EPC项目创效管理方法

EPC项目创效管理方法

EPC工程管理中心

EPC项目创效与常规项目创效存在本质区别，常规项目创效一般

通过变更、工程量核对、工期索赔等商务策划实现，而EPC工程总承

包模式属于总价与工期都固定的合同模式，在投标报价时并无图纸及

清单，总包单位需要承担所有成本、资源、技术、工期等绝大多数风

险，这一根本特点决定了EPC项目的创效核心是：限额。

一、限额设计

1、宏观控制

（1）严控限额天花板

概算管控要结合具体合同条件制定不同策略，以当前主流计价模

式来说（即总价控制+定额下浮），抓住概算控制的“天花板”，必

须以合同签约的价格为概算上限进行控制。例如南沙青少年宫项目投

资估算建安费4.83亿，挂网价4.67亿，我司中标价为4.63亿，项

目在做整体限额设计时，上限按照4.83亿去控制而非中标价4.63亿

元，虽最终财审审定金额达到4.65亿元，仍相当于间接提升了1800

万元的项目成本。

（2）设计基准与设计变更

EPC项目设计必须严格遵照合同及相关设计基准文件开展设计工

作。设计基准文件一般情况下包括但不限于：主合同、设计任务书、

规划设计条件、已完成（经业主审批）的设计图纸、可研报告、交付

标准、材料品牌表及技术规格书。严格按照设计基准文件进行设计的

图纸，即为基准版设计图纸，在基准版图纸基础上，业主提出的的扩

大范围、提升品质等超出合同约定的诉求，即视为业主方需求变更，

可另行计取费用（如调用业主预备赛）。例如深汕湾项目业主方管理

体系不健全，权责流程不清晰，在设计工作推进过程中，反复提出超

出合同、设计任务书范围的需求，如调整规划指标（增加面积8000

平米）、调整约定的业态或功能（如7#楼设置网球场）、调整精装

修范围（全精装调整为局部公共区域精装）等，导致多次设计优化、

增、减量平衡后，仍然超过概算总额。由于没有基准版图纸的确认，

业主过程中所提全部需求都直接叠加并集中体现在蓝图中，无法明确

体现其需求的变化，设计变更认定缺乏相应的基础。

（3）业主预备费策划

业主预备费一般用来应对合同价款调差、需求提高方面，是在合

同权限范围可供概算总额上调的最大幅度。通常采用合理工程品质提

升策划，促使业主使用预备费，以实现扩大合同额及利润项。例如三

馆合一项目，可研报告精装修专业单方造价1200元/平方米不到，项

目部即在策划中考虑先严格按照可研设计标准进行精装设计，后续提

出当前精装效果与产品定位、使用需求不匹配，引导业主使用预备费

进行提档。

（4）留置总包预备费

由于EPC项目绝大多数风险由总包方自行承担，加之当前自身总

承包管理能力不足，行业设计质量普遍不高，因此应该留置一定比例

的总包预备费，以应对施工返工浪费、内部设计变更等情况。一殁的

做法是在内控限额的总额基数上扣留5%到10%,不参与限额划分，在

后续实施过程中用以抵消上述各种情形带来的影响。工程局一公司、

总承包公司等多个EPC项目均采用留置总包预备费的方法。

（5）沟通及合理权益主张

项目经理要充分理解合同条款并具有优秀的沟通能力，能坚持以

合同条款指导工作中的决策，严格按照合同进行履约，对于业主超合

同的需求，应坚决予以反对。对于违背常理、造价过高、难以施工、

后期维保困难等的设计方案，总包方应勇于提出质疑并给出优化建

议、对合理权益进行主张。例如三馆合一项目原初步设计方案中垂直

度小于75°的采光顶为双层内呼吸式玻璃系统，造价过高、施工及

后期维保困难，通过与设计、业主协调，内层玻璃采光顶优化为室内

可拆卸的3mm铝板拉网，降低了施工、维护难度，同时造价减少280.14

万元。

（6）差异化限额划分

概括来说就是，严控结构性成本（土建专业）、合理投入功能性

成本（一般机电专业）、加大投入敏感性成本（幕墙、精装、智能化

等专业），实现品质与效益的共赢，尤其要严防把土建限额做大的惯

性趋势，坚持以利润率高低指导限额划分。例如深汕湾项目即以合同

签约价格10.89亿作为概算上限，进行限额设计。但在限额划分时由

于把土建专业限额指标定得很高（2400元/m?）,导致精装、幕墙等

专业限额不足，与分包签订合同后，仍进行几次合同额缩减（与业主

阶段，则需要做好精细化图纸设计，确保成果落地。具体如下:

(1)初步设计阶段

设计+招采设计+建造设计+品质设计+运维

方案选型-

系统交付标①②③④

准

工艺做法-

功能区交付⑤⑥⑦⑧

标准

材料选型-

品牌交付标

©⑩©

准、技术规

格书

注：四个融合是设计优化的四个维度或说四个思考方向，必须落实到

具体的设计阶段的某项具体工作中去，三个阶段与四个融合是紧密不

可分割的整体。设计优化工作应采用价值工程、全生命周期造价理论、

设计可建造性等基本理论进行检验和判定。

案例①方案选型优化之设计与招采融合

深汕湾科技园项目园林景观原设计方案中有一项风动雕塑，造型

独特属于定制化产品，经市场寻源，发现只有国外厂家才能定制深化

及生产，造价不可控。经与业主沟通对该项方案进行了优化，改为国

内厂家可生产制作的产品。

案例②方案选型优化之设计与建造融合

以深汕湾科技园项目幕墙为例，概算划分金额1亿元，方案估算

1.29亿元，项目以立面施工工期及安全性，说服业主陶瓷薄板改涂

料、石材改真石漆、铝板造型线条简化、玻璃减配等方案优化方法降

低造价，最终招标价格6295.96万元。

案例③方案选型优化之设计与品质融合

深汕湾智苑项目地库车位配比按照规范要求计算，总体盘点下

来，大约每户配0.8个车位，即满足规范要求。通过方案优化，尽量

采用双排停车、长边停车，减少尽端停车，在不增加地下室建筑面积

的情况下，提高停车效率实现每户约1个车位的品质提升。

案例④方案选型优化之设计与运维融合

深汕湾科技园项目园林景观方案中7¥楼室外大台阶方案设置为

迭水+喷泉的景观效果，仅该部分造价水景效果就达80万元，为控制

概算，项目通过高运维费用（电能耗、水池清洁、设备维护）说服业

主取消该部分水景效果。

案例⑤工艺做法优化之设计与招采融合

靖安项目砌体变更为隔墙板施工，未变更前预计收入约1850万，

预计招采成本约2025万，亏损175万，且当地加气块供应不足工期

达不到要求，面临涨价风险，变更为ALC隔墙板，项目通过认价，ALC

隔墙板创效约750万，极大满足工期要求。

案例⑥工艺做法优化之设计与建造融合

中航锂电项目为提升建造效率，加快底板施工，将传统砌筑砖胎

模工艺优化为预制砖胎模工艺。中航项目底板面积约4.3万平方米，

用时18天即完成大面的底板施工，较原沪划1个月完成底板施工，

提前了12天。

案例⑦工艺做法优化之设计与品质融合

武汉光谷同济医院项目在设计做法选择时，充分将创优做法融入

其中，如：阳角弧度处理、屋面排砖对缝、吊顶末端点位排布成线、

设备基础（透水管、排气孔、水簸箕）合理排布等。确保一次成活、

成优，实体品质与观感俱佳，受到相关方高度认可，品牌效应显著。

案例⑧工艺做法优化之设计与运维融合

海螺项目一期（其他单位总实施的）建筑立面的空调机位尺寸设

计过小，导致空调外机无法放置在空调板上，而都是悬挂在空调板上

方的外墙上（底部位于空调板栏杆之上），安装维修困难，且使用安

全风险大、外机易损坏，项目部对一期运维缺陷进行了全面考察，将

在当前项目设计中予以避免。

案例⑨材料选型优化之设计与招采融合

南沙青少年宫项目幕墙面板材料其中一项为复合铝板，该项

材料品牌均为国际品牌（阿鲁克帮-德国、欧瑞驰-澳大利亚、拉

尔斯-西班牙），国内供应市场垄断，无信息价可询。项目部通

过积极与供应方沟通，提前做好差异化认价工作，并自行采购此

项材料，单项净利润率达30%以上。

案例⑩材料选型优化之设计与建造融合

南山医院项目，以提高施工效率，加快施工进度为由，说服叱主

及设计院对底板防水选材进行优化，将底板聚合物卷材变更为预铺反

粘卷材，节约工期的同时创效17.55万元。

案例⑪材料选型优化之设计与品质融合

深汕湾智苑项目泛光工程原有品牌库大多为主打室内灯具的品

牌，室外灯具价格昂贵且不成熟(室外泛光呈现效果差)，通过与业

主积极沟通，扩大原有品牌库，招标时选用性价比高的TCL、润辉、

欧普等品牌，泛光专业合同收入价174万元，定标价73.07万元。

案例。材料选型优化之设计与运维融合

江门档案管项目采用正式置式平屋面，保温材料选用的40mri厚

岩棉板，保温性能X=0.045W/(m2•K),经节能分析，改用30mm挤塑

聚苯板，保温性能X=0.03W/(m2-K),节能效果更好，有利于运降低

运维费用，同时挤塑板比岩棉板便宜，也降低了建安成本。

(2)施工图设计阶段

施工图设计阶段关键是要做到对初步设计的延续与落地。重点要

做好设计接口管理、永临结合、设计复杂化(施工简单化)等，做到

精细化设计，最大化减少返工。具体案例如下：

案例13设计接口案例

南沙青少年宫防火卷帘单位，前期未同步进场配合，相关接口未

有效识别出来。如防火卷帘与机电管综之间的接口就未提前识别，专

业分包商2019年进场后,提出现场机电管线排布影响卷帘的布置，

不满足其需求，需要调整管线的路由布置，造成了局部返工；防火卷

帘与土建之间的接口，砌体构造柱的尺寸、配筋、定位在现场核实后,

也涉及到局部调整C

案例14永临结合案例

南沙青少年宫项目在永临结合方面进行了深度融合，主要有塔吊

基础与底板施工图融合、地下室照明永临结合、地下室通风永临结合、

消防永临结合。有效减免少了较大部分的临设费用投入。

案例15设计复杂化、施工简单化案例

坪山工业化项目叠合板与叠合梁交接处为防止浇筑混凝土时漏

浆，采取了专门的塞缝材料和定制的阴角模的做法，实际施工时则采

取预先在接缝处铺设1cm厚的座浆料，待浆料凝固后再进行混凝土浇

筑的方法，节省了塞缝材料和定制阴角模的材料和人工。

二、限额招采

1、合理选取招采模式

根据项目实际情况合理选取招采模式，以有利于项目整体履约、

盈利为基本原则。除项目特殊情况及特点外，原则上项目的专业分包

商招标优先考虑带方案总价包干的方式、初步设计模拟清单和施工图

下清单招标的方式，以总价或单价限制招采总金额，规避招采阶段超

概风险。以昭通文体公园项目为例，主要专业如幕墙、精装、园林等

均采用固定费率的合同方式，致使各专业分包不断提出变更，把自身

合同额做大，如后勤服务中心精装修专业，由于提高档次，变更增加

9500万元。

2、定制设计合同条款

考虑合同风险个性化定制各专业清单及特殊合同条款，做到面面

俱到、风险规避；尽可能将业主在主合同中给予总包单位的责任通过

分包合同合理分摊、传递给专业分包单位，在分包合同中应采用与主

合同相匹配的保证条款，责任范围条款、担保和承担违约责任条款，

技术标准条款等等C如主合同要求总包单位提供保函或备用信用证，

则在分包合同中对专业分包单位应有相应要求，以最大限度地合理分

摊总包单位所承担的风险责任。如业主有概算要求的项目，应在分包

合同中明确限额要求，超出专业限额部分的价款，由分包单位自行承

担。

1、认质认价工作前置

在限额设计创效中，我们会侧重利润率高的专业配置限额指标,

这些专业通常市场透明度相对较低、大部分材料无信息价。材料定样、

认质认价是招采的关键前置条件所在。幕墙、精装专业主要材料设备

定样定板必须在正式开展招采之前完成，否则我们无法锁定成本与效

益。南沙青少年宫项目幕墙面板材料其中一项为复合铝板，该项材料

品牌均为国际品牌（阿鲁克帮一德国、欧瑞驰-澳大利亚、拉尔斯-西

班牙），国内供应市场垄断。项目部通过积极与供应方沟通，提前做

好差异化认价工作，并自行采购此项材料，单项净利润率达30%以上。

横琴市民中心项目对于无信息价材料即通过市场询价、认价，借助造

价站力量更新材料信息价范围，提前与财审单位沟通获取支持等多种

方式，实现材料成本价与对外报价的差异化。

三、限额施工

1、精细设计、快速履约

一是在设计阶段充分考虑施工便利性，将精益建造融合到设计图

纸中，发挥施工企业的建造优势，提高设计可建造性。我司在各项目

大力推行精益建造，旨在通过设计优化减少多余工序，满足必要工程

品质需求；二是通过工艺优化，减少质量缺陷，提高一次成优率；通

过措施优化，提高施工安全性、便捷性及施工效率。各种精益建造的

途径，最终均为快速履约服务，缩短工期，相应的管理成本也会降低。

三是落实限额施工、精益建造，严控建造接口和工序穿插的执行，落

实进度管理三级四线，以现场履约控限额。例如中航锂电项目制定全

专业、全过程、全资源集成的计划管理体系，实施过程中使用前锋线

计划管理反馈方法，按计划对总平面布置分阶段动态调整、落实物资

设备资源保障到位，提前完成主体结构封顶。