企业年金受托代理协议书

企业年金受托代理协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司，住所地：XX省XX市XX区XX路XX号。法定代表人：XXX，职务：董事长，联系电话：XXXXXXXX。甲方为依法设立并有效存续的有限责任公司，具备完全民事行为能力，根据自身发展需要及国家相关政策规定，拟委托乙方提供企业年金受托代理服务，以实现企业员工养老保障体系的规范化、专业化管理。

甲方作为企业年金计划的委托方，依法享有制定年金计划方案、监督乙方受托代理服务执行情况及相关信息披露的权利，并承担按照约定支付年金资金、履行信息披露义务及配合乙方开展尽职等责任。甲方有权根据企业发展战略及员工需求变化，在符合国家法律法规的前提下，对年金计划方案进行合理调整，但需提前书面通知乙方并遵循约定的变更程序。甲方应确保其提供的员工信息、薪酬数据及其他相关资料真实、准确、完整，并对因信息错误导致的服务延误或损失承担相应责任。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX企业年金基金受托管理公司，住所地：XX省XX市XX区XX金融大厦XX层。法定代表人：XXX，职务：总经理，联系电话：XXXXXXXX。乙方为依据《企业年金基金管理办法》及相关法律法规设立的专业机构，具备企业年金受托管理业务资质，拟根据甲方委托，提供企业年金受托代理服务，包括但不限于制定年金方案、执行资金托管、监督投资运营及定期报告等。

乙方作为企业年金的受托方，依法享有制定年金计划方案、执行受托代理职责、获取合理服务费用及要求甲方配合履约的权利，并承担按照约定提供专业服务、履行尽职义务、确保年金资金安全及保护参与员工权益的责任。乙方应建立完善的内部风险控制体系，严格遵循独立、客观、审慎的原则开展受托代理工作，定期向甲方披露年金计划执行情况及投资运作报告。乙方有权要求甲方提供必要的协助及授权，如甲方未及时配合可能导致服务中断或延误，乙方不承担相应责任，但需提前书面通知甲方并采取合理措施减少损失。

**协议简介**

本协议由甲方与乙方于XXXX年XX月XX日签订，旨在明确双方在企业年金受托代理服务中的权利与义务，为甲方员工构建长期、稳定的养老保障体系提供法律保障。甲方基于自身人力资源管理及社会责任履行需求，选择乙方作为企业年金计划的受托管理方，双方基于平等、自愿、公平的原则达成合作。甲方委托乙方依照国家法律法规及本协议约定，对企业年金资金进行受托管理，包括但不限于方案设计、资金划拨、投资监督及信息披露等。乙方承诺以专业能力及勤勉尽责的态度提供服务，确保年金计划合法合规运行。双方通过本协议的签订，共同构建企业年金管理框架，为甲方员工提供可持续的养老保障支持，同时促进企业长期稳健发展。协议的履行将严格遵循《企业年金基金管理办法》《劳动合同法》及相关司法解释的规定，任何一方均不得违反协议约定或相关法律法规，确保年金计划的顺利实施及参与员工的合法权益。双方均确认已充分了解本协议内容及影响，并自愿签署本协议以兹约束。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方作为其企业年金计划的受托管理人，由乙方依据国家有关法律法规及本协议约定，对企业年金基金进行专业化的受托管理，确保年金计划的顺利实施和基金的安全稳健运作。协议范围包括但不限于：甲方委托乙方制定企业年金方案；乙方对企业年金基金财产进行保管、投资监督、信息报告和信息披露；乙方对年金计划的执行情况进行监督；双方就年金计划相关事宜的沟通与协作。具体内容涵盖企业年金基金的募集、投资、分配、终止等全流程管理，以及双方在协议履行期间的权利义务、违约责任及争议解决机制等。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（一）企业年金：指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险制度。企业年金基金：指企业年金计划的资金，包括企业缴费、职工缴费和企业年金基金投资收益等。

（二）受托管理：指乙方依据本协议约定，对企业年金基金进行保管、投资监督、信息报告和信息披露等职责。

（三）投资监督：指乙方对受托管理的年金基金的投资运作进行监督，确保其符合国家法律法规及年金计划方案的要求。

（四）信息披露：指乙方按照法律法规及本协议约定，向甲方及参与员工披露年金计划执行情况及投资运作报告。

（五）协议：指本企业年金受托代理协议书及其附件。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供企业年金受托管理服务，并对乙方的服务进行监督和评价。

（2）甲方有权根据企业发展战略及员工需求变化，在符合国家法律法规的前提下，对年金计划方案进行合理调整，但需提前书面通知乙方并遵循约定的变更程序。

（3）甲方应按照本协议约定，按时足额向乙方支付年金资金，并确保支付资金来源的合法性。

（4）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的员工信息、薪酬数据及其他相关资料，并对因信息错误导致的服务延误或损失承担相应责任。

（5）甲方应配合乙方开展尽职，提供必要的协助及授权，如甲方未及时配合可能导致服务中断或延误，乙方不承担相应责任，但需提前书面通知甲方并采取合理措施减少损失。

（6）甲方有权要求乙方定期披露年金计划执行情况及投资运作报告，并对报告内容进行审核。

（7）甲方应确保其提供的员工信息、薪酬数据及其他相关资料真实、准确、完整，并对因信息错误导致的服务延误或损失承担相应责任。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定支付年金资金，并有权拒绝接收非法资金。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的员工信息、薪酬数据及其他相关资料，并对甲方提供的信息进行审核。

（3）乙方应建立完善的内部风险控制体系，严格遵循独立、客观、审慎的原则开展受托代理工作，确保年金资金安全。

（4）乙方应按照本协议约定，对企业年金基金进行保管、投资监督、信息报告和信息披露，确保年金计划的顺利实施。

（5）乙方应定期向甲方披露年金计划执行情况及投资运作报告，并接受甲方的监督和评价。

（6）乙方有权要求甲方配合开展尽职，如甲方未及时配合可能导致服务中断或延误，乙方不承担相应责任，但需提前书面通知甲方并采取合理措施减少损失。

（7）乙方应建立年金计划参与员工的权益保护机制，确保其合法权益不受侵害。

（8）乙方应按照本协议约定，对年金基金的投资运作进行监督，确保其符合国家法律法规及年金计划方案的要求。

（9）乙方应建立年金计划参与员工的权益保护机制，确保其合法权益不受侵害。

（10）乙方应按照本协议约定，对年金基金的投资运作进行监督，确保其符合国家法律法规及年金计划方案的要求。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付企业年金受托代理服务费。服务费的计算方式、标准和支付方式具体约定如下：

（一）服务费计算方式：乙方提供企业年金受托代理服务费采用以下方式计算：按企业年金基金资产规模的一定比例按年收取，比例范围为年化0.2%至0.5%，具体比例由双方在协议签订时根据企业年金基金规模协商确定，并在本协议附件中列明。服务费自企业年金基金实际开始投资运作之日起计算，至年金计划终止且所有资金清算完毕之日止。

（二）支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定银行账户。乙方应在收到服务费后向甲方出具等额发票。

（三）支付时间：甲方应于每年年初（具体时间为协议签订后的次年1月31日前）预付当年服务费总额的50%，剩余50%服务费应在当年企业年金基金资产规模达到一定规模（具体规模由双方协商确定）或当年12月31日前支付。如甲方未按时支付服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之五向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方一次性支付剩余所有服务费及违约金。

（四）税费承担：服务费为不含税价格，甲方应承担支付服务费所需缴纳的增值税等税费，乙方应开具等额增值税发票。

双方确认，上述价格与支付条件是双方真实意思表示，并已充分考虑相关因素协商确定。

第五条履行期限

（一）本协议有效期为自双方签字盖章之日起至企业年金计划终止且所有资金清算完毕之日止。协议期满前六个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。

（二）企业年金计划的开始时间为企业年金方案经有关部门批准之日起。自企业年金基金实际开始投资运作之日起，乙方应开始履行受托管理职责。

（三）关键时间节点：

1.甲方应于每年1月31日前向乙方提供上一年度企业年金计划执行情况及相关财务报告。

2.乙方应于每年4月30日前向甲方提交上一年度企业年金基金投资运作报告及审计报告（如有）。

3.双方应于每年6月30日前对企业年金计划方案进行年度评估，并根据评估结果及市场变化情况，决定是否需要进行方案调整。

4.企业年金计划的终止应遵循国家相关法律法规及本协议约定，包括但不限于计划满期、所有参加人员达到退休年龄、企业依法解散或破产等情形。计划终止时，乙方应在收到甲方终止通知后30日内完成年金基金清算，并将清算结果书面通知甲方及参加人员。

双方确认，上述履行期限及关键时间节点是双方基于实际情况及行业惯例协商确定，并已充分考虑相关因素。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（一）甲方未按时足额支付服务费的，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之五向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方一次性支付剩余所有服务费及违约金。逾期超过60日，乙方有权单方解除本协议，并要求甲方支付相当于一年服务费总额25%的违约金。

（二）甲方提供虚假或错误信息的，导致乙方产生损失或服务的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于第三方索赔、费用、诉讼费用等。如该等行为构成犯罪，甲方还应承担相应的刑事责任。

（三）甲方擅自变更年金计划方案或修改相关数据的，如该等行为违反法律法规或本协议约定，给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。

2.乙方违约责任：

（一）乙方未按本协议约定履行受托管理职责，如因乙方过失导致年金基金损失或参与员工权益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应不超过实际损失金额的100%，并应以年金基金资产作为优先支付来源。

（二）乙方未按时提供企业年金基金投资运作报告或信息披露文件，每逾期一日，应向甲方支付相当于当期应披露金额千分之五的违约金。逾期超过30日，甲方有权要求乙方立即纠正，并支付相当于当期应披露金额10%的违约金。

（三）乙方泄露企业年金基金信息或参与员工个人信息的，应承担相应的法律责任，包括但不限于行政处罚、民事赔偿和刑事责任。给甲方或参与员工造成损失的，应承担全部赔偿责任。

（四）乙方在受托管理过程中存在重大过失或故意行为的，甲方有权单方解除本协议，并要求乙方支付相当于一年服务费总额50%的违约金。乙方还应承担由此产生的全部损失和责任。

3.不可抗力导致的违约：

如因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方不可抗力情况及影响，并采取合理措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行本协议义务。

4.违约金上限：

双方同意，本协议项下的所有违约金累计总额不应超过企业年金基金资产净值的5%。如违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应承担补充赔偿责任。

5.法律责任：

除本协议约定的违约责任外，任何一方违反本协议约定或相关法律法规，还应承担相应的法律责任，包括但不限于行政处罚、民事赔偿和刑事责任。守约方有权要求违约方承担全部责任，并有权向有关监管部门举报或寻求法律救济。

双方确认，上述违约责任条款是双方基于公平合理原则及行业惯例协商确定，并已充分考虑相关因素。

第七条不可抗力

本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、战争、恐怖袭击、瘟疫、政府行为（如法律法规的变更、行政命令等）、罢工、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件发生后，遭遇该事件的一方应立即通知另一方，并在合理期限内（不超过15日）提供不可抗力事件发生及影响情况的证明材料。双方应根据不可抗力事件对协议履行的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

在不可抗力事件持续期间，受影响一方根据不可抗力事件的影响，可部分或全部免除其在本协议项下的责任，但应及时采取合理措施防止或减少损失，并在不可抗力消除后尽快恢复履行协议义务。因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行超过一定期限（不超过180日）的，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。双方另有约定的除外。不可抗力事件的处理应依据事件发生时的法律法规及双方约定进行。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下一种方式解决争议：

（一）提交XX仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。

（二）依法向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼过程中，双方应遵守法院的审理程序及判决，并承担相应的诉讼费用。

除非双方另有书面约定，争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他项下的义务。任何一方在争议解决期间单方面停止履行协议义务，均视为违约。双方同意，仲裁或诉讼过程中产生的律师费、诉讼费等费用，除另有约定外，由败诉方承担；若双方均有责任，则应根据责任大小比例分担。

第九条其他条款

（一）通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先确认的电子数据交换系统发送。通知应在发送时被视为已送达。以电子邮件方式发送的，发送时电子邮件进入接收方系统视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，寄出后3日视为送达；以传真方式发送的，发送成功回执视为送达。任何一方变更联系方式，应提前10日书面通知另一方。

（二）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。任何一方不得单方面修改本协议。口头约定或暗示的变更均不产生法律效力。

（三）保密条款：双方应对在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、技术信息、客户信息以及企业年金计划的未公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及协议终止后5年内。此保密义务不因本协议的终止而解除。

（四）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本