华尔街股票代持协议书

华尔街代持协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX国际资本控股有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区世纪大道888号XX大厦25层。

甲方法定代表人/负责人：张明远先生。

甲方联系方式：境内固定电境内移动电国际商务邮箱zhangmy@。

甲方是一家在中国大陆及全球范围内从事投资、融资、资产管理及相关金融服务的综合性企业。甲方成立于2010年，注册资本为2亿美元，总部位于中国上海。甲方主要业务涵盖投资、私募股权投资、债券发行、企业并购及财富管理等领域，在资本市场上拥有丰富的投资经验和广泛的资源网络。近年来，甲方依托其雄厚的资金实力和专业的投资团队，积极参与国内外市场的投资活动，尤其在新兴市场和高科技产业领域展现出卓越的投资能力。为优化资产配置、规避潜在风险及提升投资效率，甲方在多个投资项目中采用代持模式，以实现投资目的。

在当前全球金融市场波动加剧的背景下，甲方为保障投资安全、规避政策监管及提升资金流动性，决定通过乙方向其提供代持服务。甲方基于对乙方专业能力和信誉的充分认可，选择乙方作为其代持服务的合作方。乙方在代持领域具备丰富的经验、专业的团队及合规的操作流程，能够为甲方提供安全、高效的代持服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成本协议，以明确双方在代持合作中的权利与义务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX金融控股集团有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国香港特别行政区中环皇后大道中18号XX金融大厦18层。

乙方法定代表人/负责人：李思哲先生。

乙方联系方式：境内固定电话+852-3322-1234，境内移动电国际商务邮箱lisxz@。

乙方是一家在香港注册成立的大型综合性金融控股公司，专注于提供投资银行、资产管理、财富管理及代持等服务。乙方成立于2005年，注册资本为5亿港元，业务范围覆盖亚洲、欧洲及美洲等多个市场。乙方凭借其在金融领域的深厚积累和广泛的合作伙伴网络，已成为区域内领先的金融服务平台。乙方的核心业务包括为企业及个人提供代持服务，通过专业的合规操作和风险控制体系，帮助客户实现资产隔离、风险对冲及投资优化。

乙方在代持领域拥有超过十年的行业经验，团队由资深金融专业人士组成，具备深厚的法律、财务及投资背景。乙方与多家国际知名投资机构、商业银行及监管机构建立了长期稳定的合作关系，能够为客户提供全方位、定制化的代持解决方案。乙方的服务流程严格遵循国际金融监管标准，确保代持操作的合规性、透明度及安全性。基于乙方的专业能力和良好信誉，甲方选择乙方作为其代持服务的合作方。

双方基于长期合作、互利共赢的理念，经充分沟通和协商，决定建立稳定的代持合作关系。本协议的签订，标志着双方在金融领域的深度合作正式展开。甲方通过乙方的代持服务，能够有效管理投资风险、提升资金使用效率及符合相关监管要求。乙方则通过本协议，进一步巩固其在代持市场的领先地位，并拓展与甲方的深度合作。双方将共同遵守本协议约定，确保合作项目的顺利实施，并致力于实现长期稳定的合作共赢。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供代持服务的相关事宜，以实现甲方对特定资产的持有与管理，同时规避潜在的政策监管风险、提升资金流动性并保障投资安全。本协议涉及的代持范围包括但不限于以下资产：甲方指定的在中国内地或境外上市的，具体名称、代码、数量及交易价格等细节以附件形式另行列明。双方通过本协议的签订与履行，旨在建立长期、稳定、合规的代持合作关系，确保代持操作的透明度、安全性及高效性，满足甲方在投资策略执行过程中的实际需求。

第二条定义

1.“代持”是指甲方作为的最终受益人，通过乙方作为名义持有人（即代持人）间接持有资产的一种安排。乙方依据本协议约定，以自身名义在证券登记结算机构登记所有权，但的实际收益权和处置权归属于甲方。

2.“资产”是指在本协议附件中列明的、由甲方委托乙方代为持有的，包括其对应的孳息（如股息、分红等）。

3.“协议期限”是指本协议的有效期限，自双方签字盖章之日起至约定的终止日期止。

4.“信息披露”是指甲方向乙方提供的与代持相关的全部资料，包括但不限于身份证明、投资目的、资金来源等；以及乙方向甲方提供的代持操作进展、风险提示及相关市场信息。

5.“不可抗力”是指双方无法预见、无法避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为及法律法规的重大调整。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

(1)甲方有权要求乙方按照本协议约定及附件所述的指示，完成代持的设立、管理及处置等操作，并监督代持过程的合规性。

(2)甲方有权获取代持资产的全部收益，包括股息、分红及其他合法收益，并有权依法处置代持（如出售、转让等），但需提前通知乙方并遵循本协议约定的操作流程。

(3)甲方有义务向乙方提供真实、准确、完整的身份证明、财产证明及投资目的说明，确保代持行为的合法性及合规性。

(4)甲方有义务按照本协议约定及时足额支付代持服务费用及其他应付费用，不得无故拖延或拒绝支付。

(5)甲方有义务遵守相关法律法规及监管要求，不得利用代持从事非法活动，并配合乙方进行必要的合规审查。

(6)甲方在行使权力时，应确保其行为不违反本协议约定及法律法规，并对代持的市场风险、政策风险等自行承担最终责任。

2.乙方的权力与义务：

(1)乙方有权依据本协议约定及附件所述的指示，以自身名义代为持有甲方指定的资产，并享有代持操作相关的必要费用及合理利润。

(2)乙方有权要求甲方提供与本协议履行相关的必要文件及信息，包括但不限于身份证明、资金来源证明、投资目的说明等，甲方应予以配合。

(3)乙方有权按照本协议约定及市场惯例，管理和处置代持，包括但不限于参加股东大会、领取股息、转让等，但需事先获得甲方的书面授权或根据甲方指示执行。

(4)乙方有义务确保代持操作的合规性，严格遵守中国及境外相关法律法规、监管要求及证券交易规则，维护甲方的合法权益。

(5)乙方有义务采取不低于行业标准的保密措施，保护甲方的商业秘密及个人信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

(6)乙方有义务按照本协议约定，定期向甲方披露代持操作进展、市场风险提示、相关政策变化等信息，并应甲方要求提供相关证明文件。

(7)乙方有义务妥善保管代持的相关凭证及记录，并在本协议终止或双方另有约定时，按照约定方式向甲方移交持有权益。

(8)乙方在行使权力时，应遵循专业、审慎、高效的原则，不得因自身过错或操作失误导致甲方利益受损，并应就代持操作产生的合规风险承担相应责任。

(9)乙方有权根据市场情况及代持操作的实际需求，提出合理的费用调整建议，经甲方书面同意后执行，但调整幅度不得违反行业公允水平。

(10)乙方在代理甲方处置代持时，有权按照市场惯例及双方约定收取交易佣金或服务费，具体标准以本协议附件或另行签订的补充协议为准。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付代持服务费用，以补偿乙方因提供本协议项下代持服务而产生的成本、承担的风险及投入的专业资源。代持服务费用采用以下方式计算与支付：

(1)基础服务费：按代持总市值的固定比例计算，该比例由双方在附件中明确约定，具体为X%。基础服务费旨在覆盖乙方提供代持服务的通用成本，包括但不限于合规维护、账户管理及基础信息披露等。

(2)业绩奖金（可选）：若甲方要求乙方在代持期间积极管理以提升收益，双方可另行约定基于特定业绩指标（如股价涨幅、分红收益等）的业绩奖金。业绩奖金的计算方式、触发条件及支付时间应在附件中详细列明。

支付方式：甲方应通过银行转账方式将代持服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX分行

账户名称：XX金融控股集团有限公司

账号：XXX

支付时间：甲方应在每个支付周期结束后Y日内，根据当期应缴费用金额，完成款项支付。支付周期可以是月度、季度或双方约定的其他周期，具体以附件为准。逾期支付者，每逾期一日，应按逾期金额的千分之Z向乙方支付违约金，直至付清为止。

除此之外，乙方还可能根据实际发生的、经甲方事先书面确认的特定费用（如因甲方要求产生的特定税务咨询费、紧急法律费等）向甲方收取费用，具体标准和支付条件应在发生时由双方协商确定。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签字盖章之日起生效，有效期为A年，自YYYY年MM月DD日起至YYYY年MM月DD日止。协议期满前B个月，如双方无书面异议，本协议自动续展C个月，续展次数不限或限定为D次，具体以双方另行签署的补充协议为准。

在协议有效期内，双方应严格履行各自的权利与义务。甲方有权在协议有效期内任何时候书面通知乙方终止本协议，但需提前D个月通知乙方，并结清所有应付费用。乙方在收到甲方终止通知后，应在E日内完成代持的交割手续，并向甲方提供最终的操作报告及相关证明文件。

协议终止或双方约定的关键时间节点包括但不限于：代持的设立完成日、首个支付周期届满日、每期代持服务费用的支付完成日、以及根据本协议约定或双方协商进行的处置日。双方应在这些关键时间节点前完成必要的沟通与协调，确保代持操作的连续性和合规性。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)若甲方未能按照本协议第四条约定及时足额支付代持服务费用或其他应付款项，每逾期一日，应按逾期金额的千分之Z向乙方支付违约金。逾期超过C日，乙方有权暂停代持服务或单方面解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。甲方逾期支付还可能影响其在金融机构的信用记录。

(2)若甲方提供的身份、资金或投资目的等资料不真实、不准确或存在重大遗漏，导致乙方违反法律法规或遭受监管处罚、第三方索赔或声誉损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、赔偿金、律师费及诉讼费等，并承担乙方因此遭受的全部损失。

(3)若甲方未经乙方书面同意，擅自以乙方名义或通过其他方式处置代持，给乙方造成任何损失（包括但不限于交易受限、账户冻结、声誉损害等），甲方应赔偿乙方全部损失。

(4)若甲方利用代持从事任何违法违规活动，乙方有权立即终止本协议，并要求甲方赔偿由此给乙方造成的一切损失，包括但不限于罚款、处罚、第三方索赔及声誉损失。甲方还可能被列入行业黑名单，影响其未来的金融活动。

2.乙方违约责任：

(1)若乙方未能按照本协议第二条及第三条第(2)款约定，以专业、审慎的态度履行代持职责，因乙方操作失误、违规行为或重大过失，导致甲方在代持的持有、收益获取或处置方面遭受直接经济损失，乙方应在其过错范围内承担赔偿责任，赔偿金额不低于实际损失金额。

(2)若乙方泄露甲方的商业秘密、身份信息或投资意等敏感信息给任何第三方，应向甲方支付违约金人民币D万元，并赔偿甲方因此遭受的全部直接经济损失。若泄露行为违反法律法规，乙方还应承担相应的行政或刑事责任。

(3)若乙方未按约定履行信息披露义务，或提供虚假、误导性的市场信息，导致甲方决策失误并遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

(4)若乙方擅自处置代持，未事先获得甲方授权或违反甲方明确指示，应向甲方支付违约金人民币E万元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。情节严重者，甲方有权解除本协议，并追究乙方的法律责任。

(5)在代持期间，若因乙方违反相关法律法规或监管要求，导致甲方被监管机构处罚或产生其他不利后果，乙方应承担相应的赔偿责任，并保证甲方获得全部必要的补偿。

3.违约金的计算与支付：本协议约定的违约金标准具有补偿性质，违约方支付违约金不免除其继续履行协议、赔偿损失等责任。若违约金不足以弥补守约方实际损失，守约方有权要求违约方补足差额。双方应在违约行为发生后F日内协商确定具体的赔偿金额和支付方式，协商不成的，按争议解决条款处理。

4.协议解除权：除本协议其他条款约定的解除条件外，发生本条所述的严重违约行为，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任和经济赔偿。解除协议的通知应书面送达对方，并在送达后生效。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指双方在签订本协议时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）；战争、军事行动、恐怖袭击、暴乱、骚乱等；政府行为（如法律、法规、规章的颁布、修订或废止，税收政策调整，外汇管制措施等）；瘟疫、流行病疫情；罢工、停工；网络攻击或系统故障导致业务中断；以及其他类似无法预见、无法避免并不能克服的事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后G日内书面通知对方，说明不可抗力事件的具体情况、影响范围以及预计持续期限。通知应包含必要的证据支持。若不可抗力事件持续超过H日，双方应就协议的继续履行或终止进行协商。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或延迟履行本协议义务的，根据不可抗力事件的影响，部分或全部免除其违约责任，但该方仍应采取合理措施减轻损失。不可抗力影响消除后，该方应立即恢复履行本协议义务。双方应相互理解与配合，在不可抗力妨碍履行期间，应暂停计算相关费用（如代持服务费）的期间，具体暂停方式由双方协商确定。

4.不可免除的责任：因不可抗力导致的后果，若该后果本可以通过合理的预防或准备措施来避免或减轻的，受影响方仍需承担相应责任。双方均有义务采取一切合理的商业措施来减轻不可抗力带来的负面影响。

5.协议终止：若不可抗力事件持续影响，导致本协议无法继续履行，且双方在不可抗力消除后合理期限内仍无法达成继续履行协议的协议，则本协议可自动终止。双方应根据协议累计履行情况和相关法律规定处理后续事宜，如费用结算、资产交割等。

第八条争议解决

1.协商与调解：凡因本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商不成，双方可同意将争议提交至具有专业资质的调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、中立的原则，调解协议达成后，具有合同约束力。

2.仲裁：若协商或调解无法解决争议，或双方在协议签订时明确约定采用仲裁方式解决争议，则任何一方均有权将争议提交至[在此处明确具体的仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[在此处明确具体的城市，例如：中国北京]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁语言为中文。双方应承担各自的仲裁费用，但仲裁委员会为作出裁决所支出的费用（包括仲裁费、律师费等）由败诉方承担或由双方按比例分担，具体承担方式由仲裁庭决定。

3.诉讼：若双方未选择仲裁，且未在争议发生后达成其他解决协议，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。法院的选择应根据本协议履行地或被告住所地原则确定，具体法院在协议签订时可约定为[在此处明确具体的法院名称，例如：中国上海市浦东新区人民法院]。诉讼过程中，双方应保存和提供与争议相关的所有证据。诉讼语言为中文。

4.专属条款：双方同意，在本协议履行期间及争议解决过程中，应尽可能通过书面形式沟通，并避免采取可能使争议升级或扩大的行动。所有关于争议解决的沟通及文件往来，均应使用中文。

5.争议的独立性：本协议任何一方就本协议项下的任何争议所做出的仲裁或诉讼决定或裁决，不影响本协议其他部分的有效性及可执行性，除非该决定或裁决明确指出协议的其他部分应终止或无效。

第九条其他条款

1.通知：与本协议有关的任何通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并按照本协议首页所列的联系方式送达。通过专人递送、挂号信（需回执）、传真或电子邮件（确保送达确认）发送的通知，视为有效送达。若一方联系方式变更，应提前H日内书面通知对方，否则按原联系方式送达视为有效。

2.协议变更：对本协议的任何修改、补充或变更，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改本协议。

3.法律适用与完整协议：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区的法律）。本协议构成双方就本协议标的事项所达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

4.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续完全有效。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

5.转让：未经乙方事先书面同意，甲方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方；未经甲方事先书面同意，乙方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转