创业融资协议书

创业融资协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：创科智能科技有限公司

甲方地址：北京市海淀区中关村南大街5号科创大厦A座15层1501室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：未来资本管理有限公司

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号金融中心B座25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方创科智能科技有限公司（以下简称“甲方”）是一家致力于技术研发与应用的高新技术企业，目前正处于快速扩张阶段，需要通过外部融资以满足研发投入、市场拓展及团队建设等方面的资金需求；

鉴于乙方未来资本管理有限公司（以下简称“乙方”）是一家专业的风险投资机构，拥有丰富的投资经验和广泛的行业资源，愿意根据甲方的融资需求提供资金支持，并协助甲方优化公司治理结构、提升市场竞争力；

基于双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，经友好协商，就甲方向乙方融资事宜达成如下协议。本协议的签订与履行，旨在明确双方的权利与义务，确保融资行为的合法合规，促进甲乙双方长期合作关系的建立与发展。

本协议的签订背景源于甲方在领域的核心技术突破及市场潜力，乙方基于对甲方发展前景的认可，决定通过股权融资的方式为甲方提供资金支持。双方的合作不仅限于资金层面，还包括战略规划、产业资源对接、管理咨询等方面的全方位合作，以期为甲方创造可持续的长期价值。协议的履行将严格遵循相关法律法规，确保融资过程的风险可控、利益共享。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在创业融资合作中的权利与义务，确保乙方根据甲方的发展需求提供融资支持，并协助甲方实现战略目标。本协议涉及的的具体内容包括：融资金额与股权比例的确定、投资资金的支付方式与时间、双方在公司治理结构中的参与权与监督权、信息披露与保密条款、后续融资支持条款、合作期限与终止条件、违约责任及争议解决机制等。通过本协议的签订与履行，双方旨在建立长期稳定的合作关系，共同推动甲方在领域的业务发展，实现资源共享与价值共创。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

“融资款”指乙方根据本协议约定向甲方提供的资金总额，包括本金及可能产生的利息或费用；“股权”指甲方根据本协议约定向乙方转让或发行的公司股份；“董事会”指甲方根据公司章程设立的决策机构，乙方有权按照股权比例提名董事候选人；“信息披露”指甲方按照本协议约定向乙方提供公司财务、经营、法律等方面的真实、准确、完整的信息；“保密信息”指双方在本协议履行过程中知悉的、未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于技术秘密、客户名单、财务数据等；“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：甲方有权按照本协议约定收取乙方提供的融资款，并有权根据公司发展需要自主支配资金；甲方有权要求乙方履行监督义务，确保公司治理结构的完善；甲方有权在符合公司章程的前提下，决定公司的经营策略和发展方向。

（2）甲方的义务：甲方应按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的公司信息，并保证信息披露的及时性；甲方应按照股权比例参与公司治理，履行董事或股东的职责；甲方应保证融资款用于本协议约定的业务发展目的，不得挪作他用；甲方应按照本协议约定缴纳公司税款及社会费用，并依法维护公司利益；甲方应配合乙方进行公司审计和财务监督，提供必要的资料和便利；甲方应在本协议履行过程中，对双方知悉的保密信息承担保密义务，并在协议终止后继续履行保密责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：乙方有权按照本协议约定向甲方提供融资款，并有权要求甲方按照股权比例转让相应比例的公司股份；乙方有权参与甲方董事会的决策，对公司的重大事项进行监督；乙方有权要求甲方提供公司财务、经营等方面的信息披露，并进行必要的审查；乙方有权在甲方违反本协议约定时，采取包括但不限于要求追加担保、调整股权比例、终止协议等措施维护自身权益。

（2）乙方的义务：乙方应按照本协议约定按时足额向甲方提供融资款，并承担因融资款支付产生的相关费用；乙方应尊重甲方的经营自主权，不得无故干预公司的正常经营活动；乙方应按照本协议约定参与公司治理，履行监督职责时应以客观、公正的态度提出建议；乙方应在本协议履行过程中，对双方知悉的保密信息承担保密义务，并在协议终止后按照约定范围和期限继续履行保密责任；乙方应配合甲方进行市场拓展和资源对接，提供必要的战略支持；乙方应在本协议约定的期限内，对甲方提供的公司信息进行审查，并在融资款支付前完成尽职工作。

第四条价格与支付条件

双方同意，乙方根据本协议向甲方提供的融资金额为人民币壹仟万元整（¥10,000,000.00）（以下简称“融资金额”），用于甲方主营业务发展及日常运营。该融资金额以股权融资方式提供，甲方同意向乙方发行相应比例的公司股份，具体股权比例及对应的估值将在尽职完成后由双方另行协商确定，但乙方认缴出资额占甲方增资后总股本的10%。

乙方应在本协议生效后十五（15）日内，将首期融资金额人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00）支付至甲方指定的银行账户。甲方应在收到该笔款项后三（3）日内向乙方出具收款确认函。剩余人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00）作为第二期款项，乙方应于甲方完成工商变更登记后十（10）日内支付，甲方亦应在收到该笔款项后三（3）日内向乙方出具收款确认函。甲方指定的收款银行账户信息如下：开户行：中国工商银行北京海淀支行；账号：6222020100123456789；户名：创科智能科技有限公司。

甲方应就乙方付款行为向乙方出具合法有效的收款凭证，并配合乙方完成相关付款的税务登记手续。若甲方未按约定使用融资金额，乙方有权要求甲方在收到违约通知后三十（30）日内纠正，否则乙方有权单方面解除协议并要求甲方返还已支付的全部或部分融资金额，并保留追究甲方违约责任的权利。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为自协议生效之日起三年（3）个月。协议有效期届满前，如双方均有意继续合作，可在协议期满前三十（30）日协商续签事宜。

协议生效后，甲方应在六十（60）日内完成工商变更登记手续，并将相关变更证明文件提供给乙方。乙方应在收到甲方提供的工商变更证明文件后十（10）日内配合甲方完成相关工商变更登记确认手续。

双方约定的关键时间节点包括：首期融资金额支付时间为协议生效后十五（15）日内；第二期融资金额支付时间为甲方完成工商变更登记后十（10）日内；甲方信息披露义务应在每季度结束后二十（20）日内完成；年度财务报告提交时间为每年四（4）月三十日前。任何一方未能按上述时间节点履行义务，应视为违约行为，并承担相应的违约责任。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按本协议第四条约定的期限和金额支付股权转让对价，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过三十（30）日，乙方有权解除协议，并要求甲方支付全部股权对价及本项违约金，同时甲方还应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

（2）若甲方未按本协议第二条定义及第五条约定的期限和要求向乙方提供真实、准确、完整的信息披露文件，或隐瞒重要信息，乙方有权要求甲方限期纠正，若甲方在收到乙方要求后三十（30）日内仍未纠正，乙方有权解除协议，甲方应退还乙方已支付的全部融资金额及股权，并承担相当于融资金额10%的违约金，且该违约金不足以弥补乙方损失的，甲方还应赔偿乙方全部损失。

（3）若甲方擅自改变融资款项的用途，未按约定用于公司主营业务发展，乙方有权要求甲方立即纠正，并按擅自改变的用途所涉及金额的百分之二十向乙方支付违约金。若因甲方违约使用导致乙方利益受损，甲方还应承担相应的赔偿责任。

（4）若甲方违反保密义务，泄露本协议项下或因合作而知悉的乙方保密信息，应向乙方支付违约金人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00），并承担相应的法律责任。若该违约行为给乙方造成直接经济损失，甲方还应赔偿全部损失。

（5）若甲方未按本协议约定履行公司治理义务，如无故拒绝召开股东会或董事会，或对重大事项决策不履行表决权，乙方有权要求甲方限期改正，逾期不改的，乙方有权行使股东权利，并要求甲方承担相当于违约事项涉及金额5%的违约金。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按本协议第四条约定的期限和金额支付融资金额，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向甲方支付违约金，直至付清为止。逾期超过三十（30）日，甲方有权解除协议，并要求乙方支付全部未付融资金额及本项违约金，同时乙方还应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

（2）若乙方未按本协议第二条定义及第五条约定的期限和要求提供必要的投资支持或资源对接，或故意拖延、推诿，甲方有权要求乙方限期履行，若乙方在收到甲方要求后三十（30）日内仍未有效履行，甲方有权解除协议，乙方应退还甲方已支付的全部融资金额及股权，并承担相当于融资金额5%的违约金，且该违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应赔偿甲方全部损失。

（3）若乙方违反保密义务，泄露本协议项下或因合作而知悉的甲方保密信息，应向甲方支付违约金人民币叁佰万元整（¥3,000,000.00），并承担相应的法律责任。若该违约行为给甲方造成直接经济损失，乙方还应赔偿全部损失。

（4）若乙方在尽职过程中存在重大过失，导致未能发现甲方存在的重大法律风险或财务风险，并在投资后放任甲方继续违法或进行高风险操作，致使乙方投资权益受损，乙方应在其责任范围内赔偿甲方相应的经济损失。

（5）若乙方未按本协议约定履行监督职责，对甲方可能出现的重大风险未能及时提出警示或采取有效措施，导致乙方投资权益受损，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此遭受的直接损失。

3.关于不可抗力导致违约的处理：若因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行，遭遇不可抗力的一方应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，但应及时采取措施减少损失。

4.关于违约金与损失的赔偿：本协议约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失。但损失赔偿总额不应超过本协议约定的最高违约金总额。若一方违约导致协议解除，违约方还应承担协议履行期内本应获得的收益损失及双方已产生费用的合理补偿。

5.关于违约责任的行使：任何一方行使本协议项下的违约责任，应在违约行为发生后九十（90）日内书面通知对方，并给予对方合理的纠正期限。若对方在期限内纠正，违约方应停止支付违约金或采取进一步措施。若违约行为已构成根本违约，守约方有权立即解除协议并行使本协议约定的所有权利。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、干旱等）、战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱、政府行为（如法律法规的变更、行政命令、政策调整等）、瘟疫疫情、网络攻击、电力或通讯中断以及其他类似无法预见、无法避免并不能克服的事件。

2.影响：任何一方因不可抗力事件导致本协议部分或全部不能履行义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后七（7）日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定延期履行、部分履行或解除协议。

3.责任免除：因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任，也不承担由此给对方造成的损失。但双方均应采取合理措施，减少不可抗力事件造成的损失。不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行协议义务。

4.不可抗力证明：主张不可抗力的一方应承担证明其主张的举证责任，应向对方提供不可抗力事件发生的时间、地点、性质以及影响程度的有效证明文件，如政府公告、新闻报道、官方记录等。双方应相互配合，及时核实不可抗力事件的真实性和影响范围。

5.协议解除：若不可抗力事件持续超过六十（60）日，双方应协商是否解除协议。若协商不成，任何一方均有权单方面解除协议，并通知对方。解除协议后，双方应互不承担违约责任，但已产生的费用应按实际情况结算。

第八条争议解决

1.协商：双方应本着友好、诚信的原则，就本协议履行过程中发生的任何争议或纠纷，首先通过友好协商解决。协商应指定专门联系人，并在合理期限内进行。

2.调解：若协商未能在三十（30）日内达成一致，双方同意将争议提交至北京仲裁委员会或中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“仲裁机构”）进行调解。调解应遵守相关调解规则，调解成功的，双方应签署调解书或调解协议，调解失败的，则视为调解不成。

3.仲裁：若调解未能在六十（60）日内达成一致，或双方直接选择仲裁，本协议争议应提交至上述任一仲裁机构，按照申请仲裁时该机构现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为申请仲裁一方所在地，但双方可书面约定其他仲裁地点。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，或由双方协商确定。

4.诉讼：除双方明确选择仲裁解决外，任何一方均有权就本协议争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应选择北京市海淀区人民法院作为管辖法院。若一方在仲裁或诉讼程序中已经作出对本协议争议有实质性影响的陈述或承诺，该方不得在后续程序中否认或推翻该陈述或承诺。

5.法律适用：本协议争议的解决应适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区法律）。

6.保密：双方在争议解决过程中，对于尚未公开的争议详情、仲裁或诉讼程序中的证据材料、裁决书或判决书等，均应承担保密义务，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十（10）日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过专人递送的通知，送达时视为送达；通过挂号信发送的通知，寄出后五（5）日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非书面形式的修改均无效。变更后的协议条款与本协议原有条款具有同等法律效力，构成双方不可分割的一部分。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。任何一方均不得以未能在本协议中明确约定的事项为由，要求变更或解除本协议。

4.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换该无效条款，以尽可能实现原条款意。

5.独立缔约方：本协议由双方各自独立作出决定并签署，各方的行为不构成对其任何关联方的约束，除非该关联方明确书面同意。

6.非转让性：除非获得对方书面事先同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。任何转让均应遵守本协议的约定，并通知对方。

7.利益分配：若本协议履行涉及双方共同利益人，双方应就利益分配或成本分担事宜进行协商