的

财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有

某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案：CDE104、

凭证证券()A、有确定价值B、在场外市场有

不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、乂称尢价证

券E、包括全部权凭证和债券凭证两大类标准答案：CD105、证

券的票面要素主要有()A、持有人B、标的

物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案：ABCD106、

广义的有价证券包括______()A、商品证券B、货币

证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案:

ABC107、有价证券()A、本身具有内在价

值B、代表着确定量的财产权利C、持有人可凭该证券干脆取得确

定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价

格标准答案：BCDE108、下列属于货币证券的有

______()A、商业提货单B、商业汇票C、现金证

券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案：BD109、有价证

券按经济特征和法律特征划分可以有()A、产

权性B、增值性C、流通性D、收益性E、风险性标准答案：

ACDE110、证券的流通性是通过实现的()A、

分类B、承兑C、合并D、贴现E、交易标准答案：BDE111、

按交易组织形式不同，证券市场可分为市

场()A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证

券一级E、期货交易标准答案：BC112、全球经济一体化引导了

证券市场的国际化，具体体现为______()A、跨国公

司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资

的国际化标准答案：CDE113、证券经营机构包括

()A、证券承销商B、证券经纪商C、证券

金融公司I)、投资询问公司E、证券分析师标准答案：AB114、

证券市场的基本经济功能包括()A、中介B、

筹资C、定价D、配置E、转制标准答案：BCD115、依据股

票的定义，股票的基本要素是______()A、发行主

体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案：

ACD116、我国《公司法》规定，股票接受的形式有

()A、纸面形式B、电子符号形式C、记账

形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准

答案：AD117、股份有限公司的设立须依照_____等法律法

规()A、证券法B、会计法C、公司法D、公司登

记管理条例E、证券发行及交易条例标准答案：CD118、一般股

票股东享有的权利主要有()A、公司重大决策

的参及权B、公司盈余和剩余资产支配权C、选择管理者D、其

他权利标准答案：ABCD119、一般股股东的义务是

()A、遵纪遵遵守法律律B、遵守公司章

程C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金D、除法律法规规定

的情形外不得退股E、法律行政法规及公司章程应当担当的其他义

务标准答案：BCDE120、优先股票的特征是

（）A、股息率固定B、股息分派优先C、剩

余资产支配优先D、一般无表决权E、优先出售标准答案:ABCD

三推断题121、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证

券（）标准答案：对122、商业汇票属于货币证

券（）标准答案：对123、证券市场的基本结构为一

级市场和二级市场（）标准答案：错124、美国第一

个证券交易所是在费城成立的（）标准答案：对125、

股票在会计上也称为流淌资产（）标准答案：对126、

认购不记名股票必需一次性缴纳足额股款。（）标准答

案：对127、一股股东不能退股（）标准答案：

错128、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影

响。（）标准答案：对129、优先股票依据是否参及

决策可以分为参及优先股和非参及优先股（）标准答

案：错130、法人股可以是上市流通的股份（）标准

答案：错131、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认

购流通（）标准答案：错132、债券的票面上必需标

明债券的发行人和持有人。（）标准答案：错133、

债券发行后，市场利率出现下降趋势时.，公司不准进行金额偿

还（）标准答案：错134、发行不动产抵押公司债的

标的物可以分次抵押，在偿还时须要依据抵押依次依次偿

还（）标准答案:对135、我国的重点企业债券从1987

年起先由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家

重点建设须要（）标准答案：对136、西方债券发行

注册制度的核心是实质管理原则（）标准答案：

错137、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债

券。（）标准答案：错138、日本的投资基金大部分

都必需上市参加交易（）标准答案：错139、公司型

基金和契约型基金都依据基金公司章程运作（）标准

答案：错140、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提

取（）标准答案：错141、基金管理费是支付给基金

管理人的管理酬劳,其数额从基金资产中提取。（）标准答

案：对142、在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券

在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估

算（）标准答案：错143、基金托管人不必保管基金

管理人的会计帐册（）标准答案：错144、利率期货

是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种（）标

准答案：错145、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而

遭受的风险（）标准答案：对146、利率期货的标的

物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主（）标

准答案：错147、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易

所（）标准答案：错148、多头套期保值方法是投资

者先在期货市场买进期货的交易方式（）标准答案：

对149、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合

约（）标准答案：对150、美式期权可以在到期日后

执行（）标准答案：错151、股票指数期权可以通过

实物交割来结算（）标准答案：错152、利率期权的

标的物往往是确定面额的利率工具（）标准答案：

对153、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合

约（）标准答案：错154、金融期货和金融期权的交

易双方都须要缴纳履约保证金（）标准答案：错155、

美国存托凭证及全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以

通过及欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交

割（）标准答案：对156、美国存托凭证的存券银行和

托管银行都在美国市场上（）标准答案：错157、存

券银行负责ADR的保管和清算（）标准答案：错158、

认股权证可以脱离证券发行（）标准答案：对159、

证券市场依据组织形式可以分为发行市场和流通市

场（）标准答案：错160、证券发行的种类、数量和

发行方式确定着流通市场的规模和运行（）标准答案：

错161、我国证券交易所是一个供应集中竞价交易的场

所（）标准答案：对162、理事会可以依据须要确定

是否设置特地委员会（）标准答案：对163、证券交

易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理

（）标准答案：对164、股份有限公司申请股票上市交易,

必需报经证券交易所核准。（）标准答案：对165、

场外市场交易的证券都不满足在证券交易所上市的标

准（）标准答案：错166、在计算深圳证券交易所综

合指数时，若某一股票暂停买卖，计算指数时将以最近的收盘价为基

础，按发行量为权数进行计算（）标准答案：错167、

日经股价指数接受了道琼斯股价指数方法（）标准答

案：对168、上市公司从税后净利润中偿还债务（）标

准答案：错169、上市公司可以一并提取法定公积金和随意盈余公

积金（）标准答案：错170、上市公司现金股息的支

配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投

资收益（）标准答案：错171、建业股息来自公司的

股本，是一种违规行为（）标准答案：错172、股票

投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股

票的卖出价大于买入价（）标准答案：错173、股

票持有期收益率既要考虑买卖差价，逐要考虑持有期的股息收

入（