无协议书委托炒股亏损

无协议书委托炒股亏损1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券咨询有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1088号XX金融中心25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备一定的投资需求和风险承受能力，希望通过专业证券咨询服务进行投资，以期获取投资收益；

鉴于乙方拥有专业的证券投资咨询团队、丰富的市场分析经验及合规的投资服务资质，能够为甲方提供符合市场变化的证券投资建议和操作指导；

基于上述背景，甲乙双方经友好协商，本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供证券投资咨询服务事宜达成一致，特订立本协议。本协议旨在明确双方的权利与义务，确保甲方投资决策的专业性和规范性，同时保障乙方的合法权益，促进双方在证券投资领域的合作。本协议的签订与履行，是双方后续所有服务条款及风险管理的法律基础，任何一方均应严格遵守本协议各项约定。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供证券投资咨询服务的具体内容和双方权利义务，确保乙方依据专业能力为甲方提供合规、有效的投资建议，帮助甲方在市场中实现投资目标。本协议涉及的具体内容包括：乙方根据甲方提供的投资需求、风险偏好及资金规模，提供市场分析报告、个股研究、投资组合建议、操作指令执行建议等服务；甲方根据乙方的建议进行投资决策并承担相应风险；双方就服务内容、费用标准、履行期限、违约责任等事项进行约定。本协议旨在构建规范、透明的合作框架，保障双方在证券投资领域的合法权益，促进合作顺利进行。

第二条定义

1.证券投资咨询服务：指乙方基于专业知识和市场分析，为甲方提供证券投资相关的建议、分析及操作指导服务，包括但不限于宏观经济分析、行业研究、个股筛选、投资组合构建等；

2.投资建议：指乙方根据市场情况和甲方需求提出的具体买卖建议或操作方案；

3.投资决策：指甲方在参考乙方建议后自主做出的交易决定；

4.投资风险：指因市场波动、政策变化等因素导致投资本金或收益波动的可能性；

5.服务期限：指本协议约定的乙方提供证券投资咨询服务的起止时间；

6.合规操作：指乙方提供的投资建议及甲方执行交易时遵守相关法律法规及监管要求的行为。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时的证券投资咨询服务，并对服务内容提出合理建议；

（2）甲方有权获得乙方提供的投资分析报告、市场动态信息及操作建议，并有权对建议的合理性进行监督；

（3）甲方应向乙方如实提供个人身份信息、财务状况及投资需求，确保信息的真实性、完整性；

（4）甲方应按照乙方建议或自主决策执行交易，并承担交易产生的全部投资风险；

（5）甲方应按照本协议约定按时足额支付服务费用，逾期支付应承担违约责任；

（6）甲方应严格遵守中国证监会及相关监管机构的规定，不得利用乙方提供的内幕信息或违规操作；

（7）甲方对乙方提供的投资建议有自主决策权，但应合理审慎使用建议，因个人决策失误导致的损失由甲方自行承担。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据本协议约定向甲方收取证券投资咨询服务费用，费用标准及支付方式由本协议另行约定；

（2）乙方应组建专业投资咨询团队，配备具备从业资质的咨询顾问，为甲方提供高质量的服务；

（3）乙方应基于独立、客观的分析，为甲方提供符合市场实际的投资建议，并明确提示相关投资风险；

（4）乙方应定期向甲方提供投资分析报告，内容包括宏观经济形势、行业动态、个股研究及操作策略等；

（5）乙方应建立客户信息保密制度，对甲方的投资数据、财务信息及交易行为严格保密，未经甲方同意不得泄露；

（6）乙方应确保提供的投资建议符合《证券法》《证券投资咨询业务管理办法》等法律法规的要求，不得诱导甲方进行高风险投资；

（7）乙方应妥善保管甲方的投资档案及服务记录，服务期限届满后按约定归档保存；

（8）乙方有权根据市场变化调整投资建议，但应提前向甲方说明调整原因，并持续跟踪服务效果；

（9）乙方在提供投资建议时，应明确提示可能存在的政策风险、市场风险及流动性风险，并要求甲方签署风险确认书；

（10）乙方应配合甲方对投资损失的合理追责，如因乙方重大过失导致甲方损失，应依法承担赔偿责任。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意向乙方支付证券投资咨询服务费，具体标准为人民币XX元/月（或XX元/年），服务费自本协议生效之日起计算。如甲方投资金额超过XX万元，服务费可另行协商调整。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户，账户信息如下：户名：XX证券咨询有限公司，开户行：XX银行XX支行，账号：XX。甲方应在每月/每季/每年（根据约定周期）的前5个工作日内完成当期费用支付。

3.费用调整：如遇国家政策调整或市场重大变化导致乙方服务成本增加，经双方协商一致可调整服务费标准，调整方案应以书面形式通知甲方并获其确认。

4.税费承担：服务费中包含的税费由甲方承担，乙方应向甲方开具合规发票。如甲方要求乙方代扣代缴税费，相关费用由甲方额外承担。

5.滞纳金：甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按当期应付费用XX%向乙方支付滞纳金，逾期超过30日，乙方有权暂停服务并解除协议，已产生的费用仍需支付。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。协议期满前一个月，如双方无书面异议，本协议自动续期XX年。

2.服务起始时间：乙方自收到甲方首期服务费及完备的投资授权文件之日起正式提供投资咨询服务。

3.关键时间节点：

（1）每月第1个工作日，乙方向甲方发送上月投资总结报告；

（2）每季度末，乙方投资策略回顾会议，甲方应至少指派1名决策人参会；

（3）如遇重大市场事件（如黑天鹅事件），乙方应在事件发生后的4小时内向甲方提供应急投资建议；

（4）甲方应于每月15日前向乙方提供下月资金投放计划，以便乙方调整服务方案。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）未按时支付服务费的，除按第四条约定支付滞纳金外，乙方有权解除协议，甲方应赔偿乙方因催收产生的合理费用（包括但不限于律师费、差旅费）。

（2）提供虚假投资需求或财务信息导致乙方服务失误的，甲方应承担乙方因此遭受的直接经济损失，损失金额不超过服务费总额的3倍。

（3）擅自泄露乙方商业秘密或内幕信息的，除承担《反不正当竞争法》规定的赔偿责任外，乙方有权永久终止合作并追究法律责任。

（4）无正当理由拒绝参加乙方的必要投资会议的，乙方有权酌情降低服务等级或解除协议，已支付费用不予退还。

（5）在服务期内擅自转委托第三方或自行从事同类业务的，应向乙方支付违约金人民币XX万元，并承担乙方因此产生的全部损失。

2.乙方违约责任：

（1）未按约定提供服务的，每出现一次，应向甲方支付当期服务费XX%的违约金，累计违约超过3次的，甲方有权解除协议并要求赔偿损失。

（2）提供虚假投资建议或泄露甲方投资信息的，应赔偿甲方直接经济损失的2倍，且赔偿金额不低于人民币XX万元，并承担侵权责任。

（3）因乙方系统故障或操作失误导致甲方投资决策重大偏差的，乙方应全额退还当期服务费并赔偿直接损失，但损失上限不超过投资金额的5%。

（4）违反合规要求提供诱导性投资建议的，乙方应暂停服务并全额退还已收费用，情节严重的，甲方可向证监会举报并要求行政赔偿。

（5）未按约定履行保密义务的，应向甲方支付违约金人民币XX万元，并承担《民法典》规定的惩罚性赔偿责任。

（6）在服务期间出现重大合规风险（如乙方被吊销资质）的，乙方应立即终止服务并全额退还未履行期间的费用，甲方有权解除协议且无需承担违约责任。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不超过本协议总服务费的2倍，如违约金不足以弥补实际损失的，违约方应补足差额。

4.不可抗力免责：因地震、疫情等不可抗力导致违约的，违约方可部分或全部免除责任，但应尽快通知对方并采取补救措施。

5.争议优先适用本协议约定条款解决，违约责任的处理不影响其他权利主张的行使。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）地震、台风、洪水、海啸等自然灾害；

（2）战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；

（3）政府行为，如法律法规变更、政策调整或行政强制措施；

（4）疫情、网络攻击、系统故障等技术性障碍；

（5）证券交易所或金融监管机构因系统故障导致的交易暂停。

2.不可抗力影响：如发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议全部或部分义务的，受影响方应在不可抗力发生后7日内书面通知对方，并提供相关证明文件。

3.责任免除：

（1）不可抗力期间，受影响方可部分或全部免除违约责任，但应及时采取措施减少损失；

（2）不可抗力持续超过30日的，双方可协商解除协议，已产生的费用按实际服务比例结算；

（3）因不可抗力导致的投资损失，双方各自承担，乙方应保留投资建议的合规性证明；

（4）不可抗力消除后，受影响方应尽快恢复履行义务，如条件已无法满足，协议自动终止。

5.不可抗力举证：主张不可抗力的一方应在不可抗力消除后15日内提交官方证明材料，否则视为放弃抗辩权。

第八条争议解决

1.争议解决原则：双方应本着友好协商的原则解决争议，协商不成的，按以下第（1）项方式处理。

2.争议解决方式：

（1）仲裁：本协议争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（或双方协商一致地点），仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

（2）诉讼：如选择诉讼，甲方应向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律。

3.证据规则：双方应提供书面证据支持主张，仲裁庭/法院可自行事实，但需给予对方合理质证机会。

4.期间计算：本协议项下的通知、请求等期间以快递或法院/仲裁机构送达为准。

5.争议专属：本协议争议应适用本条款约定，不得以其他方式重复主张权利。

第九条其他条款

1.通知方式：双方就本协议相关的通知、请求等均应以书面形式（包括但不限于快递、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。邮件发送以发送时邮戳或发送记录为准，快递以签收记录为准。任何一方变更联系方式应至少提前10日书面通知对方。

2.协议变更：本协议的任何修改或补充均需经双方书面签署补充协议方为有效，补充协议与本协议具有同等法律效力。未经书面同意，任何一方不得单方变更协议内容。

3.终止条件：

（1）协议期满且双方未续约；

（2）一方严重违约且在收到对方书面通知后30日内未纠正；

（3）一方破产、解散或丧失民事行为能力；

（4）因不可抗力导致协议无法继续履行。

终止时，乙方应立即停止服务并交付最终报告，甲方应结清所有费用。

4.法律适用：本协议适用中华人民共和国法律解释，不因适用国际条约而改变。

5.完整协议：本协议构成双方关于本协议主题的完整约定，取代此前所有口头或书面约定。

6.可分割性：如本协议某条款无效，不影响其他条款效力，双方可协商替换条款。

7.第三方不利益：本协议仅为甲乙双方约定，不影响乙方与其他客户或机构的正常合作。

第十条附则

1.附件效力：本协议附件包括但不限于：

（1）《甲方投资需求确认书》（附件一）；

（2）《乙方服务资质证明文件》（附件二）；

（3）《投资风险确认函》（附件三）；

附件经双方签字后为本协议不可分割部分。

2.文本份数：本协议一式三份，甲方执一份、乙方执一份、证监会备案一份（如需）。

3.信息披露：双方承诺遵守《证券法》关于信息披露的规定，不得