2026年内部合规专员合规知识竞赛题库建设含答案

2026年内部合规专员合规知识竞赛题库建设含答案一、单选题（共10题，每题2分）1.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，下列哪种行为不属于不正当竞争？（）A.擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢B.仿冒他人知名商品特有的名称、包装、装潢C.经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者D.经营者以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品答案：D解析：选项D属于《反不正当竞争法》第11条规定的“低价倾销”，但需满足“以排挤竞争对手为目的”的条件。其余选项均属于不正当竞争行为。2.某公司员工利用职务便利，非法获取并泄露公司客户信息用于个人牟利，该行为可能违反以下哪项法规？（）A.《中华人民共和国网络安全法》B.《中华人民共和国数据安全法》C.《中华人民共和国反不正当竞争法》D.以上均可能违反答案：D解析：泄露客户信息涉及数据安全（违反《数据安全法》）、不正当竞争（违反《反不正当竞争法》）及网络安全（违反《网络安全法》）。3.在中国境内经营网络游戏的企业，若需开展用户实名认证，其主要依据的法规是？（）A.《中华人民共和国电子商务法》B.《中华人民共和国未成年人保护法》C.《中华人民共和国网络安全法》D.《网络游戏管理暂行办法》答案：C解析：用户实名认证是网络安全和数据合规的核心要求，主要依据《网络安全法》。《电子商务法》和《网络游戏管理暂行办法》仅部分涉及，但《未成年人保护法》与实名认证关联性较弱。4.若某上市公司未按规定及时披露关联交易，可能面临以下哪项监管措施？（）A.责令改正并处以罚款B.暂停上市资格C.对相关责任人处以行政拘留D.以上均可能答案：A解析：根据《中华人民共和国公司法》及交易所规则，未披露关联交易仅可能面临责令改正和罚款，暂停上市和行政拘留适用情形更严格。5.企业在招聘过程中询问应聘者是否存在“重大疾病”，可能违反以下哪项法规？（）A.《中华人民共和国劳动合同法》B.《中华人民共和国就业促进法》C.《中华人民共和国个人信息保护法》D.以上均可能违反答案：B解析：招聘中禁止询问与工作无关的疾病信息，主要依据《就业促进法》第3条禁止就业歧视。6.某跨境企业在中国设立分支机构，需向哪个机构备案其合规管理体系？（）A.国家市场监督管理总局B.中国证券监督管理委员会C.中国银行保险监督管理委员会D.地方商务部门答案：A解析：境外企业在中国设立分支机构需向市场监管部门备案，涉及金融业务需同时向证监会或银保监会报备，但合规备案主体为市场监管部门。7.若某公司内部合规手册规定员工不得私下收受客户礼品，该规定主要依据以下哪项原则？（）A.商业贿赂防范B.数据合规C.知识产权保护D.劳动权益保障答案：A解析：收受礼品可能构成商业贿赂，合规手册的条款旨在防范此类风险。8.根据《中华人民共和国广告法》，以下哪种广告属于禁止发布的内容？（）A.某药品广告宣称“治愈率99%”B.某教育机构广告宣称“包过考试”C.某金融产品广告宣称“保本高收益”D.以上均属于禁止内容答案：D解析：药品、教育、金融广告均存在夸大宣传或虚假承诺风险，全部禁止。9.企业在处理员工投诉时，若涉及个人隐私信息，应遵循以下哪项原则？（）A.严格保密B.公开透明C.及时上报D.以上均需考虑答案：A解析：员工投诉涉及隐私，合规处理需确保信息保密。10.若某企业因数据泄露被监管机构处罚，其内部合规负责人可能面临以下哪项责任？（）A.直接承担罚款B.被追究管理责任C.免责D.仅需提交整改报告答案：B解析：根据《数据安全法》第44条，企业主要负责人和直接责任人员需承担管理责任，合规负责人若未尽到履职义务，也可能被追责。二、多选题（共5题，每题3分）1.企业在制定合规政策时，应考虑以下哪些因素？（）A.法律法规要求B.行业最佳实践C.企业业务特点D.员工行为规范答案：A、B、C解析：合规政策需基于法律法规、行业标准和业务需求，员工行为规范属于执行层面，非制定因素。2.若某公司员工因操作失误导致数据泄露，可能触发以下哪些合规风险？（）A.网络安全责任B.数据出境监管C.消费者权益保护D.劳动纪律处分答案：A、B、C解析：数据泄露涉及网络安全、数据出境（若涉及境外传输）及消费者权益，劳动纪律处分属于内部管理范畴。3.根据中国反洗钱法规，金融机构需建立以下哪些制度？（）A.客户身份识别制度B.大额交易报告制度C.反洗钱培训制度D.信息披露制度答案：A、B、C解析：反洗钱核心制度包括KYC、大额交易报告及培训，信息披露非核心但需遵守。4.企业在开展国际业务时，需特别注意以下哪些国家的合规要求？（）A.美国（FCPA）B.英国（UKBriberyAct）C.德国（Anti-MoneyLaunderingAct）D.日本（CorporateComplianceLaw）答案：A、B、C解析：美、英、德对跨国合规要求严格，日本合规体系相对宽松。5.内部合规专员在审核业务流程时，需关注以下哪些环节？（）A.风险识别B.控制措施有效性C.违规举报机制D.合规培训记录答案：A、B解析：合规审核核心是风险和控制，举报机制及培训记录属于支持性措施。三、判断题（共5题，每题2分）1.企业在招聘过程中，可以因应聘者性别为由拒绝录用。（×）答案：错解析：性别歧视违反《就业促进法》。2.若企业员工因个人原因泄露商业秘密，企业无需承担法律责任。（×）答案：错解析：企业需对员工行为承担管理责任，即便因个人原因泄露。3.上市公司在披露财务信息时，可以延迟披露非重大事项。（×）答案：错解析：所有财务信息需按时披露，非重大事项也需遵守披露规则。4.企业在处理客户投诉时，可以要求客户提供非必要的个人信息。（×）答案：错解析：收集个人信息需遵循最小必要原则。5.合规手册的内容只需制定一次，无需定期更新。（×）答案：错解析：合规手册需根据法律法规变化和业务调整定期修订。四、简答题（共3题，每题5分）1.简述《中华人民共和国反垄断法》中关于“滥用市场支配地位”的界定。答案：-以不公平的高价销售商品或以不公平的低价购买商品；-没有正当理由，低于成本销售商品；-没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；-没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或只能与其指定的经营者进行交易；-没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；-没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇。2.企业在处理跨境数据传输时，需遵守哪些合规要求？答案：-遵守《数据安全法》和《个人信息保护法》的出境规定；-通过安全评估、标准合同或认证等合规路径；-确保数据接收方具备同等保护水平；-明确数据主体权利及企业响应义务。3.内部合规专员在日常工作中，如何识别潜在合规风险？答案：-审核业务流程及政策文件；-分析监管动态及行业案例；-开展合规培训及测评；-处理违规举报及投诉；-评估第三方合作风险。五、案例分析题（共2题，每题10分）1.案例：某上市公司员工张某利用职务便利，将公司未公开的财务数据泄露给竞争对手，导致公司股价下跌。公司调查后发现张某收受竞争对手10万元贿赂。问：公司可采取哪些合规措施追究责任？答案：-对张某解除劳动合同并追究法律责任；-对竞争对手提起诉讼或举报；-修订内部数据安全制度并加强培训；-启动合规审计，排查其他潜在风险；-向监管机构报告事件并配合调查。2.案例：某跨境电商企业在中国设立分支机构，其合规手册规定员工不得向客户索要微信号码。但在实际操作中，部分员工为方便沟通仍索取客户微信，且未记录在案。问：该企业存在哪些合规问题？如